Nguyên tắc trung gian : Thị trường chứng khoán không phải hoạt động trực tiếp do
người muốn mua hay bán chứng khoán Thị trường thực hiện mà do những người môi giới trung gian thực hiện. Nguyên tắc trung gian nhằm đảm bảo các loại chứng khoán giao dịch là chứng khoán thực, đảm bảo lợi ích nhà đầu tư và còn cần thiết để thị trường chứng khoán hoạt đông lành mạnh, đều đặn, hợp pháp và phát triển. Nhờ nguyên tắc này, mà những nhà đầu tư cá nhân và pháp nhân sẽ không bị mắc sai lầm hoặc bị lừa gạt.
Nguyên tắc đấu giá : Việc xác lập giá chứng khoán trên sàn giao dịch được thực hiên
qua các cuộcc đấu giá. Các nhà môi giới sẽ đại diện cho khách hàng của mình để tham gia đấu giá. Giá mua thống nhất của một loại chứng khoán là giá cao nhất đặt mua, giá bán thấp nhất của một loại chứng khoán sẽ là giá thấp nhất chào bán. Nguyên tắc này đảm bảo tính thống nhất và công khai của việc hình thành giá cả của một loại chứng khoán nhất định.
Nguyên tắc công khai : Tất cả hoạt động trên thị trường chứng khoán đều được công
khai. Số lượng và giá cả của chứng khoán đưa ra mua bán trên thị trường, tình hình tài chính và kết quả kinh doanh của các công ty niêm yết, kết quả của từng phiên giao dịch…đều được thông báo đầy đủ công khai trên các phương tiện thông tin đại chúng. Nguyên tắc này nhằm đảm bảo quyền lợi cho các nhà đầu tư. Việc công khai thông tin sẽ giúp các nhà đầu tư hiểu đúng, hiểu rõ về tình hình thị trường cùng những diễn biến của nó, đồng thời giúp nhà đầu tư có thể đánh giá một cách khách quan và khoa học đối với các công ty phát hành và niêm yết chứng khoán.