2.5.3. Căn cứ vào hàng hĩa
a. TT cổ phiếu: Cổ phiếu thường và cổ phiếu ưu đãi phiếu ưu đãi
b. TT trái phiếu: Trái phiếu cty, trái phiếu đơ thị, trái phiếu chính phủ thị, trái phiếu chính phủ
c. TT các cơng cụ CK phái sinh: Quyền mua cổ phiếu, chứng quyền, hợp đồng quyền cổ phiếu, chứng quyền, hợp đồng quyền chọn…
2.6. CƠ CHẾ ĐIỀU HÀNH VÀ GIÁM SÁT TTCK VÀ GIÁM SÁT TTCK
2.6.1. Khái niệm và sự cần thiết
a. Điều hành TTCK: là các hoạt động được tiến hành nhằm duy trì sự vận hành của thị trường bởi các chủ thể cĩ duy trì sự vận hành của thị trường bởi các chủ thể cĩ
quyền lực nhất định
b. Giám sát TTCK: là việc tiến hành theo dõi kiểm tra các
hoạt động diễn ra trên TT nhằm phát hiện và xử lý kịp thời các vi phạm, b.đảm tính cơng bằng và hiệu quả của TT
c. Sự cần thiết: TTCK là thị trường bậc cao, tập trung các nguồn vốn lớn cho đầu tư phát triển kinh tế trung-dài hạn, nguồn vốn lớn cho đầu tư phát triển kinh tế trung-dài hạn, cĩ tác động rất lớn đến mơi trường đầu tư nĩi riêng và nền kinh tế nĩi chung. Do đĩ, việc điều hành và giám sát là vơ cùng cần thiết để đảm bảo tính hiệu quả, cơng bằng, lành mạnh; bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư; dung hịa lợi ích của các chủ thể tham gia; tận dụng và duy trì được các nguồn vốn để phát triển kinh tế.
2.6.2. Cơ chế điều hành và giám sát
a. Các cơ quan quản lý của chính phủ: cĩ thẩm quyền ban hành các quy định điều chỉnh các hoạt động trên TTCK hành các quy định điều chỉnh các hoạt động trên TTCK tạo nên cơ sở cho các tổ chức tự quản trực tiếp thực hiện các chức năng điều hành và giám sát TT, bao gồm:
UBCK, các bộ ngành cĩ liên quan UBCK cĩ các chức năng: