• TGĐ (GĐ)
• Nhân viên: mỗi phòng nghiệp vụ phải có 3 người có CCHN
Hồ sơ
• Giấy đề nghị cấp Giấy phép
• Thuyết minh CSVC & HĐ thuê trụ sở
• BBản họp CĐSL/TVSL và NQ v/v lập Cty bao gồm: nhất trí lập công ty, tên GD, nghiệp vụ KD, vốn điều lệ, cơ cấu SH, phê chuẩn điều lệ công ty, PAKD và cử người đại diện
CĐSL/TVSL hoàn tất thủ tục
Hồ sơ
• DS GĐ/ TGĐ, nhân viên KH kèm CCHNCK
• DS CĐSL/TVSL:
*Cá nhân => bản sao CMND/ Hộ chiếu, SYLL
* Pháp nhân => Giấy CNĐKKD
• DS CĐ/TV góp vốn khác
• Cam kết góp vốn của CĐSL/TVSL &
Hồ sơ
• BCTC kiểm toán năm cuối của PN góp > 10% VĐL
• Kiểm toán vốn đối với PN góp < 10% VĐL
• Dự thảo Điều lệ
• Dự kiến PAKD ba năm đầu
• Quy trình nghiệp vụ, quy trình KSNB, quy trình quản lý rủi ro
Thủ tục
• Thủ tục: 30 ngày
• Nếu hồ sơ không rõ => người đại diện
CĐSL/TVSL hoặc GĐ (TGĐ) Cty CK giải trình
• Trong 06 tháng kể từ ngày được chấp thuận nguyên tắc => phải hoàn tất đầu tư CSVC và phong toả vốn pháp định
• Thay đổi lquan đến hồ sơ => 03 ngày phải b/c
Thủ tục
• Tổ chức xin cấp phép được trích phần vốn góp để đầu tư CSVC
• UBCK kiểm tra CSVC trước khi cấp GP
• Phong toả vốn tại NH chỉ định cấp phép chính thức
(adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});