2 ngày làm việc 30 ngày sau khi hoàn tất
3.3.1 Căn cứ pháp lý của việc quản lý, giám sát phát hành và niêm yết chứng khoán
3.3.1 Căn cứ pháp lý của việc quản lý, giám sát phát hành và niêm yết chứng khoán chứng khoán
Tr−ớc năm 1992, hoạt động thị tr−ờng chứng khoán Trung Quốc chủ yếu do địa ph−ơng quản lý. Từ năm 1992-1997, ủy ban Giám quản Chứng khoán chỉ thực hiện phối hợp với địa ph−ơng quản lý thị tr−ờng chứng khoán, nên căn cứ pháp lý cho việc phát hành, niêm yết chứng khoán chủ yếu là Luật công ty, các quy chế do 2 SGDCK Th−ợng Hải và Thẩm Quyến ban hành và các văn bản liên quan. Kể từ ngày 1/7/1997, Luật chứng khoán có hiệu lực và là văn bản có tính pháp lý cao nhất điều chỉnh hoạt động về chứng khoán và thị tr−ờng chứng khoán tại Trung Quốc.
ủy ban Giám quản Chứng khoán thuộc Quốc Vụ viện Trung Quốc là cơ quan thực hiện việc giám sát quản lý theo pháp luật đối với thị tr−ờng chứng khoán, có các chức năng chính sau:
- Đặt ra các điều lệ, quy chế về giám sát và quản lý thị tr−ờng chứng khoán, thực hiện quyền xét duyệt và phê chuẩn theo pháp luật (trong đó có quyền xét duyệt và phê chuẩn việc niêm yết chứng khoán của các công ty phát hành chứng khoán);
- Giám sát quản lý nghiệp vụ phát hành, giao dịch, đăng ký, l−u giữ, thanh toán chứng khoán theo pháp luật;
- Giám sát quản lý các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCK, các công ty phát hành, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, tổ chức đăng ký thanh toán bù trừ chứng khoán, tổ chức quản lý quỹ đầu t− chứng khoán, tổ chức t− vấn đầu t− chứng khoán, tổ chức đánh giá tín nhiệm, đánh giá tài sản, tổ chức kiểm toán, luật s−,…
- Đặt ra tiêu chuẩn t− cách và quy chế hành vi cho các đối t−ợng hành nghề chứng khoán và giám sát việc thực hiện;
- Giám sát, kiểm tra tình hình thực hiện công bố thông tin trong quá trình phát hành, niêm yết, giao dịch chứng khoán;
- Điều tra, xử lý các hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán; - Các chức năng khác.