MỤC LỤC
Các nội dung đ°ợc tập trung phân tích bao gồm: quyền và nghĩa vÿ cāa doanh nghiòp đấu giỏ tài sản trong quan hò nội bộ cāa doanh nghiòp, quyền và nghĩa vÿ cāa doanh nghiòp đấu giỏ tài sản trong quan hò với cỏc thực thể ngoài doanh nghiòp (với Nhà n°ớc, với ng°òi cú tài sản, ng°òi tham gia đấu giỏ), trỏch nhiòm phỏp lý liờn quan đến quỏ trỡnh hoạt động cāa doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, trong đú tập trung vào ba nhúm chế tài là xử phạt vi phạm hành chớnh, truy cứu trỏch nhiòm hỡnh sự và thu hồi Giấy đăng ký hoạt động. Năm là, từ những hạn chế, bất cập cāa phỏp luật Viòt Nam hiòn nay đó phõn tớch, Luận ỏn nghiờn cứu, phõn tớch và học hỏi kinh nghiòm phỏp luật cāa cỏc n°ớc trờn thế giới phự hợp với điều kiòn kinh tế - xó hội ỏ Viòt Nam, đồng thòi kết hợp với cỏc học thuyết, lý thuyết cú liờn quan để đ°a ra cỏc đề xuất mới sửa đổi, bổ sung hò thống quy phạm phỏp luật về điều kiòn thành lập, quyền, nghĩa vÿ và chế tài đối với doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, nhằm h°ớng đến mÿc tiờu hoàn thiòn phỏp luật điều chỏnh đối với doanh.
Ph°¡ng pháp phân tích - tổng hợp đ°ợc sử dÿng trong toàn Luận án, để làm sáng tỏ nội dung các công trình nghiên cứu có liên quan đến luận án á trong phần tổng quan, cũng nh° để phõn tớch, nghiờn cứu nền tảng lý luận về doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, quy chế phỏp lý về doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, cỏc quy định phỏp luật và nhận định, đỏnh giỏ thực trạng phỏp luật, chỏ ra những hạn chế cāa phỏp luật Viòt Nam hiòn hành về doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, đề xuất cỏc giải phỏp để hoàn thiòn phỏp luật về vấn đề nghiên cứu. Ph°¡ng pháp so sánh đ°ợc sử dÿng chā yếu tại Ch°¡ng 2, Ch°¡ng 3 và Ch°¡ng 4, nghiờn cứu mối quan hò giữa doanh nghiòp đấu giỏ tài sản với cỏc doanh nghiòp khỏc trờn thị tr°òng, so sỏnh hò thống quy phạm phỏp luật hiòn hành với cỏc quy phạm phỏp luật tr°ớc đú cựng điều chỏnh về doanh nghiòp đấu giỏ tài sản, nghiờn cứu mối t°Ăng quan trong quy định phỏp luật Viòt Nam và phỏp luật cāa cỏc n°ớc trờn thế giới về doanh nghiòp đấu giỏ tài sản (Phỏp, Đức, Nhật Bản, Trung Quốc, một số tiểu bang cāa Hoa Kỳ), để rỳt ra bài học nhằm hoàn thiòn phỏp luật trong n°ớc.
Ngoài ra, năm 2017, Phũng Th°Ăng mại và Cụng nghiòp Viòt Nam (VCCI) và Ngân hàng thế giới (The World Bank) đã công bố <Báo cáo rà soát điều kiện kinh doanh. Tổ chức hành nghề luật sư theo pháp luật Việt Nam từ thực tiễn Thành phố HồChí Minh. Luận ỏn tiến sĩ luật học, Học viòn Khoa học xó hội, Hà Nội. Tổ chức và hoạt động của tổ chức hành nghềcông chứng theo pháp luật Việt Nam hiện nay. Luận ỏn tiến sĩ luật học, Học viòn Khoa học xó hội, Hà Nội. và quyền tự do kinh doanh ở Việt Nam=. Bỏo cỏo này chỏ tiếp cận và đỏnh giỏ điều kiòn kinh doanh một số ngành, nghề thuộc phạm vi quản lý cāa Bộ Công th°¡ng, Bộ Giao thụng vận tải, Bộ Khoa học và Cụng nghò. Tuy nhiờn, NCS cú thể kế thừa ph°Ăng phỏp rà soỏt điều kiòn kinh doanh trong Bỏo cỏo để rà soỏt điều kiòn thành lập DN ĐGTS, đú là đặt ra và trả lòi cho ba cõu hỏi: 1) Hoạt động đầut°, kinh doanh trong ngành, nghề này tác động đến lợi ích công cộng nào? 2) Mức độ tác động tới lợi ích công cộng cāa các ngành, nghề kinh doanh đú cú đến mức buộc Nhà n°ớc phải can thiòp bằng cỏc điều kiòn kinh doanh hay khụng? 3) Cú biòn phỏp quản lý khỏc hiòu quả hĂn là kiểm soỏt bằng điều kiòn kinh doanh khụng?40. Bên cạnh đó là hạn chế trong thực tiễn công tác xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bán ĐGTS, bao gồm: còn nhiều chā thể không chấp hành hoặc chấp hành khụng đầy đā, kịp thòi nghĩa vÿ mà phỏp luật về xử phạt vi phạm hành chớnh trong lĩnh vực bán ĐGTS quy định, nhiều chā thể ch°a tuân thā pháp luật về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bán ĐGTS, những hành vi mà pháp luật về bán ĐGTS cấm còn xảy ra khá phổ biến, hoạt động giám sát, quản lý cāa chính quyền, các ngành chức năng về bỏn ĐGTS cú lỳc, cú nĂi cũn lỏng lẻo, ch°a quyết liòt, mức độ phỏt hiòn và xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bán ĐGTS còn thấp, ch°a đáp ứng yêu cầu60.
Quyền và nghĩa vÿ cāa DN ĐGTS phải vừa đảm bảo trật tự, an toàn xó hội, vừa đảm bảo cho DN cú đầy đā cỏc quyền cần thiết để thực hiòn quyền tự do kinh doanh tỡm kiếm lợi nhuận trờn thị tr°òng, hạn chế sự can thiòp sõu cāa Nhà n°ớc vào hoạt động cāa DN. Mÿc tiêu quan trọng nhất là DN đấu giá phải đ°ợc nhìn nhận là một DN với đầy đā bản chất cāa nó, hoạt động nhằm tìm kiếm lợi nhuận, chịu tỏc động cāa cỏc quy luật kinh tế thị tr°òng, hoạt động đấu giỏ trỏ thành một ngành, nghề kinh doanh đúng nghĩa, thoát khỏi vỏ bọc bổ trợ t° pháp mà pháp luật và xã hội đang khoác lên nó.
Nguyờn tắc tự do hợp đồng đ°ợc thể hiòn ỏ những ph°Ăng diòn sau: quyền đ°ợc tự do, bỡnh đẳng, tự nguyòn giao kết hợp đồng, quyền đ°ợc tự do lựa chọn đối tác giao kết hợp đồng, quyền đ°ợc tự do thỏa thuận nội dung giao kết hợp đồng, quyền đ°ợc tự do thỏa thuận thay đổi nội dung hợp đồng trong quá trình thực hiòn, quyền đ°ợc tự do thỏa thuận cỏc điều kiòn đảm bảo để thực hiòn hợp đồng, quyền đ°ợc tự do thỏa thuận c¡ quan tài phán và giải quyết tranh chấp phát sinh từ hợp đồng64. Xõy dựng chế tài phỏp luật là cần thiết trong bối cảnh hò thống phỏp luật Viòt Nam ch°a thực sự hoàn thiòn nh°ng cỏc quy tắc xử sự về quyền và nghĩa vÿ cāa con ng°òi, cāa cụng dõn, DN núi chung, DN ĐGTS núi riờng phải h°ớng đến các mÿc tiêu mà Nghị quyết số 27-NQ/TW ngày 09/11/2022 Hội nghị lần thứ sáu Ban Chấp hành Trung °¡ng Đảng khóa XIII (sau đây gọi tắt là Nghị quyết số 27- NQ/TW) đó đề ra: xõy dựng hò thống phỏp luật dõn chā, cụng bằng, nhõn đạo, đầy đā, kịp thòi, đồng bộ, thống nhất, cụng khai, minh bạch, ổn định, khả thi, dễ tiếp cận, đā khả năng điều chỏnh cỏc quan hò xó hội, lấy quyền và lợi ớch hợp phỏp, chớnh đỏng cāa ng°òi dõn, tổ chức, doanh nghiòp làm trung tõm, thỳc đẩy đổi mới sỏng tạo.
Đ iều đú đ°ợc chứng minh, qua một thòi gian khỏ dài đ°ợc ghi nhận t° cỏch phỏp lý là một chā thể kinh doanh nh°ng DN ĐGTS ỏ Viòt Nam vẫn cũn <chật vật= tỡm h°ớng đi để khẳng định vị trí, vai trò cāa mình trong nền kinh tế, quy mô, doanh thu cāa DN ĐGTS ỏ Viòt Nam ch°a thể theo kịp cỏc DN kinh doanh cựng ngành, nghề trờn thế giới. CĂ cấu tổ chức cāa DN ĐGTS ỏ Viòt Nam, xột về ph°Ăng diòn phỏp luật điều chỏnh và cả ph°Ăng diòn thực tế, đều bộc lộ những hạn chế nhất định: hạn chế quyền cāa DN trong lựa chọn cĂ cấu tổ chức, ch°a tiòm cận với thụng lò quốc tế, ch°a phỏt huy đ°ợc vai trũ đặc tr°ng cāa DN, ch°a h°ớng đến mÿc tiờu lợi nhuận cāa DN, cỏc bộ phận chức năng giỳp viòc trong DN ch°a đ°ợc quy định rừ ràng, dẫn đến thực trạng tựy tiòn trong tổ chức cỏc bộ phận này trong DN, đặc biòt là bộ phận hỗ trợ, giỳp viòc cho ĐGV.
Trờn cĂ sỏ kế thừa nền tảng lý luận từ cỏc cụng trỡnh nghiờn cứu đó cụng bố, NCS đ°a ra khỏi niòm <đấu giỏ tài sản= nh° sau:đấu giỏ tài sản là hình thức mua bán tài sản khách quan, công khai, minh bạch, dựa trên các quy luật kinh tế thị trường, thông qua đơn vị trung gian chủ yếu là các doanh nghiệp chuyên nghiệp, nhằm lựa chọn được người mua tài sản là người trả giá cao nhất trong số những người mua tiềm năng và đã thanh toán đầy đủ giá bán tài sản theo nguyên tắc tương ứng với từng kiểu đấu giá, được thể hiện trong hợp đồng mua bán tài sản đấu giá. NCS đồng tình với quan điểm cāa tác giả Nguyễn Thị Thu Hồng, bái lẽ, trong trình tự, thā tÿc ĐGTS, cú những hoạt động, DN ĐGTS nhõn danh chớnh mỡnh để thực hiòn nh° ban hành Quy chế cuộc đấu giỏ, thực hiòn viòc niờm yết và thụng bỏo cụng khai viòc ĐGTS, cho xem tài sản đấu giá, bán và nhận hồ s¡ đăng ký tham gia đấu giá, phân công ĐGV điều hành cuộc đấu giỏ, l°u trữ hồ sĂ đấu giỏ; cú những cụng viòc, DN ĐGTS nhõn danh ng°òi cú tài sản để thực hiòn nh° xỏc định giỏ khỏi điểm cāa tài sản đấu giỏ (đối với tài sản mà cỏ nhõn, tổ chức tự nguyòn lựa chọn bỏn thụng qua đấu giỏ), quản lý tài sản đấu giá (nếu có thỏa thuận).
Theo Từ điển Luật học: chā thể kinh doanh là <tổ chức, cá nhân, tổ hợp tác, hộ gia đình đ°ợc c¡ quan nhà n°ớc có thẩm quyền cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (hoặc giấy phộp đầu t° đối với DN cú vốn đầu t° n°ớc ngoài) và thực hiòn trờn thực tế các hoạt động kinh doanh thu lợi nhuận=172. Quan điểm này khá t°¡ng đồng với nhóm chā thể kinh doanh theo nghĩa hẹp đ°ợc đề cập ỏ trờn. Dấu hiòu để nhận diòn chā thể kinh doanh là: i) phải đ°ợc tổ chức bằng hình thức nhất định; ii) phải đăng ký và đ°ợc cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/giấy chứng nhận đăng ký DN/giấy tò cú giỏ trị phỏp lý t°Ăng đ°Ăng; iii) thực hiòn hoạt động kinh doanh173 tỡm kiếm lợi nhuận. Hoạt động kinh doanh hiòu quả cāa DN ĐGTS khụng những cú ý nghĩa cho thấy ĐGTS là ngành, nghề kinh doanh mang lại nhiều lợi nhuận cho DN mà còn có ý nghĩa khẳng định vai trò bổ trợ t° pháp cāa ĐGTS đối với những tài sản mà pháp luật bắt buộc phải bán thông qua đấu giỏ, nh°: tài sản thi hành ỏn, tài sản là tang vật, ph°Ăng tiòn vi phạm hành chớnh bị tịch thu sung quỹ nhà n°ớc, tài sản kê biên để bảo đảm thi hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính, tài sản cāa DN, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản,.
Mụ hỡnh kinh tế thị tr°òng định h°ớng xó hội chā nghĩa ỏ Viòt Nam, với thòi gian tồn tại ngắn, đề cao vai trò điều tiết cāa Nhà n°ớc và vai trò chá đạo định h°ớng cāa Đảng Cộng sản, thừa nhận nhiều hình thức sá hữu, nhiều thành phầnkinh tế, trong đó, kinh tế nhà n°ớc giữ vai trũ chā đạo, phỏp luật, vỡ vậy, cũng thể hiòn rừ t° t°ỏng này, phỏp luật đ°ợc xõy dựng trờn nền tảng chā tr°Ăng, đ°òng lối cāa Đảng, Nhà n°ớc can thiòp điều tiết sõu rộng mọi lĩnh vực cāa đòi sống xó hội. Là DN thực hiòn hoạt động kinh doanh trờn thị tr°òng nhằm tỡm kiếm lợi nhuận, DN ĐGTS cũng có những vai trò nhất định nh° các DN khác, nh°: là bộ phận chā yếu tạo ra tổng sản phẩm trong n°ớc (GDP), góp phần làm năng động nền kinh tế, là yếu tố quan trọng, quyết định đến chuyển dịch c¡ cấu kinh tế quốc dân, cung ứng nhiều sản phẩm, dịch vÿ mới đáp ứng nhu cầu ngày càng cao cāa xã hội, bên cạnh mÿc tiêu lợi nhuận, DN cũn đảm nhận trỏch nhiòm xó hội vỡ lợi ớch cộng đồng.
Tuy nhiên, ĐGV là thành viên hợp danh công ty đấu giá hợp danh có thể là thành viên hợp danh (tham gia thành lập) trong CTHD không kinh doanh dịch vÿ ĐGTS nếu đ°ợc sự nhất trí cāa các thành viên hợp danh còn lại (khoản 1 Điều 180 LDN năm 2020), có quyền góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp cāa công ty trỏch nhiòm hữu hạn,CTHD (với t° cỏch là thành viờn gúp vốn hoặc với t° cỏch thành viên hợp danh nếu đ°ợc sự nhất trí cāa các thành viên hợp danh còn lại) hoặc công ty cổ phần. Khỏc với ĐGV là chā DN đấu giỏ t° nhõn với trỏch nhiòm vụ hạn chỏ dành cho duy nhất một DN đấu giỏ t° nhõn, trỏch nhiòm vụ hạn cāa ĐGV là thành viờn hợp danh trong công ty đấu giá hợp danh có thể sẽ dành cho nhiều công ty. Quy định về ng°òi thành lập DN ĐGTS ỏ Viòt Nam cũng là điểm khỏc biòt với phỏp luật cāa cỏc n°ớc trờn thế giới. Hầu hết cỏc quốc gia đều khụng đặt ra điều kiòn ng°òi thành lập DN ĐGTS phải là ĐGV. à Phỏp, Bộ luật Th°Ăng mại quy định cỏc cụng ty bỏn đấu giỏ đồ nội thất tự nguyòn phải đảm bảo đầy đā về tổ chức, nguồn lực kỹ thuật và tài chớnh, danh dự, kinh nghiòm cāa Giỏm đốc cụng ty và cỏc thỏa thuận để đảm bảo an toàn cho các giao dịch liên quan đến khách hàng cāa họ242. Các công ty bán đấu giá phải cú Giỏm đốc, thành viờn hoặc nhõn viờn là ng°òi cú trỡnh độ chuyờn mụn cần thiết để tiến hành bán hàng hoặc có chứng chá, bằng cấp hoặc đ°ợc Hội đồng các nhà đấu giá cụng nhận là t°Ăng đ°Ăng để bỏn đấu giỏ theo cỏc điều kiòn nhất định243. Ng°òi đā điều kiòn này đồng thòi sẽ là ng°òi điều hành phiờn đấu giỏ. Nh° vậy, điều kiòn thành lập cụng ty bỏn đấu giỏ đồ nội thất tự nguyòn ỏ Phỏp hoàn toàn khỏc với Viòt Nam. Phỏp luật cāa Cộng hũa Phỏp khụng đặt ra cỏc điều kiòn về loại hỡnh DN, cũng khụng yờu cầu ng°òi thành lập DN phải là ĐGV. à Trung Quốc, phỏp luật cũng chỏ đặt ra điều kiòn đối với DN ĐGTS là cú ĐGV và nhân viên đā tiêu chuẩn để tiến hành hoạt động kinh doanh đấu giá244. à Nhật Bản, các công ty ĐGTS chá đ°ợc tổ chức bán động sản. Bộ luật Dân sự và Bộ luật Th°Ăng mại Nhật Bản khụng đặt ra điều kiòn ng°òi thành lậpcụng ty kinh doanh ĐGTS phải là ĐGV. à Hoa Kỳ, luật cāa cỏc tiểu bang cũng khụng quy định điều kiòn về ng°òi thành lập DN ĐGTS. Tại bang Florida, pháp luật quy định để thành lập công ty đấu giá, chā sá. hữu công ty phải nộp đ¡n đề nghị cấp phép tới Uỷ ban đấu giá Florida để đ°ợc cấp giấy phộp, ngoại trừ cỏc tr°òng hợp đ°ợc miễn viòc cấp giấy phộp. Khụng DN nào đ°ợc bỏn đấu giá hoặc đề nghị bán đấu giá bất kỳ tài sản nào nếu không đ°ợc Āy ban cấp phép kinh doanh đấu giá hoặc đ°ợc miễn giấy phép theo quy định. Đ¡n xin cấp phép kinh doanh đấu giá phải bao gồm tên chā sá hữu và DN, địa chá và vị trí kinh doanh cāa DN và bất kỳ thụng tin nào khỏc mà Āy ban yờu cầu245. Điều kiòn đ°ợc cấp Giấy chứng nhận đăng ký công ty đấu giá tại bang Washington: i) nộp cho c¡ quan nhà n°ớc có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận một đ¡n theo mẫu do Giám đốc c¡ quan quy định; ii) ký một tuyên bố có công chứng trong đ¡n đăng ký rằng tất cả các ĐGV đ°ợc công ty đấu giá thuờ để kinh doanh đều đ°ợc đăng ký hợp lò; iii) đ°ợc đăng ký với Bộ thuế, nếu là DN một chā hoặc CTHD thỡ đ°ợc đăng ký với ngoại tr°ỏng; iv) thanh toỏn lò phớ đăng ký công ty đấu giá theo quy định; v) nộp cho c¡ quan nhà n°ớc có thẩm quyền cấp Giấy chứng nhận một trái phiếu bảo lãnh cāa công ty đấu giá246. Một, trong thòi gian làm viòc tại cỏc cụng ty đấu giỏ (Phỏp, bang Texas), dự ch°a đ°ợc cấp phộp ĐGV nh°ng cỏ nhõn vẫn cú thể tổ chức đấu giỏ hoặc trong thòi gian tập sự hành nghề đấu giá, ĐGV vẫn đ°ợc tổ chức, điều hành cuộc đấu giá d°ới sự giám sát cāa ĐGV bảo trợ (bang Florida, Alabama). Trong khi đú, theo quy định cāa LĐGTS Viòt. Nam, ng°òi tập sự hành nghề đấu giỏ khụng đ°ợc điều hành cuộc đấu giỏ307. Với quy định này, viòc học hỏi kỹ năng, kinh nghiòm đấu giỏ cāa ng°òi tập sự cũng chỏ giới hạn về lý thuyết, họ ch°a cú cĂ hội để thực hành, vận dÿng những kỹ năng, kinh nghiòm đú vào viòc điều hành bất kỳ cuộc đấu giỏ nào. Hai, tại các tiểu bang cāa Hoa Kỳ, cá nhân không nhất thiết phải hoàn thành khóa đào tạo nghề đấu giỏ mới đ°ợc cấp phộp tập sự ĐGV. Ng°ợc lại, ỏ Viòt Nam, trừ những tr°òng hợp đ°ợc miễn đào tạo nghề đấu giỏ, cỏ nhõn phải hoàn thành khúa đào tạo nghề đấu giỏ mới đ°ợc đăng ký tập sự hành nghề đấu giỏ. Thòi gian tập sự hành nghề đấu giỏ ỏ Viòt Nam chỏ cú 06 thỏng trong khi tại cỏc tiểu bang cāa Hoa Kỳ đến 01 năm. Nhìn chung, so với quy định cāa Pháp, Trung Quốc, Đức, một số tiểu bang cāa Hoa Kỳ, cỏc tiờu chuẩn ĐGV ỏ Viòt Nam, trong chừng mực nào đú ch°a đỏp ứng và trực tiếp phÿc vÿ cho hoạt động nghề nghiòp cāa ĐGV. Đặc biòt là, phỏp luật Viòt Nam hiòn nay lại đũi hỏi ng°òi thành lập hoặc tham gia thành lập DN đấu giỏ phải là ĐGV. Tỏc giả Nguyễn Thị Huyền Trang đó từng nờu lờn thực trạng: hiòn nay, cỏc cỏ nhõn thực hiòn hoạt động kinh doanh ỏ Viòt Nam phải đỏp ứng yờu cầu về chứng chỏ hành nghề khi kinh doanh cỏc ngành, nghề kinh doanh cú điều kiòn nh°ng cĂ chế đào tạo và cấp chứng chỏ hành nghề ỏ Viòt Nam hiòn nay rất nặng về hỡnh thức và khụng đ°ợc quản lý chặt chẽ308. 3.2.2.2 Hình thức hành nghề của đấu giá viên tạidoanh nghiệp đấu giá tài sản Theo quy định tại khoản 3 Điều 18 LĐGTS, có thể khái quát thành hai hình thức hành nghề cāa ĐGV tại DN ĐGTS: i) ĐGV hành nghề với t° cách chā sá hữu DN ĐGTS, bao gồm ĐGV là chā DN đấu giá t° nhân và ĐGV là thành viên hợp danh cāa cụng ty đấu giỏ hợp danh; ii) ĐGV hành nghề với t° cỏch là ng°òi lao động tại DN ĐGTS.
Tr°ớc đõy, theo Nghị định số 86-CP, DN nhà n°ớc, cụng ty trỏch nhiòm hữu hạn, cụng ty cổ phần hoạt động bỏn đấu giỏ chuyờn nghiòp phải thực hiòn thā tÿc đề nghị thành lập DN nhà n°ớc với Thā t°ớng Chính phā, Bộ tr°áng Bộ quản lý ngành hoặc Chā tịch Āy ban nhân dân tánh, thành phố trực thuộc Trung °¡ng, xin phép thành lập công ty tại Āy ban nhõn dõn tỏnh, thành phố trực thuộc Trung °Ăng và thực hiòn đăng ký kinh doanh tại Āy ban kế hoạch tánh, thành phố trực thuộc Trung °¡ng n¡i DN đặt trÿ sá chính (đối với DN nhà n°ớc), tại Trọng tài kinh tế tánh, thành phố trực thuộc Trung °¡ng, sau này là tại Āy ban kế hoạch tánh, thành phố trực thuộc Trung °¡ng (đối với các công ty) theo quy định cāa Luật Doanh nghiòp nhà n°ớc năm 1995, Luật Cụng ty năm 1990, sửa đổi, bổ sung năm 1994. Đặt trong mụi tr°òng kinh doanh chung cāa thế giới, đấu giỏ là ngành, nghề kinh doanh cú điều kiòn theo quy định cāa phỏp luật hầu hết cỏc n°ớc, đặc biòt là những n°ớc cú lịch sử hỡnh thành, phỏt triển và phổ biến cāa hoạt động đấu giỏ lõu đòi nh° Phỏp, Đức, Hoa Kỳ, Nhật Bản, Trung Quốc.., điều kiòn thành lập DN đấu giỏ ỏ Viòt Nam d°òng nh° <lạc lừng= và tỏch biòt với quy định phỏp luật cỏc n°ớc khỏc, khú hũa nhập với phỏp luật cỏc n°ớc trờn thế giới, điều kiòn kinh doanh mang <dấu ấn= cāa Bộ quản lý341.
Theo quy định tại Điều 32 LĐGTS năm 2016, liên quan đến cỏc vi phạm cāa DN về điều kiòn thành lập DN ĐGTS, cú hai tr°òng hợp DN bị thu hồi Giấy đăng ký hoạt động: khụng đảm bảo điều kiòn hoạt động ĐGTS theo quy định cāa LĐGTS; nội dung kê khai trong hồ s¡ đăng ký hoạt động là giả mạo. Theo quy định tại Điều 16 LĐGTS (Phÿ lÿc 02), trong cỏc tr°òng hợp ng°òi đó đ°ợc cấp Chứng chỏ hành nghề đấu giỏ bị thu hồi Chứng chỏ hành nghề đấu giỏ khụng cú tr°òng hợp ng°òi đú bị xử phạt vi phạm hành chớnh về hành vi tẩy xoỏ, sửa chữa làm sai lòch nội dung Chứng chỏ hành nghề đấu giá trong hồ s¡ đề nghị đăng ký hoạt động cāa DN. Nh° vậy, khi nhận đ°ợc kiến nghị từ ng°òi cú thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chớnh, Sỏ T° phỏp khụng cú căn cứ để thu hồi Giấy đăng ký hoạt động cāa DN ĐGTS, Bộ T° pháp không có căn cứ để thu hồi Chứng chá hành nghề đấu giá. Hai là, khai không trung thực trong hồ s¡ đề nghị đăng ký hoạt động DN348. Trung thực là đỳng với sự thật, khụng làm sai lạc đi349. Khai khụng trung thực cú nghĩa là ng°òi đăng ký kê khai không đúng với sự thật một trong các nội dung trong hồ s¡ đề nghị đăng ký hoạt động DN. Cú hai biòn phỏp khắc phÿc hậu quả đối với hành vi này: 1) Tr°òng hợp DN ĐGTS đó đ°ợc cấp Giấy đăng ký hoạt động, ng°òi đó xử phạt kiến nghị Sá T° pháp xem xét, xử lý Giấy đăng ký hoạt động đã cấp cho DN; 2) Buộc nộp lại số lợi bất hợp phỏp cú đ°ợc do thực hiòn hành vi vi phạm này. Đối với hành vi này, LĐGTS đã có đā c¡ sá pháp lý để thu hồi Giấy đăng ký hoạt động đã cấp cho DN ĐGTS. Theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 LĐGTS, DN ĐGTS bị thu hồi Giấy đăng ký hoạt động trong tr°òng hợp nội dung kờ khai trong hồ sĂ đăng ký hoạt động là giả mạo. Cú thể thấy cựng một hành vi nh°ng chế tài đối với DN ĐGTS nhẹ h¡n so với các DN khác. Trong khi đó, DN ĐGTS là DN kinh doanh ngành, nghề đầu t° kinh doanh cú điều kiòn. Hồ sĂ đề nghị. đăng ký hoạt động cú tớnh quyết định đến viòc DN cú đ°ợc phỏp luật cụng nhận là một chā thể kinh doanh trờn thị tr°òng, quan trọng hĂn hết là DN đ°ợc phỏp luật cụng nhận là một trong cỏc tổ chức ĐGTS, cú quyền ký kết hợp đồng dịch vÿĐGTS với ng°òi cú tài sản đấu giá. 3.4.2 Thu hỗi GiÃy đng ký ho¿t đòngcăa doanh nghiỏp đÃu giỏ tài sÁn. Theo quy định cāa LĐGTS, liờn quan đến điều kiòn thành lập DN, cú hai tr°òng hợp DN ĐGTS bị thu hồi Giấy đăng ký hoạt động353: 1) DN khụng đảm bảo điều kiòn hoạt động ĐGTS theo quy định cāa LĐGTS; 2) nội dung kê khai trong hồ s¡ đăng ký hoạt động là giả mạo.
Adam Smith (1776) cũng đã rút ra thực tiễn: <Quá trình tối đa hóa lợi ích cāa bản thân một cách tự nhiên hay đúng h¡n là một cách cần thiết đã đ°a cá nhân đến thúc đẩy lợi ích cho cộng đồng=. Đối với công ty đấu giá hợp danh, các điều kiòn mà LĐGTS đặt ra chā yếu tập trung vào vấn đề quản lý, điều hành, trỏch nhiòm và cĂ sỏ vật chất mà khụng cú bất kỳ điều kiòn nào về vốn. Do đú, thực tế rất nhiều cụng ty đấu giỏ hợp danh ỏ Viòt Nam, vốn điều lò đăng ký rất thấp, cụng ty chỏ cú thành viờn hợp danh với số l°ợng vừa đā theo quy định cāa pháp luật và không có thành viên góp vốn. Thế nh°ng, với quy định hiòn nay cāa phỏp luật Viòt Nam, cĂ cấu tổ chức quản lý cụng ty đấu giỏ hợp danh cũng giống nh° cỏc CTHD khỏc đều phải cú HĐTV. Viòc quyết định cỏc cụng viòc kinh doanh cāa cụng ty cũng phải thụng qua họp HĐTV. Với quy mụ nhỏ nh°ng lại phải có c¡ cấu tổ chức quản lý cứng nhắc theo quy định cāa pháp luật thật sự là không cần thiết. Thứ hai, nh° DN đấu giá t° nhân, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc công ty đấu giá hợp danh cũng phải là ĐGV. Mặc dù bên cạnh đó còn có các thành viên hợp danh khác trong công ty, có thể là ĐGV hoặc không, nắm quyền điều hành hoạt động kinh doanh cāa công ty, nh°ng với quy định này, phần nào cho thấy ý đồ cāa nhà làm luật là đồng nhất hoạt động nghề nghiòp và hoạt động điều hành kinh doanh cāa ĐGV. HĂn nữa, với quy định hiòn nay cāa LDN, CTHD khụng đ°ợc thuờ Giỏm đốc hoặc Tổng giỏm đốc, chức vÿ này phải do thành viên hợp danh công ty đảm nhận. Có hai vấn đề cần bàn á đây. Một, không ghi nhận quyền thuê Giám đốc hoặc Tổng giám đốc đối với CTHD đã làm hạn chế đi quyền cāa cụng ty so với cỏc loại hỡnh DN khỏc, đồng thòi phần nào làm hạn chế bản chất <đối nhân= cāa CTHD. Hai, đối với công ty đấu giá hợp danh, ĐGTS là hoạt động nghề nghiòp cāa ĐGV, khụng thể đồng nhất hoạt động nghề nghiòp với hoạt động quản trị công ty. Đối với ĐGV, DN ĐGTS đ°ợc ghi nhận có các quyền sau388: tuyển dÿng ĐGV làm viòc cho DN theo quy định cāa phỏp luật, cử ĐGV điều hành cuộc đấu giỏ, phõn cụng ĐGV h°ớng dẫn ng°òi tập sựhành nghề đấu giỏ. Cỏc quyền này cāa DN ĐGTS ỏ Viòt Nam khỏ t°Ăng đồng với phỏp luật cỏc n°ớc trờn thế giới. Tuy nhiờn, so với cỏc DN ĐGTS ỏ cỏc n°ớc cú hoạt động đấu giỏ phỏt triển v°ợt bậc trờn thế giới, phỏp luật Viòt. Nam cần quan tâm xem xét các vấn đề sau nhằm thúc đẩy hoạt động cāa DN ĐGTS á Viòt Nam phỏt triển t°Ăng xứng với cỏc DN hoạt động cựng ngành, nghề trờn thế giới. Xuất phỏt từ thực trạng hoạt động ĐGTS ỏ Viòt Nam, mặc dự đó phổ biến hĂn tr°ớc đõy, nh°ng vẫn ch°a thực sự thu hỳt đ°ợc cả ng°òi mua và ng°òi bỏn, dẫn đến quy mụ cāa DN ĐGTS ỏ Viòt Nam cũn rất hạn chế so với cỏc cụng ty đấu giỏ trờn thế giới, do đú, khụng khú tỡm thấy những DN ĐGTS hiòn nay chỏ cú ĐGV là chā DN đấu giỏ t°. nhân hoặc thành viên hợp danh công ty đấu giá hợp danh, ngoài ra DN không có ĐGV nào khỏc là ng°òi lao động. nhân và 231 công ty đấu giá hợp danh) chá có ĐGV là chā DN đấu giá t° nhân hoặc Giám đốc hoặc Tổng giám đốc công ty đấu giá hợp danh, không có ĐGV hành nghề theo hình thức hợp đồng lao động; 179 DN ĐGTS (08 DN đấu giá t° nhân và 171 công ty đấu giá hợp danh) có ký hợp đồng lao động với ĐGV. Viòc lập ra cỏc loại quỹ để dự phũng và chia sẻ rāi ro cho ĐGV, DN ĐGTS đó đ°ợc ghi nhận trong luật cāa các tiểu bang cāa Hoa Kỳ, hoạt động đấu giá cāa ĐGV và công ty đấu giá đ°ợc đảm bảo bằng Quỹ phÿc hồi đấu giá viên á bang Florida414, Quỹ giáo dÿc và phÿc hồi đấu giá viên á bang Texas (Hoa Kỳ)415. Quỹ đ°ợc hình thành từ phÿ phí ngoài lò phớ cấp phộp và cấp phộp gia hạn. Vấn đề thiết lập quỹ dự phũng đảm bảo cho trỏch nhiòm bồi th°òng cāa tổ chức hành nghề công chứng, tác giả Hoàng Mạnh Thắng từng đề nghị phải thiết lập quỹ bồi th°òng thiòt hại cāa tổ chức xó hội - nghề nghiòp cāa cụng chứng viờn để hỗ trợ bồi th°òng thiòt hại trong tr°òng hợp bảo hiểm trỏch nhiòm nghề nghiòp cāa cụng chứng viờn khụng đā bồi th°òng, chia sẻ rāi ro với cụng chứng viờn và tổ chức hành nghề cụng chứng, phự hợp với tiờu chớ, mÿc đớch hoạt động cāa tổ chức xó hội - nghề nghiòp cāa công chứng viên416. Đối với tổ chức hành nghề luật s°, tác giả Trần Văn Công cũng có đề nghị:. Bộ T° phỏp cần xõy dựng hành lang phỏp lý h°ớng đến chế định tạo điều kiòn cho cỏc Đoàn Luật s° với t° cỏch là tổ chức xó hội - nghề nghiòp cāa luật s°. lập một quỹ, đó là <Quỹ bảo hiểm trách nhiệm nghề nghiệp của luật sư thành viên=. Quỹ này, bắt buộc các luật s° thành viên phải đóng hàng tháng một khoản phí <bảo hiểm= nhất định, do Hội nghị toàn thể thành viên Đoàn Luật s° quyết định căn cứ vào điều kiòn, tỡnh hỡnh thực tế cāa địa ph°Ăng nĂi luật s° tham gia là thành viên417. 4.2 QUYÀN VÀ NGH)A VĀ CĂA DOANH NGHIàP ĐÂU GIÁ TÀI SÀN.
Về vấn đề xác định giá khái điểm cāa tài sản đấu giá, trong nghiên cứu <Pháp luật về xác định giá khái điểm và điều kiòn tham gia đấu giỏ quyền sử dÿng đất khi nhà n°ớc giao đất, cho thuờ đất=, tiến sĩ Bựi Hữu Toàn đã chá ra những bất cập, chồng chéo trong các quy định pháp luật về ph°¡ng pháp định giá đất và chā thể xác định giá khái điểm trong đấu giá quyền sử dÿng đất khi giao đất, cho thuê đất nh° sau: ph°¡ng pháp định giá đất đ°ợc áp dÿng xác định giá khái điểm trong đấu giá quyền sử dÿng đất khi giao đất ch°a đ°ợc quy định cÿ thể; sự chồng chộo trong quy định về ph°Ăng phỏp định giỏ đất với Tiờu chuẩn thẩm định giỏ Viòt Nam đã ảnh h°áng nhất định đến quá trình xây dựng ph°¡ng án giá đất khái điểm khi các tổ chức t° vấn thẩm định giá đất độc lập tham gia xác định giá đất cÿ thể; quy định về chā thể xác định giá khái điểm trong đấu giá quyền sử dÿng đất ch°a thống nhất, chồng chéo;. Đấu giá tài sản thi hành án dân sự: cần có quy định riêng đểđảm bảo hiệu quả, [https://thads.moj.gov.vn/noidung/tintuc/lists/thongtinchung/view_detail.aspx?itemid=1328] (truy cập ngày 11/01/2023). trong LĐGTS rừ ràng là khụng phự hợp và bộc lộ nhiều khiếm khuyết, làm cho ĐGTS núi chung, ĐGTS cụng núi riờng ch°a phỏt huy đ°ợc hiòu quả cāa nú. Kinh nghiòm lập phỏp cāa cỏc n°ớc nh° Phỏp, Đức, một số tiểu bang cāa Hoa Kỳ, Trung Quốc, Nhật Bản đều cho thấy phỏp luật khụng can thiòp quy định trỡnh tự, thā tÿc cũng nh° các hình thức, ph°¡ng thức đấu giá cÿ thể. Tùy từng tài sản mà ĐGV sẽ vận dÿng cỏc lý thuyết đấu giỏ để lựa chọn kiểu đấu giỏ phự hợp nhằm mang lại hiòu quả tối. °u cāa đấu giỏ. à Phỏp, cỏc cụng ty bỏn đấu giỏ động sản tự nguyòn sẽ thực hiòn mọi biòn phỏp cú lợi đảm bảo sự an toàn cho viòc bỏn đấu giỏ mà họ đ°ợc āy thỏc từ khỏch hàng454. Theo đó, các công ty bán đấu giá, mỗi lần bán đấu giá công khai, sẽ lựa chọn một hỡnh thức quảng cỏo thớch hợp455. Ng°òi điều hành cuộc đấu giỏ phải đảm bảo với chā sá hữu là tài sản sẽ đ°ợc bán bằng một mức giá tối thiểu. Nếu tài sản bán đấu giá khụng đạt đ°ợc mức giỏ tối thiểu nh° cam kết, ng°òi điều hành cú một trong hai sự lựa chọn: 1) tuyờn bố mỡnh là ng°òi trỳng đấu giỏ; 2) thanh toỏn khoảng chờnh lòch giữa giỏ tối thiểu đã cam kết và giá đấu giá thực tế cāa tài sản đó456.