- Nhà mụi giới – nhà tự doanh đặc biệ t nhà chuyờn mụn: Nhà chuyờn mụn khớp cỏc lệnh mua và cỏc lệnh bỏn ở cựng mức giỏ và như vậy họ thực hiện việ c mụ
4.1.1Hồn chỉnh quy định về niờm yết của ngõn hàng
CÁC GIẢI PHÁP ĐẨY MẠNH NIấM YẾT TRấN TTCK CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM
4.1.1Hồn chỉnh quy định về niờm yết của ngõn hàng
Hiện nay, một số quy định của quy chế niờm yết tạm thời của NHNN chưa phự hợp với quy định mới của Luật chứng khoỏn và cỏc văn bản hướng dẫn thi hành Luật chứng khoỏn vỡ Quy định này ban hành trước và dẫn chiếu quy định của Nghị định 144/2003/NĐ-CP Về chứng khoỏn và TTCK.
Một NHTMCP muốn niờm yết trờn thị thường chứng khoỏn cần thiết phải qua hai bước thủ tục, một xin phộp cơ quan quản lý ngành là NHNN, một xin phộp UBCKNN. Hai thủ tục này khụng tiến hành đồng thời mà phải theo trỡnh tự từ NHNN
đến UBCKNN. Quy định về trỡnh tự thủ tục như vậy làm kộo dài thời gian xin niờm yết của NHTMCP cú thể làm mất đi cơ hội kinh doanh, đầu tư của NHTMCP vỡ việc niờm yết và chào bỏn cổ phiếu phải chọn thời điểm thớch hợp. Bờn cạnh đú, đụi khi sẽ
phỏt sinh tiờu cực do cơ chế xin cho.
Mặt khỏc, một sốđiều kiện để NHTMCP được NHNN chấp thuận niờm yết chưa thực sự hợp lý như quy định về khụng bị xử phạt hành chớnh từ 1.000.000 đồng trở
lờn. Theo NĐ 202 về xử phạt hành chớnh đối với hoạt động ngõn hàng, phạm vi xử
phạt hành chớnh là rất rộng, như vậy phần nào làm cỏc NHTMCP hạn chế số lượng cỏc NHTMCP xin niờm yết.
Bờn cạnh đú, sau khi nhận hồ sơ niờm yết của NHTMCP, NHNN thường thanh tra tồn diện NHTMCP. Hầu hết cỏc ngõn hàng rất ngại thanh tra vỡ hoạt động ngõn hàng là lĩnh vực rất nhạy cảm, do vậy, việc thanh tra trong tồn hệ thống trước khi niờm yết cũng cú thể sẽ phỏt sinh tiờu cực, đú là điều cỏc NHTMCP rất ngỏn ngại. Đú
cũng là một trong những nguyờn nhõn chớnh yếu làm cỏc NHTMCP phải cõn nhắc kỹ
khi đề nghị xin niờm yết trờn TTCK.
Chớnh vỡ vậy, để đẩy mạnh niờm yết của cỏc NHTMCP trờn TTCK, cần phải sửa
đổi quy định tạm thời về niờm yết của cỏc NHTMCP hiện nay, theo hướng tạo thuận lợi cho cỏc NHTMCP sắp sửa xin niờm yết. Đơn giản hoỏ cỏc thủ tục xin niờm yết của NHTMCP, cải tổ lại hệ thống thanh tra, giỏm sỏt của NHNN theo hướng hỗ trợ cỏc ngõn hàng quản lý rủi ro chứ khụng nhằm mục đớch phỏt hiện vi phạm và xử phạt để
việc thanh tra của NHNN trước khi niờm yết khụng làm cỏc NHTMCP ngỏn ngại. Bờn cạnh đú, NHNN và UBCKNN nờn cú một quy định thống nhất, ỏp dụng riờng cho việc niờm yết của NHTMCP trờn TTCK để rỳt ngắn thủ tục hành chớnh và thời gian xử lý hồ sơ niờm yết của NHTMCP, bĩi bỏ cỏc thủ tục khụng cần thiết, hạn chế cỏc quy
định về thủ tục hỡnh thức, ngăn ngừa phỏt sinh tiờu cực.