- Công bố toàn bộ tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên/ bất thường,
3.Một số trường hợp vi phạm cụ thể đã bị UBCKNN xử lý :
3.1 Vi phạm khoản 3, Điều 4, Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 24/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 757/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast (Địa chỉ: 89 Lương Định Của, Phường Phương Mai, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) do đã có các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
• Trang thông tin điện tử của Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast không cập nhật đầy đủ các thông tin theo quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/01/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán – Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 3 Điều 4 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/4/2012 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán – Thông tư 52/2012/TT-BTC);
• Công ty đã chậm nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 (5 tháng), Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 (14 ngày) và chưa nộp Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2012, vi phạm quy định tại Điểm 1.1, 1.2.2 và 1.2.6 Khoản 1 Mục II; Điểm 2.2 Khoản 2 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC (nay là Khoản 1 và Khoản 4 Điều 7 Thông tư 52/2012/TT-BTC);
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast như sau:
• Phạt tiền 20 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty đã không cập nhật thông tin công bố trên trang thông tin điện tử theo quy định của pháp luật;
• Phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP do Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định. Tổng cộng mức phạt đối với Công ty Cổ phần Nhựa Y tế Mediplast là 50 triệu đồng. Sau khi Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Đồng thời, Công ty phải báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó và báo cáo kết quả thực hiện tới UBCKNN.
3.2 Vi phạm Điều 26, Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 13/09/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 728, 729, 730/QĐ-UBCK xử phat vi pham hành chính đôi vơi các tô chưc, cá nhân sau đây do co hành vi vi pham quy đinh vê viêc công bô thông tin trên thi trương chưng khoán, cụ thê:
• Ngày 19/04/2012, Tông Công ty Cô phân Phong Phu (Công ty)- cô đông lơn cua Công ty Cô phân Đia ôc Dâu khí (mã CK: PVL) bán 727.400 cô phiêu PVL làm thay đôi sô lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn với UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội. Ngày 25/04/2012, Công ty tiếp tục bán 112.800 cổ phiêu PVL nhưng không báo cáo thay đôi sơ hưu khi không con là cô đông lơn vơi UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội. Như vậy, Tổng Công ty Cổ phần Phong Phú đã vi phạm quy định tại Điểm 4.2, 4.3 Khoản 4 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay được quy định tại Khoản 1, 2, 3 Điều 26 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 05/04/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán);
Xet tính chât và mưc đô vi pham, UBCKNN xử phat vi pham hành chính đôi vơi các trường hợp trên như sau:
• Phat tiên 60.000.000 đông (Sáu mươi triêu đông) theo quy đinh tai Điêm c Khoan 4 Điêu 23 Nghi đinh 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 cua Chính phu vê xử phat vi pham hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP) đôi vơiTông Công ty Cô phân Phong Phu;
3.3 Vi phạm khoản 1, Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 2/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 780/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tâm (Địa chỉ: 94/1052 Dương Quảng Hàm, Phường 6, Quận Gò Vấp, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
• Từ ngày 16/5/2012 đến 16/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Sài Gòn Thương Tín (Mã CK: STB) đã đăng ký bán 150.000 cổ phiếu STB (khớp lệnh 146.000 cổ phiếu STB). Từ ngày 23/7/2012 đến 30/7/2012, ông Nguyễn Minh Tâm tiếp tục thực hiện giao dịch bán 4.000 cổ phiếu STB mà không báo cáo với Sở Giao dịch chứng khoán Tp.HCM (Sở GDCK Tp.HCM) trước khi thực hiện giao dịch. Mặt khác, ngày 2/8/2012, Sở GDCK Tp.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Minh Tâm. Như vậy, ông Nguyễn Minh Tâm đã vi phạm quy định tại Khoản 1 và Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Xét tính chất mức độ vi phạm :
• UBCKNN phạt tiền đối với ông Nguyễn Minh Tâm: 40.000.000 đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3.4 Vi phạm khoản 2, Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 8/10/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 795/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quang Nghị cụ thể như sau:
• Ông Trần Quang Nghị - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị CtyCP Phát triển nhà Thủ Đức (mã CK: TDH) đã chậm báo cáo kết quả giao dịch bán 160.000 cổ phiếu TDH, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
• Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3.5 Vi phạm khoản 3, Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Ngày 3/10/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 786/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Đức Tấn (Địa chỉ: 20/3 Đinh Bộ Lĩnh, Phường 24, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
• Từ ngày 21/3/2012 đến 21/5/2012, ông Phạm Đức Tấn - Chủ tịch Hội đồng quản trị CtyCP Phát triển Hạ tầng và Bất động sản Thái Bình Dương (Mã CK: PPI)đăng ký thực hiện giao dịch mua 300.000 cổ phiếu PPI. Tuy nhiên, ngày 9/8/2012, ông Phạm Đức Tấn mới báo cáo HoSE về lý do không thực hiện được giao dịch, vi phạm quy định tại Điểm 4.4 Khoản 4 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/10/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là Khoản 3 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).
Xét tính chất mức độ vi phạm :
• UBCKNN phạt tiền đối với ông Phạm Đức Tấn: 40.000.000 (Bốn mươi triệu) đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.