MỤC LỤC
• Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực hiện thủ tục trước chào bán, phân phối và bình ổn giá chứng khoán. • BLPH là việc tổ chức BLPH cam kết với tổ chức chào bán thực hiện thủ tục trước khi chào bán, nhận mua. Bảo lãnh với cố gắng tối đa Bảo lãnh tất cả hoặc không Bảo lãnh cam kết chắc chắn.
-Thông tin về nhà phát hành, địa điểm tổ chức, đơn vị tổ chức, thời gian, quy chế đấu thầu …. Nếu trúng thầu mà ko nộp đủ tiền thì bị mất tiền cọc tương ứng với số cp chưa thanh toán. • Trường hợp các nhà đầu tư đặt các mức giá đặt bằng nhau và khối lượng đăng ký vượt quá số chào bán thì phân chia số còn chào bán cho các nhà đầu tư theo tỷ lệ đã đăng ký.
•Đấu thầu giá cạnh tranh: xác định giá trúng thầu theo các giá thầu đã đặt. -Đấu giá kiểu Mỹ: Giá mua theo nhiều mức giá, nhà đầu tư trúng thầu được mua theo giá đã đăng ký ban đầu và thỏa mãn giá. •Đấu thầu không cạnh tranh(kết hợp đấu thầu cạnh tranh): giá ấn định trước.
Mua tại giá trúng thầu duy nhất (Kiểu Hà lan) hoặc giá trúng thầu bình quân (Kiểu Mỹ). • Đối với đấu giá cổ phần tại HSX và HNX: đấu giá cổ phần theo kiểu Mỹ, nhà đầu tư đặt giá nào thì mua theo giá đó. • Đối với đấu thầu trái phiếu: đấu thầu kiểu Hà lan, nhà đầu tư mua theo giá trúng thầu duy nhất.
• Những trường hợp trúng thầu nhưng không thanh toán mà chấp nhận mất tiền đặc cọc ?. • Đối tượng được nhận lại tiền đặt cọc, thời gian nhận lại tiền đặt cọc trong đấu giá cổ phần ?. -Đấu giá cổ phần tại HNX, HSX là đấu giá kiểu Hà Lan hay Mỹ , cạnh tranh hay không cạnh tranh ?.
-Khối lượng đấu thầu không cạnh tranh theo quy định là bao nhiêu phần trăm tổng khối lượng thông báo đấu. -Đấu thầu chỉ do duy nhất Sở giao dịch tiến hành, tổ chức thực hiện tại sở giao dịch chứng khoán?.
Giá trị lý thuyết quyền mua = Po - P1 Po: giá cp trước phát hành bổ sung P1: giá cp sau phát hành bổ sung.
• Khi nào thì công ty phải tiến hành mua lại cổ phiếu của cổ đông trong quá trình tăng vốn của các trường hợp trên ?. • Còn những cơ quan nhà nước nào có thẩm quyền trong việc chấp nhận việc phát hành cổ phiếu tăng vốn?. • Trong thực tế tại Việt Nam đã có những hình thức trả cổ tức kết hợp cổ phiếu và tiền mặt như thế nào ?.
2.Đấu thầu trái phiếu thông qua đấu thầu chỉ được thực hiện tại sở giao dịch chứng khoán đúng hay sai?. 3.Trái phiếu có đảm bảo bằng tài sản được thanh toán bằng tài sản đảm bảo?. 4.Tổ chức đảm nhiệm thanh toán gốc và lãi trái phiếu chỉ duy nhất là tổ chức phát hành?.
•Trái phiếu Chính phủ là loại trái phiếu do Bộ Tài chính phát hành nhằm huy động vốn cho ngân sách nhà nước hoặc huy động vốn cho chương trình, dự án đầu tư cụ thể thuộc phạm vi đầu tư của nhà nước. • Khái niệm: Là TP do UBND cấp tỉnh phát hành nhằm huy động vốn cho công trình, dự án đầu tư của ĐP. -Đề án Hội đồng nhân dân cấp tỉnh thông qua và Bộ Tài chính thẩm định, chấp thuận bằng văn bản.
• Cơ cấu nguồn vốn đầu tư của dự án và nhu cầu vốn từ phát hành trái phiếu. • Dự kiến khối lượng, kỳ hạn, lãi suất, phương thức và kế hoạch phát hành. • Các cam kết của chủ thể phát hành đối với đối tượng mua trái phiếu.
-Trái phiếu chính phủ được giao cho cơ quan nào phát hành?( Chủ thể phát hành trái phiếu chính phủ ?). -Đối với trái phiếu chính quyền địa phương phát hành cho dự án có khả năng hoàn vốn, tổng giá trị vốn vay không vượt quá bao nhiêu phần trăm tổng mức đầu tư?. -Các đối tượng được tham gia đấu thầu, bảo lãnh, đại lý trái phiếu chứng quyền địa phương ?.
-Dự án đầu tư thuộc chủ trương định hướng phát triển quốc gia, dự án công nghệ cao, khai thác.được Thủ tướng CP chấp nhận…. -Giá trị tối thiểu của đợt phát hành trái phiếu chính phủ ra quốc tế tại Việt Nam ?. -Ai là người chủ trì xây dựng đề án phát hành trái phiếu quốc tế của Chính phủ ?.
-Các doanh nghiệp muốn vay lại từ trái phiếu quốc tế của chính phủ thì gửi hồ sơ đến trước hay sau khi xây dựng đề án phát hành trình CP duyệt ?. -Giá trị tối thiểu của đợt phát hành trái phiếu quốc tế của doanh nghiệp có bảo lãnh CP tại VN là bao nhiêu?.