Giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh của Công ty Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam

Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu t

Khả năng chuyên môn của công ty chính là khả năng đầu t vốn đem lại lợi nhuận cho khách hàng còn khả năng kiểm soát nội bộ là việc công ty có thể đảm bảo an toàn tài sản cho khách hàng, chống lại những thất thoát do sự vô ý hay cố ý của nhân viên công ty. - Thực hiện hợp đồng quản lý: Trong khi thực hiện hợp đồng, công ty phải vận dụng hết những kỹ năng và kinh nghiệm của mình để đầu t vốn của khách hàng, đồng thời phải tuân thủ triệt để những điều khoản quy định trong hợp.

Nghiệp vụ bảo lãnh, đại lý phát hành

Đối với công ty chứng khoán, bảo lãnh phát hành là hoạt động đòi hỏi trình độ cao, trong đó công ty chứng khoán phải thực hiện một quy trình chặt chẽ, bao gồm việc kết hợp nhiều kỹ năng của ngành chứng khoán từ nghiên cứu tài chính công ty, nghiên cứu thị trờng, t vấn cho khách hàng, chào bán đến ổn định giá. Định giá cổ phiếu, ngợc lại rất phức tạp, ở đây, ngời quản lý vấp phải một vấn đề nan giải: một mặt, ngời phát hành cổ phiếu muốn nhận càng nhiều tiền càng tốt từ đợt bán này, mặt khác, ngời quản lý lại muốn định giá sao cho có thể bán đợc, và bán càng nhanh càng tốt.

Các nghiệp vụ phụ trợ khác .1 Nghiệp vụ Lu ký chứng khoán

Rủi ro xảy ra đối với công ty chứng khoán là chứng khoán thế chấp có thể bị giảm giá tới mức giá trị của chúng thấp hơn giá trị khoản vay ký quỹ. Hoạt động này thờng đi kèm với nghiệp vụ môi giới trong một công ty chứng khoán, vì vậy quy trình giao dịch về căn bản là giống nhau.

Nguyên tắc hoạt động

Có điểm khác là: nếu giao dịch môi giới thờng sử dụng tài khoản tiền mặt thì giao dịch cho vay ký quỹ lại sử dụng tài khoản ký quỹ. Theo đó, công ty chứng khoán cử đại diện của mình để quản lý quỹ và sử dụng vốn và tài sản của quỹ đầu t để đầu t vào chứng khoán.

Nguyên tắc đạo đức

- Cung cấp đầy đủ thông tin cho khách hàng, đảm bảo đối xử công bằng với mọi khách hàng: hớng dẫn và thực hiện lệnh cho khách hàng một cách bình đẳng không phân biệt đối xử, công bố báo cáo phân tích hoặc bất kỳ thông tin số liệu nào có thể tác động đến giá chứng khoán, phải cố gắng thực hiện sao cho tất cả các khách hàng biết một cách đồng đều để có thể sử dụng lợi ích từ thông tin đó. Mỗi cá nhân làm trong công ty chứng khoán (đặc biệt trong môi giới, bảo lãnh phát hành .. ) không đợc tham gia vào thành lập, điều hành hoặc mua cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty chứng khoán hoặc một công ty hoạt động trong lĩnh vực có xung đột lợi ích với việc kinh doanh chứng khoán.

Nguyên tắc tài chính .1 Vèn

- Khi thực hiện giao dịch với khách hàng, nhân viên phải thực hiện nhanh chóng các lệnh của khách hàng theo điều kiện tốt nhất hiện có và đảm bảo mọi giao dịch đều đợc đa vào tài khoản của khách hàng một cách nhanh chóng và công bằng. Theo quy định của một số nớc, các công ty chứng khoán phải nộp cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nớc hoặc cơ quan quản lý tơng đơng và một tổ chức tự quản làm cơ quan kiểm tra các báo cáo tài chính thờng niên đã đợc kiểm toán, gồm: bảng cân đối kế toán, báo cáo lỗ lãi và báo cáo lu chuyển tiền tệ, và các báo cáo tài chính bổ sung về tình hình thực hiện các yêu cầu về vốn ròng và các yêu cầu trách nhiệm tài chính khác.

Điều kiện để phát triển hoạt động kinh doanh của Công ty chứng khoán

- Vì nghiệp vụ t vấn là hoạt động kinh doanh hiểu biết nên các yêu cầu về vốn tối thiểu đối với hoạt động này không lớn, lợng vốn với hoạt động này chỉ cần đủ để duy trì các hoạt động của công ty nh thuê văn phòng, trả lơng nhân viên, chi phí hành chính khác…Với Việt Nam, theo Nghị định 48, vốn phápVới Việt Nam, theo Nghị định 48, vốn pháp. Ngoài các điều kiện chủ quan của công ty chứng khoán, muốn phát triển các hoạt động, cần có khung pháp lý hoàn thiện về chứng khoán và thị trờng chứng khoán, sự đồng bộ giữa các văn bản pháp luật về chứng khoán và thị tr- ờng chứng khoán với các văn bản khác có liên quan để có một sự đồng nhất giữa các văn bản quy phạm pháp luật điều chỉnh các hoạt động về chứng.

Các nhân tố ảnh hởng tới hoạt động kinh doanh của Công ty chứng khoán

Sự phát triển kinh tế có ảnh hởng lớn đến các hoạt động kinh tế nói chung và hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán nói riêng, các chỉ tiêu kinh tế vĩ mô nh: tỷ lệ lạm phát, tốc độ tăng trởng kinh tế, tỷ lệ lãi suất trên thị tr- ờng tiền tệ, cân đối thu chi ngân sách. Để hoạt động kinh doanh có hiệu quả, cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán cần phải đáp ứng hai yêu cầu cơ bản là: chuyên môn hoá ở mức độ cao giúp cho hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán thực hiện có hiệu quả hơn, tránh tình trạng chồng chéo giữa các bộ phận và đảm bảo các yêu cầu của thị trờng tách bạch hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán với hoạt động do khách hàng uỷ thác.

Thực trạng hoạt động kinh doanh của công ty tnhh chứng khoán nhđt & PTVN

Số L ợng tài khoản mở tại công ty

Hai là, thị trờng chứng khoán còn non trẻ, hoạt động còn nhiều hạn chế Thị trờng chứng khoán Việt Nam mới thành lập và đi vào hoạt động đợc hơn hai năm, một khoảng thời gian còn rất ngắn, do đó, thị trờng vẫn còn mang tính sơ khai và những hạn chế, bất cập trong giai đoạn này là khó tránh khỏi. Công ty mới chỉ chú trọng trong việc đầu t các thiết bị thông tin nh máy chủ, máy trạm, thiết bị mạng…Với Việt Nam, theo Nghị định 48, vốn pháp mà cha chú trọng trong việc xây dựng các phần mềm chuyên dụng, đặc thù của ngành chứng khoán phục vụ cho công tác quản lý hoạt động của các công ty chứng khoán.

Giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh của công ty TNHH chứng khoán ngân hàng đầu t và

Trong khi đó, ở các nớc phát triển những việc nh thế này lại rất đợc coi trọng.

Môc Lôc

Tuyên truyền khuyến khích các doanh nghiệp phát hành chứng khóan ra công chúng đồng thời sử dụng dịch vụ hỗ trợ của các tổ chức chuyên nghiệp..41. Kinh nghiệm tại Mỹ về bảo lãnh phát hành chứng khoán..20 KếT LUậN CHƯƠNG 1..21 Chơng 2: Thực trạng hoạt động bảo lãnh phát hành phát hành chứng.