0
Tải bản đầy đủ (.pdf) (44 trang)

NHIỆM VỤ CỦA THÀNH VIÊN HỘI ĐÔNG QUẢN TRỊ, THÀNH VIÊN BAN KIÊM SOÁT, TỎNG GIÁM ĐÓC VÀ NGƯỜI QUẢN LÝ

Một phần của tài liệu CÔNG BỐ THÔNG TIN – TRANG 6 – DIGIWORLD (Trang 34 -36 )

KIÊM SOÁT, TỎNG GIÁM ĐÓC VÀ NGƯỜI QUẢN LÝ

Điều 33. Trách nhiệm cẩn trọng

Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc và Người

Quản Lý khác có trách nhiệm thực hiện các nhiệm vụ của mình, kể cả những nhiệm vụ với tư

cách thành viên các tiểu ban của Hội Đồng Quản Trị, một cách trung thực vì lợi ích cao nhất

của Công Ty và với một mức độ cần trọng mà một người thận trọng phải có khi đảm nhiệm vị trí tương đương và trong hoàn cảnh tương tự.

Điều 34. Trách nhiệm trung thực và tránh các xung đột về quyền lợi

34.1... Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng ' Giám Đốc và Người Quản Lý khác không được phép sử dụng những cơ hội kinh doanh có thể mang lại lợi ích cho Công Ty vì mục đích cá nhân; đồng thời không được sử dụng những thông tin có được nhờ chức vụ của mình để tư lợi cá nhân hay để phục vụ lợi ích của tổ chức hoặc cá nhân khác. 34.2... Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc và Người Quản Lý khác có nghĩa vụ thông báo cho Hội Đồng Quản Trị tất cả các lợi ích có thể gây xung đột với lợi ích của Công Ty mà họ có thể được hướng thông qua các pháp nhân kinh tế, các giao dịch hoặc cá nhân khác. Những đối tượng nêu trên chỉ được sử dụng những cơ hội đó khi các thành viên Hội Đồng Quản Trị không có lợi ích liên quan biểu quyết tán thành. Nội

dung các thông tin cần thông báo bao gồm:

(a) Tên, địa chỉ trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số và ngày cấp giấy chứng

nhận đăng ký kinh doanh, nơi đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp mà họ sở

hữu phần vốn góp hoặc cổ phần; tÿ lệ và thời điểm sở hữu phần vốn góp hoặc cổ phần đó.

(b) _ Tên, địa chỉ trụ sở chính, ngành, nghề kinh doanh, số và ngày cấp giấy chứng

nhận đăng ký kinh doanh, nơi đăng ký kinh doanh của doanh nghiệp mà Người

34

`

1-7

Ra

n

N€

ú_ “s /

Có Liên Quan của họ cùng sở hữu hoặc sở hữu riêng cổ phần hoặc phần vốn góp trên ba mươi lăm phân trăm (35%) vôn điêu lệ.

Việc kê khai theo quy định tại điều khoản này phải được thực hiện trong thời hạn bảy (7) ngày làm việc, kê từ ngày phát sinh lợi ích liên quan; việc sửa đôi, bô sung phải được khai

báo tới Công Ty trong thời hạn bảy (7) ngày làm việc, kê từ khi có sửa đôi, bô sung tương ứng. Việc kê khai theo quy định tại điều khoản này phải được lưu giữ tại trụ sở chính của

Công Ty. Cổ Đông, Đại Diện Theo Ủy Quyền của Cô Đông, thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiếm Soát, Tổng Giám Đốc có quyền xem xét nội dung kê khai bất cứ lúc nào

nếu thấy cần thiết.

Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc nhân danh

cá nhân hoặc nhân danh người khác để thực hiện công việc dưới mọi hình thức trong phạm vi

công việc kinh doanh của Công Ty đều phải giải trình bản chất, nội dung công việc đó trước

Hội Đồng Quản Trị, Ban Kiểm Soát và chỉ được thực hiện khi được đa số thành viên còn lại

của Hội Đồng Quản Trị chấp thuận; nếu thực hiện mà không khai báo hoặc không được sự

chấp thuận của Hội Đồng Quản Trị thì tất cả thu nhập có được từ hoạt động đó thuộc về Công

Ty.

34.3... Công Ty không được phép cấp các khoản vay hoặc bảo lãnh cho các thành viên

Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc, Người Quản Lý, và Người

Có Liên Quan của họ hoặc pháp nhân mà những người này có các lợi ích tài chính, trừ khi Đại

Hội Đồng Cổ Đông có quyết định khác.

34.4... Một hợp đồng hoặc giao dịch giữa Công Ty và các đối tượng sau đây:

(a) _ Cổ Đông, đại diện ủy quyền của Cổ Đông sở hữu trên ba mươi lăm phần trăm

(35%) tông sô cô phân phô thông của Công Ty và Người Có Liên Quan của họ; (35%) tông sô cô phân phô thông của Công Ty và Người Có Liên Quan của họ;

(b) Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc và


Người Có Liên Quan của họ;

(c) Doanh nghiệp mà thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc và Người Quản Lý khác có sở hữu phần vốn góp hoặc cổ phần; (d) Doanh nghiệp mà Người Có Liên Quan của thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc và Người Quản Lý khác cùng sở hữu hoặc sở hữu riêng cổ phần hoặc phần vốn góp trên ba mươi lăm phần trăm

(35%) vốn điều lệ; sẽ không bị vô hiệu, nêu:

() đối với hợp đồng có giá trị bằng hoặc dưới hai mươi phần trăm (20%) tổng giá trị tài sản của Công Ty được ghi trong báo cáo tài chính hợp nhất đã được kiêm toán gần nhất, những yếu tố quan trọng về hợp đồng hoặc giao dịch cũng như

các môi quan hệ và lợi ích của Người Quản Lý hoặc thành viên Hội Đồng Quản

Trị, thành viên Ban Kiểm Soát đã được báo cáo cho Hội Đồng Quản Trị hoặc

tiểu ban liên quan. Đồng thời, Hội Đồng Quản Trị hoặc tiểu ban đó đã cho phép

thực hiện hợp đồng hoặc giao dịch đó một cách trung thực bằng đa số phiếu tán

thành của những thành viên Hội Đồng Quản Trị không có lợi ích liên quan;

35

(ï) _ đối với những hợp đồng có giá trị lớn hơn hai mươi phần trăm (20%) của tổng

giá trị tài sản của Công Ty được ghi trong báo cáo tài chính hợp nhất đã được

kiểm toán gần nhất, những yếu tổ quan trọng về hợp đồng hoặc giao dịch này

cũng như mối quan hệ và lợi ích của Người Quản Lý hoặc thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát đã được công bố cho các Cổ Đông không

Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát đã được công bố cho các Cổ Đông không

có lợi ích liên quan có quyền biểu quyết về vấn đề đó. Những hợp đồng này được chập thuận khi có sáu mươi lăm phần trăm (65%) số Cổ Đông không có lợi ích liên quan biểu quyết tán thành; hoặc

được chập thuận khi có sáu mươi lăm phần trăm (65%) số Cổ Đông không có lợi ích liên quan biểu quyết tán thành; hoặc

(iii). hợp đồng hoặc giao dịch đó được một tổ chức tư vấn độc lập cho là công bằng

và hợp lý xét trên mọi phương diện liên quan đến các Cổ Đông của Công Ty

vào thời điểm giao dịch hoặc hợp đồng này được Hội Đồng Quản Trị hoặc một

tiêu ban trực thuộc Hội Đồng Quản Trị hay các Cổ Đông cho phép thực hiện, thông qua hoặc phê chuẩn,

thông qua hoặc phê chuẩn,

Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm Soát, Tổng Giám Đốc, Người

Quản Lý hay Người Có Liên Quan của họ không được sử dụng, hoặc tiệt lộ cho người khác,

các thông tin chưa được phép công bố của Công Ty đề thực hiện các giao dịch có liên quan.

Điều 35. Trách nhiệm về thiệt hại và bồi thường

35.1... Trách nhiệm về thiệt hại: Thành viên Hội Đồng Quản Trị, thành viên Ban Kiểm

Soát, Tổng Giám Đốc và Người Quản Lý vi phạm nghĩa vụ, trách nhiệm trung thực và cần

trọng, không hoàn thành nghĩa vụ của mình với sự mẫn cán và năng lực chuyên môn phải chịu

trách nhiệm về những thiệt hại do hành vi vi phạm của mình gây ra.

35.2. Bồi thường: Công Ty sẽ bồi thường cho những người đã, đang và có nguy cơ

trở thành một bên liên quan trong các vụ khiếu nại, kiện, khởi tố (bao gồm các vụ việc dân SỰ, hành chính, và không phải là các vụ kiện do Công Ty là người khởi kiện) nếu người đó đã hoặc đang là thành viên Hội Đồng Quản Trị, Người Quản Lý, nhân viên hoặc là đại diện được Công Ty uỷ quyên, hoặc người đó đã hoặc đang làm theo yêu cầu của Công Ty với tư cách thành viên Hội Đồng Quản Trị, Người Quản Lý, nhân viên hoặc đại diện được uỷ quyền của Công

Ty, với điều kiện người đó đã hành động trung thực, cẩn trọng, mẫn cán vì lợi ích hoặc không chống lại lợi ích cao nhất của Công Ty, trên cơ sở tuân thủ Pháp Luật và không có bằng chứng xác nhận rằng người đó đã vi phạm những trách nhiệm của mình.

35.3... Chỉ phí bồi thường bao gồm các chỉ phí phát sinh (kể cả phí thuê luật sư), các

khoản tiền phạt hoặc các khoản phải thanh toán phát sinh trong thực tế khi giải quyết những khoản tiền phạt hoặc các khoản phải thanh toán phát sinh trong thực tế khi giải quyết những

vụ việc này trong khuôn khổ Pháp Luật cho phép. Công Ty có thể mua bảo hiểm cho những

người đó để tránh những trách nhiệm bồi thường nêu trên.


Một phần của tài liệu CÔNG BỐ THÔNG TIN – TRANG 6 – DIGIWORLD (Trang 34 -36 )

×