MỤC LỤC
Vì vậy công ty phải có nguồn vốn lớn, đội ngũ nhân viên có trình độ chuyên môn, khả năng phân tích để đưa ra những quyết định hợp lý. Phải tuân thủ các nguyên tắc ưu tiên khác hàng trong hoạt động tự doanh, thực hiện các lệnh của khách hàng trước hoạt động tự doanh của công ty.
Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán được thực hiện tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc trên thị trường OTC. Các tổ chức phát hành sẽ thu được vốn từ đợt phát hành, kế hoạch sử dụng vốn của công ty phát hành sẽ đựoc CTCK tư vấn, CTCK sẽ thu được phí từ tổ chức phát hành.
(2) Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý cổ tức): từ việc lưu ký chứng khoỏn cho khỏch hàng CTCK sẽ theo dừi tỡnh hỡnh thu lói và cổ tức của khách hàng, và thu nhận việc chi trả cổ tức cho khách hàng từ các tổ chức phát hành thông qua tài khoản chứng khoán của khách hàng. (3) Quản lý quỹ: là hoạt động mà CTCK sẽ cử đại diện của mình để quản lý quỹ sử dụng vốn và tài sản của quỹ để đầu tư chứng khoán, CTCK được thu phí dịch vụ quản lý quỹ đầu tư.
Phiếu lệnh có thể do khách hàng trực tiếp viết nhưng cũng có thể do nhân viên hoàn thành hộ phiếu lệnh khi đã có chữ ký của khách hàng, khách hàng có thể giao dịch bằng cách gọi điện, trực tiếp, fax…. Ở Việt Nam, quá trình giao dịch chỉ được hoàn tất trong một ngày (T+n) nên nhà đầu tư có thể biết được sau khi mua chứng khoán mình được sẽ về trong bao nhiêu ngày và khi bán chứng khoán thì tiền bán sẽ về tài khoản chứng khoán của mình trong bao lâu.
Để đánh giá chất lượng môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán được thông qua nhiều chỉ tiêu, tùy thuộc vào đối tượng và góc độ đánh giá khác nhau mà có các chỉ tiêu khác nhau. Các dịch vụ cung cấp ra cho nhà đầu tư với mục địch tạo điều kiện tốt nhất phục vụ những nhu cầu cao cấp của họ, từ đó công ty chứng khoán sẽ thu được những khoản phí.
Nhà môi giới phải không ngừng nâng cao chuyên môn, trau dồi các kỹ năng cần thiết như: kỹ năng truyền đạt thông tin, kỹ năng bán hàng… ngoài ra họ còn phải luôn giữ vững đạo đức nghề nghiệp, đây là yếu tố quan trọng để tạo lập niềm tin của khách hàng. Đặc biệt là công nghệ thông tin hiện đại sẽ hỗ trợ cho việc thu thập và xử lý thông tin và phân tích một các đầy đủ và kịp thời để từ đó giúp cho việc nâng cao chất lượng hoạt động của công ty.
Sự phát triển của thị trường chứng khoán sẽ tạo ra môi trường đầu tư tốt, thông tin được chính xác minh bạch công bố kịp thời giúp cho nhưng nhân viên môi giới cung cấp được nhiều thông tin cho khách hàng. Các hoạt động của CTCK đều bị điều chỉnh trực tiếp bởi hệ thống văn bản pháp luật của nhà nước nên việc bổ xung thay đổi các chính sách, các điều luật liên quan đều có tác động đến các hoạt động của công ty chứng khoán.
Công ty cổ phần chứng khoán An Bình được thành lập theo mô hình 100% vốn trong nước. Mô hình công ty cổ phần có Đại hội cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành hoạt động của công ty.
Công ty cổ phần chứng khoán An Bình được thành lập theo mô hình 100% vốn trong nước. Mô hình công ty cổ phần có Đại hội cổ đông, Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc điều hành hoạt động của công ty. Bộ phận Tư vấn tài chính doanh nghiệp. Quảng bá thương hiệu, tìm kiếm khách hàng và cung cấp dịch vụ tư vấn tài chính doanh nghiệp của Công ty. Đồng thời đánh giá thị trường để nghiên cứu triển khai các dịch vụ tài chính doanh nghiệp mới nhằm đáp ứng nhu cầu của thị trường. a) Phòng tư vấn cổ phần hóa:. - Chịu trách nhiệm về các hợp đồng cung cấp các dịch vụ tư vấn cổ phần hóa cho khách hàng như: Xác định giá trị doanh nghiệp, chuyển đổi doanh nghiệp, tăng vốn xây dựng phương án kinh doanh, xây dựng phương án đấu giá…. b) Phòng niêm yết và bảo lãnh phát hành. - Tư vấn bảo lãnh phát hành trái phiếu doanh nghiệp. - Bảo lãnh phát hành. - Tư vấn niêm yết. - Các công việc khác có liên quan đến việc tái cấu trúc tài chính doanh nghiệp, cơ cấu tổ chức, sáp nhập, chia tách, giải thể doanh nghiệp…. Bộ phận đầu tư và tự doanh chứng khoán a) Phòng đầu tư dài hạn. Khai thác cơ hội đầu tư góp vốn ban đầu, đầu tư là cổ đông chiến lược, đầu tư sáp nhập và chiếm hữu, đầu tư cổ phiếu dài hạn, tạo điều kiện cho chiến lược phát triển bền vững của công ty. b) Phòng kinh doanh trái phiếu và nguồn vốn. Thực hiện việc quản lý, khai thác và sử dụng hiệu quả nguồn vốn từ vốn góp cổ đông và các nguồn khác. Đảm bảo các nhu cầu về vốn phát sinh từ các hoạt động của công ty, bao gồm các hoạt động đầu tư ngắn, trung và dài hạn các chỉ tiêu mua sắm tài sản cố định và các chi phí thường xuyên, đảm bảo tính thanh khoản của công ty. c) Phòng tự doanh chứng khoán. Hỗ trợ các phòng kinh doanh thuộc khối Kinh doanh và Đầu tư chứng khoán (front Offices) thực hiện các nghiệp vụ giao dịch, ghi chép các bút toán trong hệ thống, thanh toán, quản lý danh mục đầu tư của Phòng đầu tư, lập các báo cáo lãi - lỗ,…và các hoạt động hỗ trợ khác.
Phòng phân tích thực hiện việc nghiên cứu thị trường và phân tích chứng khoán để hỗ trợ việc xây dựng các định hướng chiến lược phát triển, phục vụ các hoạt động kinh doanh của công ty, và cung cấp thông tin, kiến thức để hỗ trợ nhà đầu tư là khách hàng của Công ty. Hỗ trợ các phòng kinh doanh thuộc khối Kinh doanh và Đầu tư chứng khoán (front Offices) thực hiện các nghiệp vụ giao dịch, ghi chép các bút toán trong hệ thống, thanh toán, quản lý danh mục đầu tư của Phòng đầu tư, lập các báo cáo lãi - lỗ,…và các hoạt động hỗ trợ khác. Phòng quản trị rủi ro:. Quản lý các rủi ro về đối tác, giá và thanh khoản đối với các hoạt động kinh doanh đầu tư chứng khoán của toàn khối kinh doanh và đầu tư. Cung cấp các báo cáo rủi ro kịp thời để hỗ trợ việc ra quyết định kinh doanh của khối, đồng thời hỗ trợ Ban Giám đốc phê duyệt các quyết định kinh doanh và đầu tư chứng khoán. Xây dựng và thiết lập mối quan hệ với các cơ quan thông tin đại chúng, tổ chức các chương trình sự kiện nhằm quảng bá và phát triển hình ảnh thương hiệu của Công ty đến với công chúng. Bộ phận pháp chế và kiểm soát nội bộ:. Tư vấn các vấn đề pháp lý cho Ban điều hành và các Phòng, Bộ phận trong Công ty để đảm bảo các hoạt động củaCông ty tuân thủ theo đúng các quy định của Pháp luật luật theo nhu cầu hoạt động của các bộ phận trong Công ty. b) Phòng Kiểm soát nội bộ:. Kiểm tra, đánh giá một cách độc lập, khách quan đối với tất cả các Phòng, Khối, các hoạt động của Công ty để đưa ra những kết luận và kiến nghị thiết thực nhằm ngăn ngừa, khắc phục những vấn đề có thể ảnh hưởng xấu đến hoạt động của Công ty. Bộ phận kế toán – phòng kế toán tài chính:. Tổ chức thực hiện công tác hạch toán kế toán của toàn hệ thống đảm bảo phản ánh trung thực, kịp thời mọi biến động của tài sản. Bộ phận công nghệ thông tin:. a) Phòng Phát triền phần mềm:. Chịu trách nhiệm thực hiện các dự án phát triển các ứng dụng mới, các ứng dụng phụ trợ cho hệ thống core-stokcing của Công ty. Tham gia triển khai và đào tạo người sử dụng vận hành các hệ thống, hỗ trợ hệ thống. b) Phòng cơ sở hạ tầng và truyền thông. Tổ chức, điều hành, quản lý hệ thống mạng máy tính và hệ thống truyền thông của Công ty, đảm bảo hệ thống hoạt động thống nhất, liên tục và thông suốt, theo mô hình và định hướng do Ban giám đốc quyết định. c) Phòng hỗ trợ công nghệ thông tin: Quản lý công tác triển khai ứng dụng công nghệ thông tin trên toàn Công ty.