b. Giám đốc TTâm GDCK, Sở GDCK c. Thanh tra viên chuyên ngành UBCK d. Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận
Câu 166: Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán:
I. Phải trung thực, công bằng và công khai II. Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời III. Phải bảo vệ bí mật khách hàng.
IV. Mối quan hệ với cơ quan quản l. (chấp hành đúng luật) a. I và II
b. II và III c. I, II và III
d. Tất cả
Câu 167: Mở tài khoản lưu k. chứng khoán:
I. Tài khoản chứng khoán giao dịch II. Tài khoản chứng khoán cầm cố
III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản chứng khoán đ. giao dịch
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV
d. Tất cả
Câu 169: Chức năng của hệ thống đăng k., lưu k., thanh toán bù trừ chứng
khoán
I. Quản l. các chứng khoán lưu k. của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp
IV. Phân phối l.i, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán.
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV
d. Tất cả
Câu 171: Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ sau:
I. Môi giới II. Tự doanh
III. Bảo l.nh phát hành IV. Quản l. danh mục đầu tư V. Tư vấn đầu tư
b. I, II và III
c. II, III và IV d. Tất cả
Câu 173: Theo quy định của Việt Nam, công ty CK là loại h.nh doanh
nghiệp nào I. DN nhà nước II. Cty LDoanh III. Cty TNHH IV. Cty CPhần V. Cty hợp danh a. Chỉ có I và II b. Chỉ có II và III c. II, III và IV d. Tất cả
Câu 174: Những lợi ích khi đầu tư qua quỹ
I. Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi ro II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn
III. Giảm chi phí giao dịch và nghiên cứu a. I và II
b. II và III
c. Tất cả
Câu 175: Quỹ đầu tư dạng mở là:
I. Phát hành chứng chỉ ra công chúng một lần II. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng
III. Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị
IV. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị V. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
VI. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán a. I, III và V