c) Xu hướng giá
d) Giá mở cửa, đóng cửa
Câu 105: Theo quy định của VN, cơng ty CK là loại hình DN
I. DNNN
III. Cơng ty TNHH IV. Cơng ty CP V. Cơng ty hợp danh a) Chỉcó I & II b) Chỉ có II & III c) III & IV d) Tất cả
Câu 106: Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, cơng ty CK là
I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng
III. Cơng ty đa năng tồn phần IV. Công ty đa năng một phần a) Chỉ số I
b) II & III
c) I & IV
d) Tất cả
Câu 107: Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
I. Tách bạch tài khoản giữa cơng ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư a) I & II
b) II & III
c) I, II, II
d) Tất cả đều sai
I. Quản lý các CK lưu lý của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cungcấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp
IV. Phân phối l•i, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK a) I, II
b) I, II, III c) II, III, IV
d) Tất cả
Câu 109: Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ý của TTGDCK
I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ
III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh tốn và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận
a) I, II, III, IV
b) II, III, IV, I c) III, II, I, IV d) IV, III, II, I
Câu 110: Mở tài khoản lưu ký CK
I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố
III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ
a) I, II b) I, II, III c) I, III, IV
d) Tất cả
Câu 111: Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm
I. Có trình độ năng lực
II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt
IV. Có niềm tự hào. a) I, II
b) II, III c) I, II, III
d) Tất cả
Câu 112: Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là
I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế
II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả a) I
b) II
c) I, III
d) I, II, III
Câu 113: Lý do nào sau đây đúng với bản khống chứng khoán
a) Ngăn chặn sự thua lỗ