- 30.5 800 (E) 500 (D)30.4500 (F)
d)C I,II,III và IV ả
Câu 456: T ch c phát hành b đình ch gi y phép phát hành trong nh ng trổ ứ ị ỉ ấ ữ ường h p sau:ợ
I. Không th c hi n vi c b sung s a đ i h s xin phép phát hành theo thông t 01 y ban Ch ng Khoán Nhàự ệ ệ ổ ử ổ ồ ơ ư ủ ứ nước.
II. Tài s n c a t ch c phát hành b t n th t, b phong t a, b t ch thu có t l tả ủ ổ ứ ị ổ ấ ị ỏ ị ị ỷ ệ ương đương h n 10% trên t ngơ ổ giá tr c phi u ho c trái phi u đị ổ ế ặ ế ược phép phát hành.
III. T ch c phát hành vi ph m pháp lu t, vi ph m các quy đ nh v ch ng khoán và th trổ ứ ạ ậ ạ ị ề ứ ị ường ch ng khoán gâyứ thi t h i nghiêm tr ng cho nhà đ u t .ệ ạ ọ ầ ư
a) I và II b) II và III c) I và III
d) I, II và III
Câu 457: Quy đ nh v v n kh d ng c a Công ty Ch ng khoán v i t l là:ị ề ố ả ụ ủ ứ ớ ỷ ệ
a) 5%
b) 6% c) 8% d) 10%
Câu 458: Đi u ki n c b n đ thành l p và xin c p phép ho t đ ng công ty ch ng khoánề ệ ơ ả ể ậ ấ ạ ộ ứ I. Ph i tuân th lu t công tyả ủ ậ
II. Gi m đ c công ty ph i là ngả ố ả ười có qu c t ch Vi t Nam ố ị ệ
III. Đi u ki n v cán b : có đa s nhân viên k c các nhân viên cao c p c a công ty, có lý l ch cá nhân t , đề ệ ề ộ ố ể ả ấ ủ ị ố ược trang b t t ki n th c v kinh doanh ch ng khoán và n m v ng pháp lu t v ngành ch ng khoán.ị ố ế ứ ề ứ ắ ữ ậ ề ứ
IV. Đi u ki n v tài chính: th nhân và pháp nhân tham gia thành l p công ty ch ng khoán ph i có th c l c t tề ệ ề ể ậ ứ ả ự ự ố v tài chính.ề
a) Ch có I, III và IVỉ