I Ho, tCn, chii ki cia Chri tich H6i ddng quan hi, nguoi dai di€n theo
hp b6o 060 tii chin
c. Thdh dinh tinh day dr1, hq p phrip vd trung thuc cria b6o c6o tinh hinh krnh doanh,
beo
c6o tai chini hing ndm vd 06 thdng crla c6ng ty, beo c6o ddhi gi6 c6ng t6c quan
b7 cia H6i d6ng
quan Fi vd trinh b6o cdo thAm dinh tai cu6c ho.p thudng niCn Dai h6i ddng c6 d6ng;
d. Ra so6t, kiem tra ve denl gia hiCu luc vd hiCu qud crla hC th6ng kiijm so6t n6i b6, ki6m
toan noi b0, quan Ii nii ro vd canh bdo som cria c6ng ty;
.,l.:
d6ng c6 d6ng hoec theo y€u ciu cria c6 d6ng ho4c nh6m c6 d6ng quy dinh tai khodn khodn 3 Diiiu
r I trleu le nav.
f. Khi c6 y€u cAu cria c6 d6ng hodc nhdm c6 d6ng quy dinh tai khodn 3 Diiu ll Didu l€ ndy, Ban ki6m soet thuc hien ki6m t a trong thdi han 07 ngay ldm viCc, k6 tu ngdy nhAn duoc y€u
cdu. Trong thdi han 15 ngdy, k6 tt ngdy k6t thtc ki6m tra, Ban kiCm soat phei bdo c6o giai tinl va nhftng vdn d€ du<rc y6u ciu ki6m tra d6n HQi ddng qLrdn tri vi c6 d6ng hoec nh6m c6 d6ng c6 ydu
Vi6c kiiam tra ctta Ban ki6m sodt quy dinh ei khoan nay kh6ng duoc can tro hoat d6ng btnh
thudng cta Hoi d6ng quan hi, kh6ng gay gi6n doan diiu hdnh hoat d6ng kinh doanl cia c6ng ry.
g. Ki€n nghi HQi d6ng quan trihodc Dai h6i ddng c6 tt6ng c6c bi€n ph6p sria d6i, b6 sung
cdi ti6n co c6u t6 chric quan ly, gi6m s{r vd diau hdnh hoat dong kinh doanh crta cdng ry;
h. Khi ph6t hiCn c6 thdnt vi€n H6i g qudn tri, Gi6m dr5c hodc T6ng gi6m d6c vi pham
quy dinh t?i Eidu 160 cia Luat Doanh nghiCp rhi ph6i th6ng b6o ngay bing vdn bdn voi H6i ddng
quan tri, yCu cau ngudi c6 henh vi vi ph4m chim dur hdnh vi vi pham vi c6 gidi phrip khtic phuc hau qua;
i. C6 quyen rham du va rham gia th6o luin tai cdc cuoc hop Dai h6i ddng c6 dong, H6i
d6ng quen tri va cdc cu6c hop kiec cua c6ng ty;
j. D6 xuAt lua chon c6ng ty ki6m to6n d6c lap, mfc phi ki6m to6n va moi v6n dd li€n quan.
Thio ludn v6i ki6m torin viCn d6c lap va tinh chft vd pham vi kir3m toitn tru6c khi bit dAu vifu ki6m
toien; xdt thu quin l! cria ki6m toen vien dQc bp ve y ki6n ph6n hdi c,ia ban didu hanh c6ne
k. Xin y ki6n hr var chuy€n nghiQp dQc ldp ho{c hr v6n vd ph6p l1r vd dern bao su tham gia
crla nhitng chuyCn gia bCn ngoai c6ng ty v6i kinh nghiem trinh d6 chuyCn m6n phir hqp vao c6ng
viCc cta c6ng ty n6u th6y cdn thitit;
I. C6 thd tham knao y kiiin cria H6i ddng qudn tri tru6c kli trinh beo c6o, ktit lu6n vi ki6n nghi len Dai hoi c6 ddng;
2. H6i ddng quan tri, thdnh viCn H6i ddng quin tri, T6ng gi6m d6c, nglrdi quan ly kh6c phdi cung c6p ddy dri, chinh x6c vd kip thdi th6ng rin, tdi li€u vd c6ng t6c quan li, diCu hdnh vd hoat
dong kinh doanh cia c6ng ty theo yeu odu cria thdnh vi6n Ban ki6m sodt hoec Ban ki6m so6t.
3. Bdo c6o cia T6ng gi6m dtSc trinh H6i ddng quan tri hoac tei liCu khec do c6ng ty phdt (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
hdnh duoc gui d6n c6c Ban Ki6m sodt cing thdi di€m vi theo phuong thuc nhu dili vfi thanh vien
4. Ban ki6m so6t c6 th6 ban hdnh cdc quy dinh vA cdc cuQc hop cria Ban kidm soar ve cech
thfc hoet d6ng cia Ban ki6m so6t. Ban ki6m soet phai hop r6i thi6u hai (02) ldn rn6t n6m vd si5
luqng thdnl vien tham gia c6c cu6c hQp t6i thi6u h hai (02) nguoi.
5. Mfc thr) lao cho cac thdnh vien Ban ki6m so6t se theo quy6t dttr cia Oat hOi C6ng c6 d6ng. Thanh vi6n cta Ban ki6m soiit c0ng s€ duoc thanh to6n c6c khoen chi phi di lai, kh6ch san vd c6c chi phi ph6t sinh mot cech hqp ly khi ho tham gia c6c cu6c hop cua Ban ki6m so6t hodc liCn quan den hoat d6ng kinh doanh cira Cdng ry.
Didu 34. Thdtrh viCn Ban ki6rn so6t (Ki6m sorit vi6n)
L 55 luorg thanh viCn Ban ki6m so6t crta C6ng ty phai c6 tir ba (03) diin n (05) thdnh
vi€n. Cdc theni viCn cia Ban ki6m sort do D4i h6i ddng c6 d6ng bdu theo phuong t biu ddn phitiu, nhi€rn k! cria Ban ki6m sodt li n (05) n6rn, thinh viCn Ban ki6m so6t c6 the duoc bau hi
v<li s6 nhigm kj kh6ng han chii.
2. Thdnh vien Ban ki6m so6r phai ngudi c6 chuy€n m6n vd kii toen. Thdnh vi€n Ban ki€m
so6t kA6ng duoc git cec ch 'c vu quan ly cta C6ng ry vd kh6ng phai ta nguoi trong b6 phen k6 to6n ciia COIIg ty. Thanh vien Ban ki6m so6t c6 th6 kh6ng phai h c6 d6ng crlia C6ng ty.
3. Thinh vi6n Ban ki6m so6t kh6ng phai Ie thdnl vien hay nhan vi6n crlia c6ng ty ki6m todn doc lap dang thuc hi€n vi€c ki6m to6n b6o c6o Aichinh cta C6ng ty.
4. Thdnh vi€n Ban ki€m soet kh6ng phai td nguoi c6 liCn quan vdi c6c thdnh viCn H6i iLjns
quan t , T6ng gi d6c ve cdc cen bO qu.en li kh6c cta C6ng ty.
5. Cdc thdnh viCn Ban kidm so6t bdu m6t (01) rhanh viCn trong s5 ho ldm Tru6ng ban ki6m
sodt theo nguyen tic da s6 la ngudi c6 chuyen m6n vA k6 to6n. Trudng ban kiiim soet phai larn viCc
chuyCn trdch tai C6ng ty. Truomg ban ki6m soet cd cAc quydn ve rriich nhiCm sau:
a. Trieu tap cu6c hAp Ban ki6m soar;
b. Y€u cau HOi d6ng qudn tri, T6ng gi6m d6c vd c6c can bO quan ty khac cung c6p cdc thdng tin len quan d6 brio c6o Ban ki6m soar;
o. Lap ve ki b6o ceo cria Ban ki6m sodt sau khi d6 than khAo 1y' ki6n cria H6i ddng quan tri
d6 trinh Icn Dai hoi adng c6 d6ng.
6. C6c c6 d6ng c6 quyAn g6p s6 phii5u bi6u q cta tiing ngudi lai v6i nhaLr d6 d6 cLr cdc l?ng viCn Bar kiCm so6t. C6 d6ng hoac nl6m c6 d6ng n6m gif rir 5% d6n du6i l0% t6ng s6 c6 phdn c6 quy6n biSu quytit duqc dd cn m6t (01) fng viCn; hr l0% d6n duoi 30% duqc dC crr t6i da
7. Truong hqp s6 luong c6c img vi€n Ban ki6m soet th6ng qua dA crJ vA ring cu van kh6ng
drr s6 luong cdn thii5t, Ban ki6m so6t d'ong nhicm c6 th6 da cri them ung ct vien hoac t6 chric de
cu theo co ch6 duqc cdng ty quy dinh tai euy ch6 nQi b6 vd quin tri c6ng ty. Co chC Ban ki6m so6t
duong nhiem dC ct l'ng viCn Ban ki6m so6t phei duoc cong b6 16 rang vd phdi dugc Eai hQi ddng
c6 d6ng th6ng qua khi tiiin hanh dd su.
8. Trdch nhi6m crla Thdnh viin Ban ki6m sorit
a. Tuin thLi ttring ph6p luAt, DiAu le c6ng ty, nghi quyiit cta Dai h6i ddng co ddng vA dao
dric nghC nghiep trong thuc hi6n c6c quydn vd nghia vu dugc giao; (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
b. Thfrc hiCn ciic quyiin vd nghia vu aluoc giao m6t cech trung thuc, cin trong, t6t nhdt
nhdm beo dam loi ich hoD ph6p t6i da crla c6ng ry;
c. Trung rhanh v6i lqi ich cta c6ng ry va c6 d6ng; ki6ng sri dung th6ng tin, bi quyiit, co hoi kinh doanh cta cdng ty, dia vi, chtc I'u vd su dung tdi san crla c6ng ry d6 tu loi hoAc phuc vu
lgi ich cta td chric, ce nhan kl6c;
d. TrLrdng hqp vi pham quy dinh tai c6c khoen 4 b, c DiAu ndy ma gay thiet hei cho c6ng ty hoFc ngudi khdc thi Ki€m so{t vi6n ph6i chiu trach nhiCm ce nhan hobc lien d6i bdi thuong rhiCt hAi d6. i thu nhap va loi ich kh6c md Kiem sodt vien c6 duoc phei hoan trd cho cdng ry.
e. Truorg hqp ph6t hi6n o6 Ki6rn so6t vien vi pham trong thuc hien quyan va nghia !1l duqc giao thi Hoi d6ng quan t.i phdi th6ng b6o bdng vdn ban diin Ban ki6m so6t; y€u cdu nguoi cd
hanh vi vi pham cham drit hdnh vi vi phem vd c6 giii phrip khic phuc h6u qud.
9. Thenh viCn Ban ki6m soet klOng cdn tu cAch thdnh viCn trong c6c trudng hgp sau:
a. Thdnh vi€n d6 khdng cdn dt tieu chuAn vd diau kiCn larn thdnh vi€n Ban ki6m so6t theo
quy dinh tai ilidu 164 Luat Doanh nghi€p;
b. Thanh viCn d6 tn chfc beng m6t vdn ben th6ng biio duoc gui tl6n tru s6 chinh cho C6ng
ry;
c. Thanh viCn d6 bi r5i loan r thAn vd c6c thdnh vi6n kh6c cta Ban ki6m soat co nhitns
bdng chimg chuy€n mdn chung td ngudi d6 kh6ng cdn n6ng luc hanh vi dan su;
d. Thdnh vi6n d6 ving mzt kh6ng tham du qic cu6c hop cta Ban ki6m so6t liCn tgc trong
vdng sdu (06) thdng li€n tuc md trong thoi gian ndy Ban ki6m so6t kh6ng cho phdp thanh viCn d6
viing mft vd Ban ki6rn soAt da ra quy6t dinh rang chric vu cta ngudi ndy bi b6 tr6ng;
e. Thenh vien d6 bi cdch chric thdnh vien Ban ki€m sorit theo quy6t dinh cria Daihoi d6ng
cHItoI{G X. NImM \/U CirA THANH \ISN HOr DONG QUAN rnr, r6Nc crAu o6c v,\ciN Bo euAN Lf ralAc ciN Bo euAN Lf ralAc
Di6u 35. Trdch trhiem cin trgng
Thdnh yi€n HOi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki6rn sont, T6ng gidm di5c vd cin b6 quan lj
khec c6 trdch nhiCm thuc hi€n c6c nhi6m vu cria minh, k6 c6 nhirng nhiQm vu vdi tu c6ch thdnh
vi€n cAc ti6u ban cta H6i ddng quen tri, m6t cech trung thuc vi loi ich cao nh6t cira C6ng ry va v6i
mtc d6 can ng md mot nguoi than trong phai c6 khi dem nhiem vi tri tuong duong ve trong hodn
canh tuo[g tu.
DiCu 36. Trich nhiem trutrg thrfc vi trftrh cic xung itQt vd quydn tqi
l Thdnh viCn Hoi d6ng quan tri, rhanh viCn Ban ki6m sodt, T6ng gi6m d6c vd c6n bQ quin ly kldc kh6ng duqc phdp su dung nhtng co hoi kinh doanh c6 rh6 mang lai loi ich cho C6ng ry vi
muc dich ci6 nh6n; ildng thdi kh6ng duoc su dung nhiing th6ng tin c6 duoc nhd chric vu cria minh
d6 tu lgi c6 nhan hay d6 phuc vu loi ich crla t6 chfc hoac ce nhan kh6c.
2. Thdnh vi6n HSi d6ng quan t.i, thdnh viCh Ban ki6m sorit, ng giiim tl6c va c6n bQ quin (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
ly kl6c c6 nghia r'u th6ng b6o cho H6i ddng quan tri r5t ce cec toi ich c6 th6 g6y xung d6t v6i loi
Ich cta Cong ry ma ho c6 the duoc hudng th6ng qua c6c phdp nh6n kinh t6, c6c giao dich hodc ca
nhan khec.
3. C6ng ty kh6ng duoc phdp crip cric kiorin vay, bdo lanh. hoac tin dung cho c6c thdnh vien
H6i d6ng quan tri, thdnh vi6n Ban ki6m so6t, T6ng girim d6c, c6n b6 qudn lll kh6c vi nhtng ngudi c6 lier quan t6i cdc thinh vi€n n€u f€n holc ph6p nhan mA nhiing nguoi ney c6 c6c loi lch tdi chinh, t ir trudng hep c6c khoan vay ho{c bdo lanh neu trCn da duoc D4i h6i ddng c6 dOng ch6p
thuan.
4- Hqp d6ng ho6c giao dich gita C6ng ty vdi m6t hoic nhiAu thanh vien HOi g quan tri,
thdnl viCn Ban ki6n so6g T6ng gi6m ddc. crin bd qudn ty khdc. hodc nhring ngudi ti€n quan d6n hg ho6c c6ng ty, d6i tAc, hiep hdi, hodc t6 chfc mA m6t hodc nhiAu thanh vi€n H6i ddng quan tri, thdnh
viCn Ban kiCm soat, cen bO quen li kh6c hoac nhilng nguoi lien quan d6n he la thdnh vien. hoac c6
liCn quan loi ich tdi chinh, sC kh6ng bi v6 hiCu ho6 trong c6c trudng ho. p sau day:
a. O6l vOi hgp ddng c6 gir6 tritrl du6i 20% t6ng gi{ tri tdi san duco ghi trong b6o c6o tdi chinh gin nh6g nhnng y6u t6 quan trgng vd hgp tldng ho{c giao dich clng nhu cric m6i quan h€ vd
loi ich cria c6n b6 quan li ho6c thdnh vi€n H6i ddng quan t i da duoc bdo cdo cho H6i d6ng quan tri
hoZc ti6u ban li6n quan. Ddng thdi, H6i ddng quen hi hoic ri6u ban d6 da cho phdp thuc hiCn ho.D
d6ng hopc giao dich d6 m6t c6ch trung thuc bing da sii phiiiu t6n thinh cria nhfrn8 thanh vien H6i d6ng ng c6loi lch lien quan;
b. D6i vdi nhtng hqp d6ng c6 gie tr! l6n hqn 20% cta t6ng gid ki Ai san duoc ghi trong
bdo c6o tdi chfnh gdn nhdg nhiing yiiu t6 quan ng vd hqp d6ng hoac giao dich ndy ciing nhu m6i
quan hC vd loi ich cia c"tn b6 quan ly hoec thanh vi€n H6i ddng qudn tri da dugc c6ng bii cho c6c
cd g kh6ng c6 lgi ich li€n quan c6 quyAn bi6u quy6t vd vin dd d6, vd nhiing c6 ilong d6 d6 bd
phi6u tdn thrinh hqp ddng hoac giao djch nay:
c. Hgp d6ng hoZc giao dich d6 dugc mQt t6 chtc tu v6n d6c lep cho la c6ng bang vd hqp I),
xdt trCn moi phuong diCn liCn quan d6n c6c c6 d6ng cta c6ng ty vdo thdi di6m giao dich
hoec hgp
ddng nay duoc H6i d6ng qudn tri hoAc m6t ri6u ban thuQc H6i ddng qudn rri hay cac c6 dong
cho ph€p thuc hien.
Thanh viCn H6i d6ng quen tri, thdnh vi€n Ban ki6m sorit, T6ng girim d6c, can bO quan ly
khec ve nliing ngudi c6 lien quan vdi cdc thanh vi€n neu tren kh6ng dugc su dfrng cac th6ng tin
chua duoc phdp c6ng bii cta c6ng ry hoec ti6t lo cho ngudi kh6c d6 rhuc hien c6c giao dich c6 licn
quan.
Diau 37. Trdch nhiem
"d fhipr tgi va tdi druAng (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
1. Thanh viCn H6i d6ng quan tri, thdnh vien Ban ki6m sorit, T6ng gi6m d6c va can b6 quan
li kh6c vi phqrn nghia vu, tr6ch nhiem hung thuc va cAn ng, kh6ng hoan thdnh nghia vu cia
minh v<ii su mdn cdn vd ndng luc chuyen m6n s6 phai chiu tr6ch nhiCm va nhihg thi€t h4i do hdnh
vi vi phah cria minh gay ra.
2. C6ng ty b6i thuong cho nhftng ngudi da, dang hoAc c6 th6 t 6 thAnh mQt b6n li€n quan
trong cdc vu khi6u nai, kieq khdi ti5 (bao g6rn ciic vu vi6c dan sU, hanh chinh vi kh6ng phAi ld c6c
vu kien do C6ng ry E ngudi khdi ki€n) niiu nguqi d6 ila hodc dang ld thanh vien H6i ddng qudn tri,
c6n b6 quan ly, nhan vi€n hodc ld dpi di6n tluoc C6ng ty ui quyan hodc ngudi d6 da hoAc dang ldm
theo y€u odu cria C6ng ty v6{ tu c6ch thanh viCn HOi ddng quan ri, can b6 quen li, nhan vien hoec dai dien theo ui quyen cna C6ng ry v6i diau kien ngudi d6 da hdnh d6ng trung thuc, cdn trong, m6n c6n vi lqi ich holc khdng ch6ng lai loi ich cao nh6t crla C6ng ty, rren cq sd tuan thn luat phiip va kh6ng c6 bing chimg xdc nhgn rdng ngudi ii6 da vi pham nhiing tr6ch nhiCm crla minh. Kii thuc hien chrtc nAng, nhiem vu hodc thuc thi c6c c6ng vi6c theo riy quydn crla C6ng ty, thdnh viCn H6i
d6ng qudn tri, thanh vien Ban ki6m soet, c6n b6 quan ly, nhan viCn hoac Id dai di€n theo riy quydn
cia Cdng ty iluoc Cong ty b6i thuong khi trd thdnh rnot bCn IiCn quan trong c6c vu khi6u nai, ki€n,
khdi tO (tru cdc 4r kiCr do C6ng ry le ngudi kldi kien) trong cec trudng hoD sau:
a. Da hdnh d6ng trung thqc, cAn hong, man c6n vi lqi ich vd kh6ng mau thuan vdi loi ich
cda C6ng ty;
3. Chi phi boi thuong bao gdm c6c chi phi phrit sinh ft6 cn phi thu6 lu6t su), chi phi ph6n
quy6g cac khoan tiAn phet, c,ic khoan phai thanh to6n phdt sinh hong thgc tai hoec duoc coi td mfc