MỤC LỤC
Câu hỏi 12: Mua chứng chỉ quỹ dầu từ chúng khoán có những lợi thế nào so với mua cổ phiếu hoặc trái phiếu?.
Câu hỏi 28: Sự khác nhau cơ bản giữa việc đình chỉ và việc huỷ bổ chứng khoán?. Câu hỏi 30: Những nghĩa vụ cơ bản mà bên chào mua công khai phải thực hiện theo quy định của pháp luật?.
Câu hải 27: Thế nào là huỷ bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng?.
Câu hỏi 37: Nhà đầu tư chuyên nghiệp có những điểm gì khác biệt so với nhà đầu tư không chuyên nghiệp trong đầu tư chứng khoán?. Câu hỏi 67: Công ty chứng khoán là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán hoặc Trung tâm giao dịch chứng khoán có những quyển và nghĩa vụ cơ bản nào?.
Câu hỏi 85: Trinh tự công bố thông tin trên thị trường, chứng khoán được pháp luật quy định như thế nào?. Câu hỏi 93: Sở giao dịch chứng khoán/Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện công bố những thông tin nào?.
Cau hỏi 120: Khi giải quyết tranh chấp bằng thương lượng, cần phải lưu ý những vấn đề gì?. Câu hỏi 122: Muốn giải quyết tranh chấp bằng con đường trọng tài, các bên cần có những điều kiện gì?.
Cũng như bất kỳ hoạt động đầu tư, kinh doanh nào khác, việc kinh doanh chứng khoán là "đầu tư một lượng tiền trong hiện tại và chỉ có thể thu hồi trong tương lai" thì cả quãng thời gian đó cũng chính là thời gian chứa dựng rủi ro. Ông B được mua thêm một lượng cổ phiếu nhất định trên tổng số cổ phiếu công ty H dành bán cho số cổ đông hiện hữu theo mức giá ưu đãi và số cổ phiếu được mua tỷ lệ với phần chiếm giữ hiện hữu của ông B trên tổng số cổ phiếu.
Để bảo đảm quyển lợi cho nhà đầu tư và nâng cao trách nhiệm trong việc tiếp nhận và sử dụng nguồn vốn.
Câu hỏi 18: Điều kiện chào bán cổ phiếu ra. công chúng được quy định như thế nào?. Để bảo đảm quyển lợi cho nhà đầu tư và nâng cao trách nhiệm trong việc tiếp nhận và sử dụng nguồn vốn. đầu tư, việc chào bán cổ phiếu ra công chúng phải thoả. mãn những diéu kiện nhất định. Theo quy định của. khác sẽ theo những quy định cu thể tại Điều 4. Câu hỏi 19: Những thủ tục pháp lý để thực. hiện việc chào bán chứng khoán ra công chúng được pháp luật quy định như thế nào?. Theo quy định của Luật chứng khoán năm 2006, việc chào bán chứng khoán ra công chúng được thực. hiện thông qua các bước sau đây:. a) Đăng ký chào bán. Luật chứng khoán năm 2006 quy định việc chào bán chứng khoán ra công chúng của những doanh. nghiệp đổ điểu kiện phải được đăng ký với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để được cấp Giấy chứng nhận. đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, trừ một. số trường hợp nhất định. b) Thẩm định va cấp giấy chứng nhận đăng ký. Sau khi nhận được hồ sơ đăng ký có đây đủ những. thông tin theo quy định của pháp luật, Uỷ ban Chứng. khoán Nhà nước sẽ tiến hành thẩm định hồ sơ để xác minh tính trung thực và đẩy đủ về những thông tin được doanh nghiệp kê khai. Thời hạn để Uỷ ban Chứng. khoán Nhà nước hoàn tất việc thẩm dịnh và cấp Giấy chứng nhận là ba mươi ngày, kể từ ngày nhận được hỗ sơ day đủ. Nếu từ chối cấp Giấy Chứng nhận, Uỷ ban Chứng khoỏn Nhà nước phải nờu rừ lý do trong văn ban từ chối. ©) Công bố thông tin vé đợt phát hành. Việc công bổ thông tin về đợt phát hành được chia thành hai giai đoạn. Trong thời gian Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hỗ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và tổ chức, cá nhân có liên quan chỉ. được sử dụng trung thực và chính xác các thông tin trong Bản cáo bạch đã gửi Uỷ ban Chứng khoán Nhà. nước để thăm dũ thị trường, trong đú phải nờu rừ cỏc thông tin về ngày phát hành và giá bán chứng khoán là thông tin dy kiến. Việc thăm dé thị trường không được. thực hiện trên phương tiện thông tin đại chúng. Sau khi tổ chức phát hành được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải công bố Bản thông báo phát hành trên một tờ báo điện tử hoặc báo viết trong ba số liên tiếp, trong thời hạn bảy ngày,. kể từ ngày Giấy chứng nhận có hiệu lực. 4) Phân phôi chứng khoán. Việc phân phối chứng khoán chỉ được thực hiện sau. khi tổ chức phát hành đã tiến hành xong việc công bố. thông tin và bảo đảm là những nhà đầu tư có khả năng an đầy đủ với những thông tin ấy. Thời hạn dang ký mua chứng khoán phải ít nhất là hai mươi ngày. Hoạt động phân phối chứng khoán được thực hiện. trong vòng chín mươi ngày, kể từ ngày Giấy chứng. nhận chào bán chứng khoán ra công chúng có hiệu lực đ) Báo cáo kết quả.
Theo quy định của Luật chứng khoán năm 2006 thì “Ban cdo bạch là tài liệu hoặc dữ liệu điện tử công khai những thông tin chính xác, trung thực, khách quan liên quan đến việc chào bán hoặc niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành”. Uy BAN CHUNG KHOAN NHA NUOC CAP PHEP NIEM YET CHUNG KHOAN CHi CO NGHIA LA VIEC NIEM YET CHUNG KHOAN ĐÃ THUC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CÚA PHÁP LUẬT Cể LIấN QUAN MÀ KHễNG Cể HÀM í DAM BẢO GIÁ TRI CUA CHUNG KHOÁN.
Bản cáo bạch phải có chữ ký của Chủ tịch Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, Giám đốc tài chính hoặc Kế toán trưởng của tổ chức phát hành và người đại điện theo pháp luật của tổ chức bảo lãnh phát hành. Huy bỏ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng là quyết định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu tổ chức phát hành phải chấm dứt ngay việc chào bán chứng khoán và không công nhận hiệu lực pháp lý của những giao dịch mua bán chứng khoán đã thực hiện trong đợt chào bán.
- Đối xử không công bằng với những người sở hữu cùng loại cổ phiếu đang được chào mua. - Cung cấp thông tin riêng cho một số cổ đông nhất định hoặc cung cấp thông tin cho cổ đông ở mức độ không giống nhau hoặc không cùng thời điểm.
- Chứng khoán của công ty đại chúng là những hàng hoá chủ yếu trên thị trường chứng khoán chính thức nên việc quần lý công ty đại chúng có ý nghĩa rất quan trọng trong công tác quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán để bảo đảm thị trường chứng khoán phát triển ổn định và lành mạnh. Công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động theo Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28-11-2003, nếu không thoả mãn những điểu kiện hoạt động theo quy định của Luật chứng khoán năm 2006 thì phải tiến hành hoạt động đăng ký lại theo thủ tục do pháp luật quy định.
- Giải quyết xung đột lợi ích: nếu công ty chứng khoán vừa thực hiện nghiệp vụ tự doanh, vừa thực hiện nghiệp vụ môi giới, thì trong hoạt động mua, bán chứng. Pháp luật đặt ra những nghĩa vụ đối với công ty chứng khoán là nhằm bảo đảm an toàn cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và thị trường chứng khoán Bên cạnh đó, những nghĩa vụ này cũng hạn chế những xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tu.
(Thiên Việt. Công ty Cổ phần Chứng khoán Chau A Thái Bình Duong. 38 Cong ty Cổ phần Chứng khoán. 39 Công ty Cổ phần Chứng khoán. 40 Công ty Cổ phần Chứng khoán. 4l |Công ty Cổ phần Chứng khoán. 42 Cong ty Cổ phần Chứng khoán. 4 Công ty Cỏ phần Chứng khoán. 44 Công ty Cổ phần Chứng khoán. [Ngân hàng Phát triển Nhà Déng|. bing Sông Cửu Long. 46 Công ty Co phản Chứng khoán. Thai Bình Duong. 41 Công ty Cô phần Chứng khoán). - Thực hiện hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán, điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, hợp đồng ký với khách hàng uỷ thác đầu tư và hợp đồng ký với ngân hàng giám sát.
(chứng khoán Bản Việt. Công ty Liên doanh quan lý Quy!. đầu tư BIDV - VIETNAMi. Cong ty Trách nhiệm Hữu hạn Liên. doanh Quản lý quỹ Đầu tư chứng|. tư Chứng khoán Việt Long. 12 |Công ty Trách nhiệm Hữu hạn Quản). - Giám đốc (tổng giám đốc) và nhân viên quản lý có. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong trường hợp công ty đầu tư chứng khoán tự quản lý vốn đầu tư. Luật chứng khoán năm 2006 không có quy định cấm công ty đầu tư chứng khoán uỷ thác việc quản lý vốn đầu tư. Do đó, công ty đầu tư chứng khoán hoàn toàn có thể thuê công ty quản lý quỹ đầu tư chứng. khoán quản lý vốn đầu tư cho mình. Câu hỏi 59: Công ty đầu tư chứng khoán và Quỹ đầu tư chứng khoán có những điểm gì khác. nhau, giống nhau?. Tiêu chí _| Công ty đầu tư chứng khoán | Quy đầu tư chứng khoán Những điểm |- Về bản chất, đều là quỹ đầu tư chứng khoán, với sự góp vốn của các|. giống nhau |nhà đầu tw để đầu tư chủ yếu vào chứng khoán. |- Giống như quỹ đại chúng, công ty đấu tư chứng khoán cũng chịu!. |những hạn chế đầu tư do pháp luật quy định. |- Được thành lập bởi các nhà|- Được thanh lập bởi công ty quản lí lầu tu theo thủ tục cấp phép|quỹ và phải đăng ký vớ Uj ban Chứng).
Điều kiện niêm yết cố (phiếu tại Sở giao dịch. diểu lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết til 80 tỷ đồng Việt Nam trởi. lên tính theo giá trị ghỉ. trên sổ kế toán. Can cứi vào tình hình phát triển thi trường, mức vốn có thể|. được Bộ Tài chính điểu chỉnh tăng hoặc giảm, trong phạm vi tối đa 30%) sau khi xin ý kiến Thủ tướng Chính phủ. Công ty phải không có các khoản,. nợ quá hạn chưa được dự. phòng theo quy định của pháp luật, đồng thời công. lkhai mọi khoản nợ đối với lcông ty của thành viên Hội. đồng quản trị, Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng). Giám đốc, Phó Giám đốc. Điều kiện niêm yết cổ phiếu tại Trung tâm, giao dịch chứng khoán:. - Là công ty cổ phần có vốn điểu lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 10 tỷ đồng Việt Nam trởi. lên tính theo giá trị ghi. trên sổ kế toán. hoặc Phó Tổng Giám đốc,. Ké toán trưởng, cổ đông). lớn và những người có liên. hai năm lién trước năm dang ký niêm yết phải có|. lãi và không có lỗ luỹ kết tính đến năm đăng ký niêm yết;. cổ phiếu có quyển biểu quyết của công ty. - Cổ đông là thành viên Hội|. - Hoạt động kinh doanh|- Hoạt động kinh doanh. của năm liển trước năm|. đăng ký niêm yết phải có|. lãi, không có các khoản nợ|. phải trả quá hạn trên một). năm và hoàn thành các|. Inghĩa vụ tài chính với Nhà|. Việc niêm yết cổ. doanh lập mới. phiếu của các. thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng hoặc công nghệ cao, doanh nghiệp 100% vốn|. nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phan không|. phải đáp ứng điểu kiện. - Cổ phiếu có quyển biểu quyết của công ty do ít|. - Cổ đông là thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm đồng quản tri, Ban Kiểm. soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc và. phải cam kết nắm giữ. sở hữu trong thời gian 6 Ké toán trưởng cha. trong thời gian 6 tháng tiếp). - C6 quyết định thông qua việc niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán nước ngoài của Hội đồng quản trị hoặc của Đại hội đồng cổ đông (đối với công ty cổ phần), của Hội đồng thành viên (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên), hoặc Chủ sở hữu.
- Giám sát để bảo đảm công ty quản lý quỹ quản lý quỹ đại chúng, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc công ty đầu tư chứng khoán quản lý tài sản của công ty tuân thủ quy định tại Luật chứng khoán năm 2006 và Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán, Điều lệ công ty đầu tư. - Thực biện việc giám sát theo đúng quy định của pháp luật và thoả thuận với Đại hội nhà đầu tư hoặc Đại hội đồng cổ đông;.
Đối với Sở giao dịch chứng khoán / Trung tâm giao dịch chứng khoán thực hiện công bố phù hợp với hình thức pháp lý của từng loại hình (công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phan). Với tư cách là môi trường thực hiện các giao dịch chứng khoán nên Sở giao dịch chứng khoán / Trung tâm giao dịch chứng khoán ông bố rất nhiều các loại thông tin khác nhau.
2005 cũng dé cập thêm trường hợp của nhóm người thoả thuận cùng phối hợp để thu tóm cổ phần, phần vốn góp (eó thể hiểu đối với trường hợp công ty trách nhiệm hữu han phát hành trái phiếu doanh nghiệp) để chỉ phối tới. - Tước có thời hạn hoặc không có thời hạn quyền sử dụng các loại giấy phép liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán như: giấy phép phát hành chứng khoán, giấy phép niêm yết chứng khoán, giấy phép đăng ký hoạt động kinh doanh chứng khoán, giấy phép quản lý quỹ, chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
Trên cơ sở Đề án của Ban soạn thảo kết hợp với để án của NHNN và ý kiến của các Bộ, Ingành liên quan ngày 29-6-1995, Thủ tướng Chính phủ đã có Quyết định số 361/QĐ-TTg thành lập Ban Chuẩn bị tổ chức thị trường chứng khoán giúp Thủ tướng|. |Bộ Tài chính, chịu trách nhiệm trước Bộ trưởng Bộ Tài chinh, thực hiện chức năng quần lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán; trực tiếp quản lý.