MỤC LỤC
Vì giao dịch trên thị trường chứng khoán tập trung và thị trường giao dịch qua quầy OTC đều là hình thức giao dịch ghi sổ nên bất cứ khách hàng nào khi thực hiện mua bán chứng khoán đều phải mở tài khoản lưu kí chứng khoán (nếu chứng khoán phát hành dưới hình thức ghi sổ) hoặc kí gửi các chứng khoán ( nếu phát hành dưới hình thức chứng chỉ vật chất). Khi thực hiện hoạt động này, CTCK sẽ nhận được các khoản thu phí lưu kí chứng khoán, phí gửi, phí rút và phí chuyển nhượng chứng khoán.
CTCK sẽ lưu giữ, bảo quản chứng khoán của khách hàng thông qua các tài khoản lưu kí chứng khoán đó.
Do đó tên tuổi và tiềm năng phát triển của doanh nghiệp sẽ nhanh chóng đến với nhà đầu tư, đây chính là cổ đông tương lai của doanh nghiệp, nhất là những nhà đầu tư có tiềm lực tài chính lớn mạnh, công nghệ thị trường…đồng thời bán được cổ phần dễ dàng hơn và làm tăng khả năng bán được cổ phần với giá cao hơn.Như vậy thông qua tổ chức tư vấn hình ảnh doanh nghiệp trở nên gần gũi với các cổ đông tương lai đưa tên tuổi của doanh nghiệp nên tầm cao mới. Đồng thời, từ việc quản lí cổ đông này, công ty có thể giúp doanh nghiệp các dịch vụ liên quan như: chi trả cổ tức, làm đầu mối chuyển nhượng cổ phiếu hay truyền tải thông tin cần thiết từ doanh nghiệp đến cổ đông…Nhà nước luôn gắn cổ phần hoá với niêm yết cho nên nếu doanh nghiệp có đủ điều kiện và muốn tham gia niêm yết trên TTCK thì nội dung tư vấn của công ty sẽ tạo điều kiện thuận lợi hơn cho doanh nghiệp niêm yết trên sàn giao dịch.
- Xử lí vốn đầu tư dài hạn vào các doanh nghiệp khác như góp vốn liên doanh, liên kết, góp vốn cổ phần, góp vốn thành lập công ty trách nhiệm hữu hạn và các hình thức đầu tư dài hạn khác được xử lý theo quy định tại Điều 14 Nghị định 187/2004/NĐ-CP. Sau khi lập hồ sơ xác định giá trị doanh nghiệp, Ban chỉ đạo cổ phần hoá có trách nhiệm thẩm tra kết quả định giá, báo cáo cơ quan có thẩm quyền quyết định giá trị doanh nghiệp và Bộ tài chính.
Khi các chính sách được đề ra phù hợp sẽ thúc đẩy hoạt động tư vấn phát triển vì hoạt động tư vấn cổ phần hoá chịu ảnh hưởng trực tiếp của các văn bản pháp luật liên quan đến quá trình cổ phần hoá như nghị định 64 ban hành ngày 19/6/2002 của chính phủ, thông tư 80 hướng dẫn nghị định, gần đây nhất là nghị định 187 ra đời ngày 16/11/2004 cũng do chính phủ ban hành thay thế nghị định 64, thông tư 126 hướng dẫn… đã tác động không nhỏ tới việc xây dựng và thực hiện quy trình hướng dẫn doanh nghiệp trong quá trình cổ phần hoá. Các bước của quy trình cũng đã gây nhiều trở ngại cho doanh nghiệp, bên cạnh đó trong từng bước thực hiện còn đòi hỏi các nghiệp vụ mang tính chuyên môn như xác định giá trị doanh nghịêp, lập phương án cổ phần hoá, lập phương án lao động, tổ chức bán cổ phần… Cho nên, các doanh nghiệp vốn đã không có kinh nhiệm trong vấn đề này lại càng thêm khó khăn nhất là trong quá trình tự mình định giá doanh nghiệp, mà đối với doanh nghiệp lớn thì đó là cả một quá trình lâu dài.
Công ty chủ yếu mới đầu tư rất thận trọng vào các cổ phiếu được công ty đánh giá là có tiềm năng tăng trưởng và an toàn như Công ty điện lực Khánh hoà, công ty đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng Thành Phố Hồ Chí Minh, Công ty sữa Việt Nam, Công ty Cao su Đà Nẵng, Công ty nhiệt điện phả lại, Công ty vận tải xăng dầu… Tuy nhiên, kết quả thu nhập từ hoạt động tự doanh cổ phiếu cũng tăng trưởng đáng khích lệ, cụ thể kết quả tự doanh năm 2005 tăng so với năm 2004 là 73,28%, với mức lợi nhuận đạt 1,3 tỷ đồng. Hoạt động bảo lãnh phát hành: Hoạt động bảo lãnh phát hành là việc:IBS giúp tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi trào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết.
(1) Phương án tổ chức kinh doanh sau cổ phần hoá: Căn cứ vào các chiến lược kinh doanh do Ban lãnh đạo công ty đề ra, các yếu tố khách quan và chủ quan ảnh hưởng tới hoạt động của công ty, tiềm năng tăng trưởng của nghành cũng như của công ty, IBS sẽ tư vấn công ty xây dựng phương án kinh doanh thích hợp và hiệu quả nhất. - Chiến lược giá sản phẩm: Loại hình thị trường mà daonh nghiệp đang hoạt động( cạnh tranh hoàn hảo, bán cạnh tranh, bán độc quyền hay độc quyền), vị trí của doanh nghiệp trên thị ttrường, chiến lược về giá của đối thủ cạnh tranh;khả năng giảm giá, tiết kiệm chi phí, chính sách khấu hao….
Hoạt động tư vấn là một hoạt động tuy vẫn còn mới mẻ đối với các doanh nghiệp, mới diễn ra một vài năm gần đây mà quá trình tư vấn cổ phần hoá một doanh nghiệp thường diễn ra dài thường từ 6 tháng đến 12 tháng, song bằng sự cố gắng và nỗ lực của mình, công ty đã tiến hành tư vấn cổ phần hoá thành công cho nhiều công ty và tìm kiếm được lượng khách hàng tương đối lớn. Ngoài ra, cũng như bất cứ một hoạt động nào khác, trước khi có nguồn thu từ hoạt động tư vấn, công ty phải chi phí cho các hoạt động khuyếch trương, tiếp xúc và thăm dò các doanh nghiệp cho nên với lượng vốn cho hoạt động tư vấn vừa bằng với quy định 3 tỷ đồng thì đó là một thách thức với doanh nghiệp, bên cạnh đó, các điều kiện về cơ sở vật chất trang thiết bị phục vụ cho quá trình hoạt động còn hạn chế.
- Đối với thị trường thứ cấp: Tăng cường tính thanh khoản thông qua các quy định về ký quỹ; phát triển bước đầu thị trường phi tập trung; quy định về hoạt động của thị trường repo; phát triển cơ sở hạ tầng của TTCK, đặc biệt là hiện đại hoá hệ thống giao dịch tại hai TTGD chứng khoán và xây dựng Trung tâm lưu ký chứng khoán độc lập. Trước mắt năm 2006, CTCK Ngân hàng công thương Việt Nam đã thành lập tổ cổ phần hoá nhằm chuẩn bị các bước công việc cho công việc chuyển đổi mô hình hoạt động của công ty từ mô hinhd công ty trách nhiệm hữu hạn sang hoạt động theo mô hình công ty cổ phần và sẽ tiếp tục đổi mới mọi mặt hoạt động để có bước phát triển vượt bậc trong giai đoạn tới.
Bên cạnh đó, Ban điều hành công ty nhận định từ năm 2007-2010 sẽ là giai đoạn chuyển biến mạnh mẽ cả về bản chất sở hữu, mô hình tổ chức, cơ chế quản trị điều hành, quy mô và chất lượng hoạt động. Lý do tăng vốn vừa thực hiện theo đúng yêu cầu của luật pháp quy định cũng như làm tăng vị thế, năng lực tài chính của công ty lên trên thị trường chứng khoán đồng thời tạo điều kiện cho Công ty có vốn đối ứng khi thực hiện các nghiệp vụ tự doanh, bảo lãnh phát hành hay đi vay vốn ngân hàng.
- Nâng cao trình độ của công chúng đầu tư: Mức độ chuyên nghiệp của nhà đầu tư góp phần quan trọng vào sự phát triển của TTCK và Các CTCK, để ngày càng nhiều công chúng quan tâm đến TTCK, chúng ta cần phải tuyên truyền, phổ cập rộng rãi các kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán qua các hình thức: quảng bá trên truyền hình, đài phát thanh, báo chí, tổ chức các buổi hội thảo, các buổi phổ cập kiến thức miễn phí…. Với vị thế là công ty con của ngân hàng Công thương Việt Nam, kể từ khi thành lập đến nay, công ty Chứng khoáng Công thương luôn nhận được sự quan tâm, chỉ đạo sát sao về mục tiêu hoạt động và chiến lược phát triển của Ban lãnh đạo Ngân hàng Công thương mà đại diện là chủ tịch Công ty, Tuy nhiên đối với các hoạt động nghiệp vụ cụ thể lại chưa có sự chỉ đạo phối hợp hiệu quả.