c. Thanh tra viên chuyên ngành UBCK d. Chủ tịch UB nhân dân cấp huyện, Quận
Câu 166: Những nội dung chính về đạo đức trong kinh doanh chứng khoán: I. Phải trung thực, công bằng và công khai
II. Cung cấp thông tin đầy đủ và kịp thời III. Phải bảo vệ bí mật khách hàng.
IV. Mối quan hệ với cơ quan quản lý (chấp hành đúng luật) a. I và II b. II và III c. I, II và III d. Tất cả
Câu 167: Mở tài khoản lưu ký chứng khoán: I. Tài khoản chứng khoán giao dịch II. Tài khoản chứng khoán cầm cố
III. Tài khoản chứng khoán chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản chứng khoán đã giao dịch
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV d. Tất cả
Câu 168: Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của TT GDCK I. Tổ chức hoạt động lưu ký nộp hồ sơ đăng ký
II. Bộ phận lưu ký kiểm tra hồ sơ
III. Đóng góp quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Ban giám đốc quyết định chấp nhận
a. I, II, III và IV b. II, III, IV và Ic. III, IV, II và I d. IV, III, II và I c. III, IV, II và I d. IV, III, II và I
Câu 169: Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng khoán I. Quản lý các chứng khoán lưu ký của khách hàng
II. Ghi nhận quyền sở hữu
III. Cung cấp các thông tin về chứng khoáng giả mạp, bị mất cắp
IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc, và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu chứng khoán. a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV d. Tất cả
Câu 170: Trong khi thực hiện nghiệp vụ tự doanh. Công ty chứng khoán phải tuân thủ các nguyên tắc nghề nghiệp sau.
I. Tách bạch tài khoản của công ty với tài khoản của khách hàng và ưu tiên khách hàng. II. Bình ổn thị trường
III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư.
a. I và II b. II và III c. Tất cả
Câu 171: Công ty CK bao gồm các nghiệp vụ sau:
I. Môi giới II. Tự doanh III. Bảo lãnh phát hành IV. Quản lý danh mục đầu tư V. Tư vấn đầu tư
a. I và II b. I, II và III c. II, III và IV d. Tất cả
Câu 172: Sổ lệnh của cổ phiếu XXX với giá đóng cửa trước đó là 30.500 như sau:
Mua Giá Bán 200 (H) 30.900 400 (B) 300 (A) 30.800 500 (C) 30.600 1.100 (I) 30.500 800 (E) 500 (D) 30.400 500 (F) 600 (G) 30.300 700 ATO
Hãy xác định giá và khối lượng giao dịch đối với mỗi nhà đầu tư.
Câu 173: Theo quy định của Việt Nam, công ty CK là loại hình doanh nghiệp nào I. DN nhà nước II. Cty Ldoanh III. Cty TNHH
IV. Cty Cphần V. Cty hợp danh
a. Chỉ có I và II b. Chỉ có II và III c. II, III và IV d. Tất cả Câu 174: Những lợi ích khi đầu tư qua quỹ
I. Đa dạng hóa danh mục đầu tư, phân tán rủi ro II. Đảm bảo đầu tư có hiệu quả hơn
III. Giảm chi phí giao dịch và nghiên cứu a. I và II b. II và III c. Tất cả
Câu 175: Quỹ đầu tư dạng mở là: (adsbygoogle = window.adsbygoogle || []).push({});
II. Phát hành chứng chỉ nhiều lần ra công chúng
III. Sẵn sàng mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị
IV. Không thực hiện mua lại khi người nắm giữ chứng chỉ đề nghị V. Chứng chỉ được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
VI. Chứng chỉ không được niêm yết giao dịch trên thị trường chứng khoán
a. I, III và V b. II, III và VI c. II, IV và V d. II, IV và VI Câu 176: Quỹ đầu tư theo nghị quyết 114 là:
I. Quỹ hình thành từ vốn góp của người đầu tư
II. Quỹ được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý
III. Quỹ phải dành tối thiểu 60%giá trị tài sản để đầu tư và CKhoán
IV. Quỹ chỉ được đầu tư vào Ckhoán và không được phép đầu tư vào các lĩnh vực khác. a. I, II và IV b.I, II và III c. II, III và IV d. Tất cả đều sai
Câu 177: Những điều nào sau đây đúng với phạm trù thứ cấp: I. Thị trường GDCK mua đi bán lại
II. Tạo tính thanh khoản cho vốn đầu tư III. Tạo ra người đầu cơ
IV. Tạo vốn đầu tư cho tổ chức phát hành
a. I và II b. I, II và III c. I, III và IV d. Tất cả
Câu 178: Sở GDCK là:
I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết
III. Thị trường thương lượng
a. I và II b. I, II và III c. II và IIICâu 179: Quy trình giao dịch của Sở GD CK là: Câu 179: Quy trình giao dịch của Sở GD CK là:
I. Khách hàng đặt lệnh II. Công ty CK nhận và kiểm tra lệnh
III. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ IV. Lệnh được chuyển đến Sở giao dịch.
a. I, II, III và IV b. I, II, IV và III c. I, III, II và IV d. I, III, IV và II Câu 180: Kho bạc nhà nước phát hành trái phiếu với các nội dung sau:
- Kỳ hạn: 5 năm
- Khối lượng phát hành: 200 tỷ đồng