5. Bố cục của đề tài
1.4. Lịch sử hình thành các quy định của pháp luật về những trường hợp loại trừ
nhiệm hình sự
Trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền và cải cách tư pháp ở Việt Nam hiện nay, việc nghiên cứu những vấn đề lý luận về những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự có ý nghĩa quan trọng trên một số bình diện sau:
Những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự là một trong những chế định cơ bản thể hiện nguyên tắc nhân đạo của luật hình sự Việt Nam hiện nay.
Trong khoa học luật hình sự vấn đề về khái niệm, hệ thống, bản chất pháp luật của chế định này vẫn còn tồn tại nhiều quan điểm khác nhau cần phải khẳng định dứt khoát về mặt lập pháp. Từ đó, có cách hiểu thống nhất giữa các cơ quan tiến hành tố tụng làm cho việc áp dụng chế định này chính xác và đúng pháp luật.
Tìm hiểu những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự giúp cho mọi người vững tin hơn khi hành động, chủ động đấu tranh chống lại những hành vi nguy hiểm cho xã hội bị Nhà nước cấm, từ bỏ ý định hoặc hành vi có hại cho xã hội mà mình tưởng lầm là không trái pháp luật, nâng cao ý thức pháp luật, làm chủ bản thân, làm chủ xã hội, góp phần xây dựng một xã hội công bằng, văn minh.
Tìm hiểu những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự còn góp phần hoàn thiện pháp luật là các quy định của Bộ luật hình sự, làm cho pháp luật từng bước đi vào cuộc sống, loại trừ những quy phạm không phù hợp với cuộc sống cũng như kịp thời bổ sung những quy phạm để điều chỉnh các quan hệ xã hội cần có sự can thiệp của pháp luật.
1.4. Lịch sử hình thành các quy định của pháp luật về những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trừ trách nhiệm hình sự
1.4.1. Những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam thời kỳ phong kiến
Trong thời kỳ phong kiến, pháp luật hình sự Việt Nam được hình thành qua các triều đại và pháp luật là công cụ có hiệu quả trong công cuộc bảo vệ và thống nhất đất nước, pháp luật hình sự phản ánh xã hội ở mỗi giai đoạn khác nhau tuỳ vào từng thời kỳ mà có những quy định phù hợp với xã hội đó.
Thời kỳ nhà Lê sơ, với cuộc kháng chiến của nhân dân ta do Lê Lợi lãnh đạo với sự giúp sức của người anh hùng Nguyễn Trãi đã giành được nhiều thắng lợi.
Trong thời kỳ này hoạt động lập pháp nói chung cũng như hoạt động lập pháp hình sự nói riêng của nhà Lê được tiến hành thành công nhất dưới thời vua Lê Thánh Tông. Chính triều đại này đã cho ra đời Quốc triều hình luật hay còn gọi là Bộ luật Hồng Đức năm 1483. Bộ luật Hồng Đức được chia 6 quyển với 13 chương với 722 điều. Và chế định về những trường hợp loại trách nhiệm hình sự đã được ghi nhận thông qua các quy phạm sau: 1) “Kẻ ban đêm xông vào nhà người, không phải định ăn trộm, là định thông gian, quyết khép vào tội đồ. Nếu chủ nhà đánh tại chỗ, không phải tội” (Điều 303 Hồng Đức thiện chính thư); 2) “Bắt gian phu trong đêm tối, nếu chưa phân phải trái mà lỡ đánh chết ngay tại chỗ, thì không phải tội” (Điều 410 Bộ luật Hồng Đức).
Giai đoạn từ thế kỷ XVI đến nhà Nguyễn. Trong giai đoạn này diễn ra cuộc phân tranh Nam triều và Bắc triều của hai nhà Trịnh – Mạc. Sau khi nhà Mạc bị lật đổ thì cuộc nội chiến mới giữa hai tập đoàn Trịnh – Nguyễn, lấy sông Gianh làm chiến tuyến, chia đôi đất nước. Đến 1802, sau khi đánh bại hoàn toàn lực lượng của triều đại Tây Sơn Nguyễn Ánh lên ngôi vua, lấy hiệu Gia Long đã cho ban hành Hoàng Việt luật lệ gồm 2 phần với 398 điều và bộ luật này đã tiếp thu các giá trị lập pháp hình sự thời kỳ nhà Lê.
Thời kỳ thực dân Pháp xâm lược năm 1858. Thực dân pháp đã thực hiện chính sách “chia để trị” chia cắt nước ta làm ba xứ với ba chế độ chính trị khác nhau: Nam kỳ, Bắc kỳ, Trung kỳ.
Ở Nam kỳ, áp dụng Hình luật canh cải của Pháp theo sắc luật ngày 31-12- 1912 của toàn quyền Đông Dương sửa đổi 56 điều của Bộ luật hình sự Pháp. Hình luật canh cải quy định hai tình tiết về trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự đó là sự cưỡng bức về tinh thần hoặc vật chất và phòng vệ chính đáng. Về sự cưỡng bức, Điều 64 quy định: “Nếu người phạm tội mắc cơn điên, hay là bị sự gì ép uổng mà nó cự lại không được, thì không có trọng tội hay khinh tội”; Bộ luật này không có quy phạm định nghĩa về phòng vệ chính đáng, mà chỉ có quy phạm trường hợp cụ thể, ví dụ như quy định tại Điều 228: “Khi giết người, làm cho có thương tích và đánh đập mà giữ thân mình, hay giữ thân người ta, thì không có trọng tội, khinh tội”.
Ở Bắc kỳ, áp dụng luật hình An Nam theo Nghị định ngày 2-12-1921 của toàn quyền Đông Dương. Nhìn chung, luật hình sự An Nam không có gì khác biệt lớn so với Hình luật canh cải về nội dung mà chủ yếu chỉ khác nhau về mặt hình thức.
Ở Trung kỳ, bằng Dụ số 43 ngày 31-7-1933 của Bảo Đại. Hoàng Việt hình luật được ban hành gồm 29 chương với 424 điều. Các trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự cũng được quy định. Ngoài trường hợp người bị não bệnh, Hoàng Việt hình luật còn quy định thêm ba trường hợp nữa là: “Tình thế bắt buộc, mệnh lệnh của pháp luật và hàn vệ chánh đáng”. Điều 78 quy định: “Khi nào làm một việc gì là vì tuân theo pháp luật mà do mệnh lệnh của quan ty có đủ quyền phép sai làm, thời không phải là phạm tội. Khi nào mệnh lệnh của quan ty mà không hợp với pháp luật, thời bất câu người truyền mệnh lệnh trái phép ấy, chiếu luật nên nghĩ xử tội gì, quan Toà sẽ tuỳ theo tình trạng mà xét định phần trách nhiệm của kẻ nào thừa hành”.
1.4.2. Những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam trước năm 1985
Cách mạng tháng Tám thành công, chính quyền nhân dân non trẻ mới được thành lập phải đối mặt với những khó khăn chồng chất. Trước tình hình đó, nhân dân ta phải đối mặt với ba nhiệm vụ lớn là tiêu diệt giặc đói, giặc dốt, giặc ngoại xâm. Trong giai đoạn này, mục đích cao nhất và quan trọng nhất của luật hình sự Việt Nam là nhằm bảo vệ Nhà nước non trẻ mới được thành lập và chống “thù trong giặc ngoài”. Do tình hình hết sức khẩn trương không thể ban hành kịp các văn bản quy phạm pháp luật nói chung, văn bản quy phạm pháp luật hình sự nói riêng nên ngày 10-10-1945 Nhà nước ta đã ban hành sắc lệnh số 47-SL cho tạm thời giữ luật lệ cũ, trong đó có Bộ “luật hình An Nam”, Bộ “Hoàng Việt luật lệ”, Bộ “Hình luật pháp tu chính” với điều kiện không trái với nguyên tắc độc lập của Việt Nam và chính thể dân chủ cộng hoà.
Sau chiến thắng Điện Biên Phủ, Hiệp định Giơnevơ được ký kết, miền bắc được hoàn toàn giải phóng, miền nam vẫn tiếp tục đấu tranh giành độc lập. Pháp luật hình sự trong thời kỳ này quy định về những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự: theo chỉ thị số 46-TH ngày 14-1-1969 của Toà án nhân dân đã quy định:
“Nói chung, đối với trẻ em hư dưới 14 tuổi thì không đưa ra Toà xét xử”. Các văn bản quy phạm pháp luật hình sự thời kỳ này chưa có định nghĩa pháp lý của khái niệm phòng vệ chính đáng, nhưng đã có quy định về phòng vệ chính đáng trong các trường hợp được sử dụng vũ khí trong khi thi hành nhiệm vụ. Nghị định số 301-TTg ngày 10-7-1957 của thủ tướng chính phủ quy định chi tiết Luật số 103-SL ngày 20- 5-1957 bảo đảm quyền tự do thân thể: “Nếu trong khi tiến hành việc bắt, tạm giữ, tạm giam, khám người, khám nhà ở gặp những trường hợp cần thiết sau đây, người thi hành nhiệm vụ có thể dùng vũ khí: a) Khi thi hành việc bắt, giữ, khám mà gặp
sức kháng cự của kẻ phạm pháp, cần phải bảo vệ tính mệnh của mình hoặc của người khác đang đe doạ nghiêm trọng; b) Khi cần phải ngăn chặn những người phạm tội chính trị hoặc hình sự quan trọng có hành động trốn tránh pháp luật; c) Khi người bị tạm giam đang vượt trại giam hoặc khi can phạm quan trọng chạy trốn trong lúc đang bị dẫn giải. Trong cả ba trường hợp trên, người thi hành nhiệm vụ chỉ được dùng vũ khí đã cảnh báo, đã ra lệnh hoặc giơ tay lên mà kẻ phạm pháp không tuân theo hoặc vẫn cố tình chống cự lại”.
Đại thắng mùa xuân năm 1975, miền Nam được hoàn toàn giải phóng, nước nhà được thống nhất nhưng trên thực tế, Việt Nam tạm thời tồn tại hai Nhà nước: Nhà nước Việt Nam dân chủ cộng hoà và Nhà nước cộng hoà miền Nam Việt Nam. Mỗi Nhà nước có pháp luật riêng, trong đó Nhà nước cộng hoà miền Nam Việt Nam chủ yếu ban hành một số văn bản quy phạm hình sự nhằm phục vụ thực hiện một trong những nhiệm vụ quan trọng cấp bách là trấn áp bọn phản cách mạng và tội phạm khác bảo vệ vững chắc an ninh chính trị và trật tự an toàn xã hội. Sau đó, hàng loạt các văn bản quy phạm pháp luật được ban hành như: pháp lệnh trừng trị tội hối lộ; pháp lệnh trừng trị các tội đầu cơ buôn lậu, làm hàng giả, kinh doanh trái phép…
Lịch sử hình thành những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trong giai đoạn này tuy đã được hình thành từ rất sớm nhưng nó chưa thật sự được phát huy hiệu quả vì trong giai đoạn này đất nước chưa thống nhất các văn bản pháp luật đề ra chỉ nhằm mục đích củng cố và bảo vệ đất nước.
1.4.3. Những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự Việt Nam từ khi ban hành Bộ luật hình sự năm 1985 đến nay
Trong quá trình thực hiện Nghị quyết Đại hội Đảng lần IV, V nhân dân dưới sự lãnh đạo của Đảng, đã giành được những thành tựu quan trọng trong một số lĩnh vực, cải biến được một phần cơ cấu của nền kinh tế - xã hội, tạo ra những cơ sở đầu tiên cho sự phát triển mới. Lúc này, các văn bản quy phạm pháp luật hình sự đơn hành không thể hiện toàn diện, đầy đủ chính sách hình sự của Đảng và Nhà nước ta. Chính vì vậy, việc ban hành Bộ luật hình sự là vấn đề có tính tất yếu khách quan và cấp thiết. Đáp ứng yêu cầu đó, ngày 27-6-1985 Bộ luật hình sự đã được thông qua, có hiệu lực ngày 1-1-1986. Trong đó, chế định về những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự đã được kế thừa và phát triển bao gồm các trường hợp sau: tính nguy hiểm cho xã hội không đáng kể (Khoản 3 Điều 8), sự kiện bất ngờ (Điều 11), tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự (Điều 12), phòng vệ chính đáng (Điều 13), tình thế cấp thiết (Điều 14), người chưa đủ tuổi chịu trách nhiệm hình sự (Điều
58). Sau đó, Bộ luật hình sự năm 1985 đã qua bốn lần sửa đổi, bổ sung các quy định này vẫn được giữ nguyên.
Trong thời kỳ đẩy mạnh công nghiệp hoá, hiện đại hoá đất nước mà Đảng ta đề ra, việc sửa đổi bổ sung toàn diện Bộ luật hình sự năm 1985 là một đòi hỏi khách quan của hoạt động lập pháp hình sự. Đáp ứng yêu cầu đó, ngày 21-12-1999 thông qua Bộ luật hình sự năm 1999 có hiệu lực ngày 1-7-2000. Bộ luật hình sự năm 1999 quy định một số nội dung. Trong đó, những tình tiết loại trừ trách nhiệm hình sự đã sửa đổi hợp lý hơn:
Quy định về tính nguy hiểm đáng kể chỉ thay đổi về mặt hình thức, còn về bản chất nhìn chung không có gì thay đổi so với Bộ luật hình sự năm 1985, trước đây Bộ luật hình sự năm 1985 quy định tại Khoản 3 Điều 8 đến khi Bộ luật hình sự năm 1999 được quy định Khoản 4 Điều 8.
Quy định về tuổi chịu trách nhiệm hình sự trước đây trong Bộ luật hình sự năm 1985 tại Điều 58 được quy định trong Chương VII – Những quy định đối với người chưa thành niên phạm tội, nay được quy định tại Điều 12 Chương III – Tội phạm cho hợp lý hơn bởi tuổi chịu trách nhiệm hình sự là một dấu hiệu thuộc chủ thể tội phạm và vì vậy nó phải được quy định liền với các dấu hiệu khác của tội phạm thuộc chương “Tội phạm”.
Về sự kiện bất ngờ: theo quy định tại Điều 11 Bộ luật hình sự năm 1985:
“Người thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội do sự kiện bất ngờ, tức là trong trường hợp không thể thấy trước hoặc không buộc phải thấy trước hậu quả của hành vi đó, thì không phải chịu trách nhiệm hình sự” là không hợp lý, vì bản chất của sự kiện bất ngờ là gây nguy hại cho xã hội mà không có lỗi. Vì vậy, Điều 11 Bộ luật hình sự năm 1999 đã sửa đổi lại thành: “Người thực hiện hành vi gây hậu quả nguy hại cho xã hội do sự kiện bất ngờ, tức là trong trường hợp không thể thấy trước hoặc không buộc phải thấy trước hậu quả của hành vi đó, thì không phải chịu trách nhiệm hình sự”.
Về phòng vệ chính đáng: Điều 13 Bộ luật hình sự năm 1985 quy định:
“Phòng vệ chính đáng là hành vi của người vì bảo vệ lợi ích của Nhà nước, của tập thể, bảo vệ lợi ích chính đáng của mình hoặc của người khác, mà chống trả lại một cách tương xứng người đang có hành vi xâm phạm các lợi ích nói trên”. Thực tiễn thi hành Bộ luật hình sự năm 1985 cho thấy sự “tương xứng” ở đây cũng chỉ thể hiện sự đánh giá của người ngoài cuộc mà không xuất phát từ sự nhận định đánh giá của người trong cuộc. Từ những quy định hạn chế đó làm cho quần chúng nhân dân
ngại tham gia tấn công lại những hành vi nguy hiểm cho xã hội, họ né tránh, bỏ mặc vì sợ liên lụy không khéo sẽ bị đánh giá là chống trả không tương xứng thì phải bị xử lý, tạo tâm lý tiêu cực làm giảm tác dụng của công tác đấu tranh phòng, chống tội phạm. Để khắc phục những nhược điểm trên Điều 15 Bộ luật hình sự năm 1999 đã sửa lại thành: “chống trả lại một cách cần thiết người đang có hành vi xâm phạm lợi ích nói trên”.
Về tình trạng không có năng lực trách nhiệm hình sự, tình thế cấp thiết được quy định trong Bộ luật hình sự 1999 chỉ thay đổi về mặt hình thức góp phần hoàn thiện chế định này nhưng về mặt nội dung thì không có gì thay đổi.17
Đến năm 2009, Bộ luật hình sự năm 1999 đã được sửa đổi, bổ sung để phù hợp với tình hình tội phạm trong xã hội. Tuy nhiên, các quy định về những tình tiết loại trừ trách nhiệm hình sự vẫn được giữ nguyên.
Tóm lại, chế định những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự đã được ghi nhận từ rất sớm. Tuy thời gian đầu chưa được chú trọng nhưng về sau đã được quy định chi tiết hơn và việc quy định này có ý nghĩa hết sức quan trọng trong việc phòng chống tội phạm, góp phần giữ gìn an ninh trật tự xã hội và cho chính bản thân người thực hiện hành vi đó, quan trọng hơn nữa là bảo vệ chế độ xã hội chủ nghĩa, các quyền và lợi ích hợp pháp của tổ chức, công dân.
1.5. Những trường hợp loại trừ trách nhiệm hình sự trong pháp luật hình sự của một số nước trên thế giới
Trong khoa học luật hình sự, khi nghiên cứu bất kỳ vấn đề nào để có thể nhận thức thấu đáo về vấn đề đó chúng ta cần có quan điểm đứng trên sự đối chiếu,