+ Điều hành và giám sát TT giao dịch phi tập trung trung
+ Đưa ra các quy định chung cho các công ty CK thành viên CK thành viên
+ Thu nhận các khiếu nại của khách hàng và điều tra các công CK thành viên để tìm ra điều tra các công CK thành viên để tìm ra các vi phạm
+ Đưa ra các đề xuất với cơ quan quản lý TTCK của chính phủ. TTCK của chính phủ.
11/22/20
- Nhà phát hành: là các tổ chức thực hiện việc huy động vốn thông qua thị trường chứng khoán. Bao gồm:
+ Chính phủ và chính quyền địa phương: phát hành trái phiếu chính phủ và trái phiếu địa phương
+ Công ty: phát hành cổ phiếu và trái phiếu công ty
+ Các tổ chức tài chính: phát hành trái phiếu, chứng chỉ thụ hưởng
- Nhà đầu tư: là những người thực sự mua và bán chứng khoán bao gồm:
+ Nhà đầu tư cá nhân
+ Các nhà đầu tư có tổ chức
- Các tổ chức kinh doanh trên thị trường chứng khoán: + Công ty chứng khoán
+ Quỹ đầu tư chứng khoán + Các trung gian tài chính
- Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán + Cơ quan quản lý nhà nước
+ Sở giao dịch chứng khoán
+ Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán
+ Tổ chức lưu ký và thanh toán bù trừ chứng khoán + Công ty dịch vụ máy tính chứng khoán
+ Các tổ chức tài trợ chứng khoán
+ Công ty đánh giá hệ số tín nhiệm…