1. Định nghĩa: CTCK là công ty cổ phần, công ty TNHH thành lập
theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh CK theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do UNCKNN cấp.
2. Tổ chức của công ty chứng khoán:
- Có cơ cấu phòng ban, nhân viên KD có chứng chỉ hành nghề.
- Tách biệt hoạt động của chủ sở hữu kinh doanh của công ty
chứng khoán và công ty chứng khoán, tách biệt hoạt động môi giới và hoạt động kinh doanh của công ty, tách biệt với hoạt động quản lý danh mục đầu tư.
III. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- Tuân thủ pháp luật về CK và TTCK.
- Xây dựng các quy trình nghiệp vụ cho từng loại hình kinh
doanh CK được cấp phép.
- Cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực và kịp thời cho KH.
- Ưu tiên thực hiện lệnh của khách hàng trước lệnh của Cty CK. - Bảo mật thông tin có liên quan đến KH trừ trường hợp phải
cung cấp thông tin theo yêu cầu của CQNN thẩm quyền theo quy định.
- Đảm bảo có đủ nguồn lực tài chính đáp ứng yêu cầu kinh
doanh và bù đắp các rủi ro trong HĐKD.
III. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- Không được đưa hay nhận bất cứ thù lao nào trái với nghĩa vụ
của mình trong HĐKD.
- Thực hiện đầy đủ các nghĩa vụ đối với KH theo pháp luật hay
theo hợp đồng đã cam kết.
- Không được sử dụng tiền của KH để mua bán tài sản, CK cho
chính mình hay cho bên thứ 3
- Không được đầu tư vào công ty quản lý quỹ hay cty CK khác. - Thực hiện đầy đủ quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký. - Tuân thủ các quy định về các hành vi bị cấm
- Được quyền thu phí cung cấp dịch vụ
III. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
- Hoạt động môi giới
- Hoạt động tự doanh