4.1. Nguyên tắc hoạt động
Nguyên tắc đạo đức: nguyên tắc này nhằm đảm bảo tính trung thực, công bằng trong công việc của các nhân viên của CTCK vì lợi ích của khách hàng. Đồng thời CTCK cũng phải :
+ Bảo mật các thông tin về tài khoản của khách hàng khi chưa được sự cho phép của khách hàng hoặc có chỉ thị của các cơ quan quản lý nhà nước.
+ Các hoạt động mà CTCK cung cấp cho khách hàng, phải có hợp đồng với khách hàng trước khi thực hiện dịch vụ cho họ.
+Công ty phải ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của công ty và không tham gia các hoạt động kinh doanh ngoài phạm vi được cấp.
Nguyên tắc tài chính: tách biệt các quan hệ về tài sản của công ty với tài sản của khách hàng, đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết kinh doanh chứng khoán với khách hàng, đảm bảo các yêu cầu về vốn, cơ cấu vốn và nguyên tắc hạch toán, báo cáo theo qui định của pháp luật.
4.2. Phạm vi hoạt động
Phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện CTCK tại Việt Nam: (Điều 24 Nghị định 86/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 07 năm 2016)
- Thực hiện chức năng văn phòng liên lạc và nghiên cứu thị trường
- Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán tại công ty chứng khoán
- Thức đẩy, giám sát thực hiện các dự án, hợp đồng thỏa thuận đã ký kết liên quan đến lĩnh vực công đang hoạt động
Phương thức huy động vốn của các doanh nghiệp trên thị tường chứng khoán:
- Phát hành riêng lẻ: phát hành chứng khoán được bán mua cổ phần trực tiếp cho một số đối tượng nhất định.
- Phát hành ra công chúng: chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua phương tiện thông tin đại chúng, Internet, kể cả mạng xã hội.
CTCK muốn thành lập phải đáp ứng yêu cầu về mức vốn pháp định mà luật pháp qui định. Ở Việt Nam theo luật chứng khoán có hiệu lực từ 1/1/2007, mức vốn pháp định cho:
- Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng
- Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng
- Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng
- Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng