q Tổ chức phát hành khi niêm yết chứng khốn tạiSGDCK, TTGDCK phải đáp ứng các điều kiện về SGDCK, TTGDCK phải đáp ứng các điều kiện về vốn, hoạt động kinh doanh và khả năng tài chính, số cổ đơng hoặc số người sở hữu chứng khốn.
q Tổ chức phát hành nộp hồ sơ niêm yết phải chịutrách nhiệm về tính chính xác, trung thực và đầy đủ trách nhiệm về tính chính xác, trung thực và đầy đủ của hồ sơ niêm yết. Tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm tốn được chấp thuận, người ký báo cáo kiểm tốn và bất cứ tổ chức, cá nhân nào xác nhận hồ sơ niêm yết phải chịu trách nhiệm trong phạm vi liên quan đến hồ sơ niêm yết.
q Chính phủ quy định điều kiện, hồ sơ, thủ tục niêm yếtchứng khốn tại SGDCK, TTGDCK và việc niêm yết chứng khốn tại SGDCK, TTGDCK và việc niêm yết chứng khốn tại SGDCK nước ngồi.
40
IV. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT
1. C/ PHI2U
q Là cơng ty cổ phần cĩ vốn điều lệ đã gĩp tại thời điểm xin cấp phép niêm yết tối thiểu từ 05 tỷ đồng trở lên, tính theo giá trị sổ sách.
q Cĩ tình hình tài chính lành mạnh, trong đĩ khơng cĩ các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm; hồn thành các nghĩa vụ tài chính với Nhà nước và người lao động trong cơng ty. Đối với tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính phi ngân hàng, tình hình tài chính được đánh giá theo các quy định của cơ quan quản lý chuyên ngành.
q Cĩ lợi nhuận sau thuế trong 02 năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết là số dương, đồng thời khơng cĩ lỗ luỹ kế tính đến thời điểm xin cấp phép niêm yết.
q Đối với doanh nghiệp thực hiện chuyển đổi thành cơng ty cổ phần, thời gian 02 năm liên tục cĩ lãi liền trước năm xin phép niêm yết là bao gồm cả thời gian trước khi chuyển đổi.
41
IV. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT
1. C/ PHI2U
q Đối với doanh nghiệp Nhà nước cổ phần hố và niêm yết ngay trên thị trường chứng khốn trong vịng 01 năm sau khi thực hiện chuyển đổi, hoạt động kinh doanh của năm liền trước năm xin phép phải cĩ lãi.
q Các cổ đơng là thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám
đốc, Ban Kiểm sốt của cơng ty phải cam kết nắm giữ ít nhất 50% số cổ phiếu do mình sở hữu trong thời gian 03 năm, kể từ ngày niêm yết, khơng tính số cổ phiếu thuộc sở
hữu Nhà nước do các cá nhân trên đại diện nắm giữ ( Qui
định này khơng áp dụng đối với các cơng ty đã niêm yết theo các qui định trước đây).
q Tối thiểu 20% vốn cổ phần của cơng ty do ít nhất 50 cổ đơng ngồi tổ chức phát hành nắm giữ. Đối với cơng ty cĩ vốn cổ phần từ 100 tỷ đồng trở lên thì tỷ lệ này tối thiểu là 15% vốn cổ phần.
42
IV. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT
2. TRÁI PHI2U DOANH NGHI+P
q Là cơng ty cổ phần, cơng ty trách nhiệm hữu hạn, doanh nghiệp nhà nước cĩ vốn điều lệ đã gĩp tại thời điểm xin cấp phép niêm yết tối thiểu từ 10 tỷ đồng trở lên, tính theo giá trị sổ sách.
q Hoạt động sản xuất kinh doanh cĩ lãi hai năm liên tục liền trước năm xin phép niêm yết. Đối với doanh nghiệp thực hiện chuyển đổi sang hoạt động theo hình thức cơng ty cổ
phần, thời gian trên bao gồm cả thời gian trước khi chuyển đổi.
q Cĩ tình hình tài chính lành mạnh, trong đĩ khơng cĩ các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm; hồn thành các nghĩa vụ tài chính với Nhà nước. Đối với tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính phi ngân hàng, tình hình tài chính
được đánh giá theo các quy định của cơ quan quản lý chuyên ngành.
43
IV. ĐIỀU KIỆN NIÊM YẾT
3. CH%NG CH8 QU[ Đ#U T&
q Trong vịng 30 ngày, kể từ khi kết thúc đợt pháthành CCQĐT ra cơng chúng, QĐTCK phải làm hành CCQĐT ra cơng chúng, QĐTCK phải làm thủ tục đăng ký niêm yết với UBCKNN, nếu đáp
ứng các điều kiện sau đây :
Quỹ cĩ tổng giá trị chứng chỉ quỹ đầu tư chứngkhốn (theo mệnh giá) phát hành tối thiểu 5 tỷ khốn (theo mệnh giá) phát hành tối thiểu 5 tỷ đồng Việt Nam.
Tối thiểu cĩ 50 người sở hữu chứng chỉ quỹ đầutư chứng khốn. tư chứng khốn.
44