VI. K ẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI
2.3.2.2 Tổ chức sàn giao dịch
Cơ cấu tổ chức, điều hành của Sàn giao dịch chứng khoán Tokyo cũng đồng thời là cơ cấu tổ chức, điều hành của sàn giao dịch các hợp đồng quyền chọn và hợp đồng tương lai, bao gồm:
− Ban Giám đốc có trách nhiệm quản lý toàn bộ sàn giao dịch, Ban Giám đốc gồm 12 thành viên hoặc ít hơn, trong đó bao gồm 6 thành viên nằm ngoài hệ thống sàn giao dịch nhằm mục đích tăng tính minh bạch và khách quan cho công tác điều hành, Ban Giám đốc có quyền đề ra các chính sách quản lý và ban hành các quyết định quan trọng liên quan đến hoạt động trên sàn.
− Ủy ban tư vấn chịu trách nhiệm tham mưu và tư vấn cho các quyết định và phương thức quản lý điều hành của Ban Giám đốc. Ủy ban tư vấn bao gồm Ủy ban cấu trúc thị trường, Ủy ban điều lệ và Ủy ban kỷ luật.
− Ủy ban bổ nhiệm và bồi thường có chức năng xem xét việc bổ nhiệm, bãi nhiệm hay xác định trách nhiệm bồi thường của các Giám đốc.
− Kiểm toán theo luật định có chức năng kiểm toán các hoạt động giao dịch trên sàn TSE để đảm bảo nó không vượt quá giới hạn quy định của pháp luật.
− Kiểm toán nội bộ có nhiệm vụ kiểm tra và ngăn ngừa các hành vi giao dịch vi phạm nguyên tắc và điều lệ của sàn giao dịch.
− Ủy ban tư vấn Hội đồng quản trị có trách nhiệm tư vấn, hỗ trợ cho các thành viên Hội đồng quản trị hoạch định chiến lược, giám sát hoạt động của Ban Giám đốc và hoạt động trên sàn giao dịch.
− Nhân viên môi giới trên sàn có chức năng thi hành các lệnh mua, bán nhận được từ khách hàng hay nhà đầu tư.
