Tham nhũng là một hệ quả tất yếu của nền kinh tế kém phát triển, quản lý kinh tế - xã hội lỏng lẻo, yếu kém tạo ra nhiều sơ hở cho các hành vi tiêu cực, hiện tượng tham nhũng và các tệ nạn có điều kiện phát triển và tại đó một phần quyền lực chính trị được biến thành quyền lực kinh tế.
Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên MC LỤC LỜI MỞ ĐẦU CHƯƠNG I: TỘI PHẠM THAM NHŨNG - MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN Khái niệm tham nhũng Khái niệm tội phạm tham nhũng Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng 3.1 Khách thể tội phạm tham nhũng 3.2 Mặt khách quan tội phạm tham nhũng 3.3 Chủ thể tội phạm tham nhũng 3.4 Mặt chủ quan tội phạm tham nhũng 10 Phân biệt tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực 10 CHƯƠNG II:TỘI PHẠM THAM NHŨNG - THỰC TẾ VÀ NHỮNG ẢNH HƯỞNG TỚI NỀN KINH TẾ 12 Thực tế ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế số nước 12 Tội phạm tham nhũng Việt Nam 13 2.1 Một thực tế báo động 13 2.2 Những ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế Việt Nam 17 CHƯƠNG III: MỘT SỐ BIỆN PHÁP ĐẤU TRANH PHÒNG CHỐNG 19 Hoạt động chống tham nhũng số nước 19 1.1 Châu Phi 19 1.2 Mỹ 20 Kiến nghị số biện pháp chống tham nhũng Việt Nam 20 KẾT LUẬN 22 TÀI LIỆU THAM KHẢO 23 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên LI M U Bước vào kỷ thứ 21, tất giới vận hanh theo xu hướng mới: hồ bình, đối thoại, hội nhập phát triển Các ranh giới ngăn cách kinh tế, trị, tơn giáo, sắc tộc dần xoá bỏ Việt Nam xu hướng chung Là bước phát triển, Việt Nam gặp phải nhiều vấn đề thách thức trình hội nhập kinh tế, khoa học - kỹ thuật công nghệ Bằng việc phát huy cao độ nguồn nội lực nước sử dụng có hiệu nguồn vốn hỗ trợ từ nước ngoài, Việt Nam cố gắn tiến bước lớn đường phát triển kinh tế Nhưng có thách thức lớn cản trở đường ấy, tội phạm tham nhũng (mà theo ngôn ngữ người dân sâu mọt đục khoét xã hội) ngày gia tăng mức độ phổ biến, quy mô thủ đoạn Có thể nói, tham nhũng vấn đề tồn cầu Các quốc gia cơng nghiệp hố tất nhiên không miễn dịch trước tham nhũng tất có trách nhiệm tham gia vào việc tìm giải pháp Tuy nhiên, tham nhũng dường xâm hại với tỷ lệ cao nước phát triển kinh tế chuyển đổi Tham nhũng ngăn cản nhiều nước vượt qua thách thức nghiêm trọng phát triển, cản trở đầu tư nước nước ngồi, làm xói mịn niềm tin tổ chức công cộng, niềm tin nhân dân Chính phủ, làm tồi tệ thêm vấn đề ngân sách cách lấy đơi Chính phủ khoản thuế quan thuế thu nhập đáng kể Mặc dù tội phạm tham nhũng loại tội phạm nguy hiểm có tính chất truyền thống việc nghiên cứu tìm biện pháp phịng chống loại tội phạm vấn đề xúc kinh tế giới phát triển Việt Nam nói riêng Đó nhiệm vụ cấp thiết đặt cho nhà luật học nói chung người nghiêm cứu khoa học luật hình nói riờng Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Dù sinh viên thông qua phương tiện thông tin đại chúng thực tế đời sống xã hội, cảm thấy quan tâm xúc vấn đề tội phạm tham nhũng Tôi tiến hành nghiên cứu sách báo, internet thực tế để hoàn thành báo cáo khoa học Trong phạm vi báo cáo kho học sinh viên xin đề cập vấn đề số khía cạnh sau: tội phạm tham nhũng - số vấn đề lý luận, thực tế ảnh hưởng tới kinh tế, số biện pháp đấu tranh phòng chống, tương ứng với chương nội dung báo cáo Do tầm kiến thức hạn chế sinh viên thời gian thực ngắn nên báo cáo tránh khỏi thiếu sót Tơi mong nhận ý kiến phê bình đóng góp thầy bạn Trong q trình thực báo cáo nhận giúp đỡ nhiệt tình thầy giáo bạn bè Đặc biệt xin bày tỏ cảm ơn chân thành tới ThS Chu Thị Trang Vân- giảng viên môn LHS, người hướng dẫn tơi hồn thành báo cáo ny Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên CHƯƠNG TỘI PHẠM THAM NHŨNG - MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN Khái niệm tham nhũng Tham nhũng tượng xã hội tiêu cực xuất với phát triển Nhà nước, biểu tha hoá phận quan chức giao cho quyền trị - kinh tế - văn hoá - xã hội Do tượng tiêu cực đề cập, nghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhiều lĩnh vực khác nhau: trị - pháp lý - kinh tế -xã hội… Mỗi ngành khoa học có cách hiểu tiếp cận riêng quốc nạ tất nhắm đến mục đíhc chung nhận diện tham nhũng để từ tìm giải pháp khả thi để ngăn chặn, khắc phục giảm thiểu đến mức thấp tượng Nhìn từ góc độ xã hơi, tham nhũng phải đánh giá tượng xã hội tượng thời người hay nhóm người định xã hội Trạng thái, hình thức mức độ tệ tham nhũng phụ thuộc vào thay đổi diễn xã hội, xã hội đại tệ nạn có mơi trường phát triển, mức độ nguy hiểm cho xã hội cao thu đoạn phạm tội ngày tinh vi, xảo quyệt Dưới góc độ trị, tham nhũng thể tha hố phận khơng nhỏ cán công chức Nhà nước mà biểu rõ tình trạng quan liêu, mua bán chức quyền để vụ lợi Cịn từ góc độ kinh tế tham nhũng khơng gây thiệt hại, thất thoát tài sản Nhà nước nhân dân mà cịn phá hoại cản trở giải pháp kinh tế xã hội, kìm hãm phát triển kinh tế Dưới góc độ pháp luật hình tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi tội phạm Các hành vi chủ thể đặc biệt (người có chức vụ, quyền hạn) thực với lỗi cố ý, động mục đích phm ti l vỡ v Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn lợi cá nhân, có quan hệ trực tiếp gián tiếp đến lợi ích vật chất xâm phạm vào quan hệ xã hội pháp luạt bảo vệ Hiện Việt Nam khái niệm tham nhũng vấn đề gây tranh luận, xin đề cập đến số quan điểm sau: - Theo "Từ điển Tiếng Việt" "Tham nhũng lợi dụng quyền hạn để nhũng nhiễu dân lấy của" - Trong tác phẩm "Sửa đổi lối làm việc" (1947) Chủ tịch Hồ Chí Minh rõ: "Tham nhũng hành vi người đặt lợi ích lên lợi ích Đảng, dân tộc" mà tự tư, tự lợi dùng công việc dựa vào lực Đảng để theo đuổi mục đích riêng - Cịn góc độ tội phạm học, Giáo sư - Tiến sĩ Đỗ Ngọc Quang đưa khái niệm: "Tham nhũng tượng xã hội tiêu cực có tính lịch sử xuất tồn xã hội phân chia giai cấp hình thành nhà nước, thể hành vi người có chức vụ quyền hạn để trục lợi cho cá nhân cho người khác hình thức nào, gây thiệt hại tài sản Nhà nước, tập thể, công dân đe doạ gây thiệt hại cho hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội quyền, lợi ích hợp pháp công dân" - Theo Pháp lệnh chống tham nhũng có hiệu lực từ 1/5/1998 "tham nhũng hành vi người có chức vụ quyền hạn lợi dụng chức vụ quyền hạn để tham ơ, hối lộ cố ý làm trái pháp luật động vụ lợi gây thiệt hại cho tài sản Nhà nước, tập thể cá nhân, xâm phạm hoạt động đắn quan, tổ chức" Như vậy, có nhiều khái niệm khác để giải thích tệ nạn xã hội nguy hiểm này, nhìn chung cho thấy cách hiểu chất tham nhũng, tượng xã hội, tiêu cực thể hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn để trục lợi cho cá nhân cho người khác hình thức nào, gây thiệt hại cho tài sản Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên ca thể, công dân gây thiệt hại cho hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội quyền lợi ích hợp pháp công dân Khái niệm tội phạm tham nhũng Cho tới nay, tham nhũng tượng xã hội tiêu cực trở thành quốc nạn toàn xã hội, gây tác động tiêu cực, khơng nhỏ xã hội, gây lịng dân sóng bất bình, biểu suy thối đạo đức, vi phạm pháp luật… mà hành vi tham nhũng gây thiệt hại đáng kể cho xã hội đủ dấu hiệu để cấu thành tội phạm phải bị truy cứu trách nhiệm hình Theo Bộ luật Hình 1999 loại tội phậm quy định Mục A - Chương XXI, bao gồm tội sau: - Tội tham ô tài sản (Điều 278) - Tội nhận hối lộ (Điều 279) - Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn để chiếm đoạt tài sản (Điều 280) - Tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn thi hành công vụ (Điều 281) - Tội lạm quyền thi hành công vụ (Điều 282) - Tội lợi dụng chức vụ, quyền hạn gây ảnh hưởng với người khác để trục lợi (Điều 283) - Tội giả mạo công tác (Điều 284) Muốn đưa khái niệm tội tham nhũng, trước hết phải nắm khái niệm tội phạm nói chung Theo khoản - Điều - Bộ luật Hình quy định: "Tội phạm hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật Hình sự, người có lực trách nhiệm hình thực cách cố ý vô ý, xâm phạm độc lập chủ quyền, thống toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc; xâm phạm chế độ trị, chế độ kinh tế, văn hố, quốc phịng, an ninh, trật tự, an tồn xã hội, quyền lợi ích hợp pháp khác cơng dân; xâm phạm lĩnh vực khác trật tự pháp luật xã hội chủ nghĩa" Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Qua khỏi nim v ti phạm nói chung phần tội phạm tham nhũng ghi nhận Mục A - Chương XXI hiểu khái niệm tội phạm tham nhũng sau: "Các tội phạm tham nhũng hành vi nguy hiểm cho xã hội quy định Bộ luật Hình sự, người có chức vụ, quyền hạn lợi dụng lạm dụng chức vụ quyền hạn thực thi hành công vụ cách cố ý trực tiếp xâm phạm vào hoạt động đắn uy tín quan Nhà nước tổ chức xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân nhằm trục lợi" Các dấu hiệu pháp lý đặc trưng tội phạm tham nhũng 3.1 Khách thể tội phạm tham nhũng Luật hình Việt Nam sở thừa nhận tính giai cấp pháp luật nói chung Luật Hình nói riêng khẳng định: "Khách thể tội phạm gây thiệt hại hệ thống quan hệ xã hội chế đội có giai cấp Luật Hình chế độ bảo vệ" Như hiểu khách thể tội phạm quan hệ xã hội Luật Hình bảo vệ bị tội phạm xâm hại Khách thể tội phạm bốn yếu tố quan trọng cấu thành tội phạm, xác định khách thể tội phạm đồng nghĩa với việc xác định tính chất nguy hiểm cho xã hội hành vi phạm tội Ở đây, khách thể tội phạm tham nhũng hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội; quyền lợi ích hợp pháp cơng nhân Hoạt động đắn máy Nhà nước, tổ chức xã hội khái niệm chung để quan tổ chức thực nhiệm vụ pháp luật quy định Tuỳ theo nhiệm vụ quan, tổ chức Nhà nước giao phó mà hoạt động đắn thể lĩnh vực khác Để bảo vệ có hiệu hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội Luật Hình chia chúng thành nhóm quan hệ xã hội khác nhau, ví dụ: nhóm tội xâm phạm sở hữu (Chương XIV - BLHS 1999), nhóm tội xâm phạm hoạt động tư pháp (Chương XXII - BLHS 1999), nhóm tội Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên phm v chc v quy định Chương XXI, tội phạm tham nhũng quy định mục A Tuy nhiên, khách thể tội phạm tham nhũng cịn bao gồm quyền, lợi ích hợp pháp cơng dân uy tín quan Nhà nước, tổ chức xã hội 3.2 Mặt khách quan tội phạm tham nhũng Mặt khách quan tội phạm mặt bên tội phạm, bao gồm biểu tội phạm diễn tồn bên giới khách quan mà người trực tiếp nhận biết là: - Hành vi khách quan nguy hiểm cho xã hội - Hậu nguy hiểm cho xã hội - Mối quan hệ nhân hành vi hậu - Các điều kiện bên việc thực hành vi phạm tội (Công cụ, phương tiên, phương pháp, thủ đoạn, thời gian địa điểm phạm tội) Hành vi tham nhũng dấu hiệu bắt buộc cấu thành tội phạm Nếu khơng có hành vi thực tội phạm khơng có dấu khác khơng có tội phạm Hành vi hành động khơng hành động Nhưng gắn chặt với người có chức vụ quyền hạn người có chức vụ quyền hạn thực thực chức năng, nhiệm vụ Nhà nước giao cho Hành vi phạm tội qua hành động tác động trái pháp luật, gây thiệt hại đáng kể cho hoạt động đắn qua Nhà nước tổ chức xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Luật Hình bảo vệ Hành vi phạm tội không qua hành động cách xử tiêu cực người có chức vụ quyền hạn Họ không thực chức nhiệm vụ giao có thực khơng đầy đủ nên gây thiệt hại nghiêm trọng cho lợi ích Nhà nước, tổ chức xã hội, quyền lợi ích hợp pháp công dân Dấu hiệu thuộc mặt khách quan tội phạm tham nhũng hậu hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn người có chức vụ Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên quyn hn phm tội Hậu tội tham nhũng gây chia thành hai trường hợp: + Hậu vật chất: hao hụt tiền, hành hoá, vật tư… Thiệt hại xác định đại lượng cụ thể, nhìn thấy tính tốn + Hậu phi vật chất: thiệt hại đo đếm, xác định đại lượng cụ thể, suy giảm lịng tin nhân dân, uy tín với nhân dân quan Nhà nước, tổ chức xã hội Một dấu hiệu bắt buộc khác mặt khách quan tội phạm tham nhũng có cấu thành vật chất mối quan hệ nhân hành vi phạm tội người có chức vụ quyền hạn thi hành công vụ hậu tội phạm gây Hành vi phạm tội phải nguyên nhân trực tiếp làm phát sinh hậu quả, người phạm tội chịu trách nhiệm hành vi xác định hậu xảy hậu tất yếu phát sinh từ hành vi 3.3 Chủ thể tội phạm tham nhũng Như biết, chủ thể tội phạm tham nhũng loại chủ thể đặc biệt, đòi hỏi phải người có chức vụ, quyền hạn Ở đây, ngồi hai dấu hiệu thơng thường độ tuổi lực trách nhiệm hình sự, bắt buộc phải có dấu hiệu thứ ba người có chức vụ, quyền hạn Điều 277 BLHS 1999 quy định: " Người có chức vụ người bổ nhiệm, bầu cử, hợp đồng hình thức khác, có hưởng lương khơng hưởng lương, giao thực cơng vụ định có quyền hạn định thực cơng vụ" Có thể thấy người có chức vụ quyền hạn có só đặc điểm sau: - Là người giữ chức vụ thường xuyên tạm thời quan Nhà nước, tổ chức xã hội Chức vụ bổ nhiệm bầu cử, hợp đồng hay hình thức khác (uỷ quyền, đại diện), có hưởng lương không hưởng lương Nhà nước Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên - L ngi thực chức năng: đại diện quyền lực Nhà nước, tổ chức điều hành quản lý hành chính; chức tổ chức sản xuất kinh doanh theo công vụ giao cho họ - Là người thực trách nhiệm định theo thẩm quyền chuyên môn mà họ đảm nhận 3.4 Mặt chủ quan tội phạm tham nhũng Trong khoa học Luật Hình tội phạm thể thống hai mặt khách quan chủ quan Mặt khách quan biểu bên tội phạm Vậy mặt chủ quan là: hoạt động tâm lý bên người phạm tội ln gắn liền với biểu bên tội phạm Nội dung mặt chủ quan bao gồm: lỗi, động mục đích phạm tội Trong tội phạm tham nhũng, người có chức vụ quyền hạn nhận thức tính chất nguy hiểm cho Nhà nước, cho xã hội, cho công dân hành vi trái luật gây thấy trước hậu xảy Khi người có chức vụ quyền hạn nhận thức hành vi trái với cơng vụ giao thể người lợi ích riêng khơng hoạt động lợi ích chung, biết đặt lợi ích cá nhân lên lợi ích tập thể, họ làm nhiều cách thức, đường khác cốt mang lại lợi ích mà họ mong muốn Như vậy, đương nhiên tội phạm tham nhũng thực hình thức lỗi cố ý trực tiếp, nhằm động vụ lợi cá nhân Phân biệt tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực Ta vào tiêu chí sau để thấy rõ khác chủ yếu tội phạm tham nhũng hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực hiện: - Phạm vi khách thể xâm hại hành vi: Đối với tội phạm tham nhũng phạm vi khách thể thường hẹp so với phạm vi khách thể bị xâm hại vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hn thc hin 10 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viªn - Tính trái pháp luật hành vi: Đây đặc điểm khác bản, quan trọng để xác định hành vi tội phạm tham nhũng hành vi hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực Tội phạm tham nhũng vi phạm điều cấm Luật Hình người phạm tội bị đe doạ xử lý biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc quy định đặc thù ngành luật Còn hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực vi phạm quy định ngành luật tương ứng khác khơng bị coi tội phạm - Hậu pháp lý việc thực hành vi: chủ thể chịu trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng bị kết án bị áp dụng hình phạt bị coi có án tích Cịn chủ thể chịu trách nhiệm pháp luật hành vi vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực quy định ngành luật tương ứng khơng bị coi án tích Như vậy, tất vi phạm pháp luật người có chức vụ quyền hạn thực tội phạm chức vụ nói chung, tội phạm tham nhũng nói riêng 11 Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên CHNG TI PHM THAM NHŨNG - THỰC TẾ VÀ NHỮNG ẢNH HƯỞNG TỚI NỀN KINH TẾ Trong xu đối thoại hồ bình hội nhập giới, nước chạy đua với tiềm lực quân hay học thuyết trị mà thực tế nay, phát triển kinh tế mục tiêu hàng đầu quốc gia Trước tình hình đó, tham nhũng thực loại tội phạm nguy hiểm, chúng cản trở tăng trưởng kinh tế tiến xã hội Thực tế ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế số nước Những điều kiện kinh tế toàn giới cho thấy đường tới phát triển kinh tế bền vững gặp phải số chệch hướng không mong đợi Thậm chí quốc gia rộng lớn hùng mạnh không tránh khỏi ảnh hưởng đổ vỡ kinh tế trị xảy nơi khác Hầu hết kinh tế quốc gia gắn bó chặt chẽ với thơng quan thương mại điện tử, mạng internet dòng vốn quốc tế tự Tuy nhiên, quyền tự kinh tế tồn cầu có mặt đáng ngại bị sử dụng không Việc thiếu khuôn khổ cho điều hành pháp trị tốt, rắc rối với điêuf tiết không thoả đáng ngân hàng, định đầu tư sai, đánh giá rủi ro thiếu tin cậy, thủ tục kế tốn khơng minh bạch thiếu cơng khai quyền hội cho chủ nghĩa tư bè cánh tham nhũng thường xuyên lên quốc gia phát triển Trong năm gần đây, tham nhũng tàn phá số quốc gia Nigeria, Inđônêxia Nga cách gặm nhấm hệ thống kinh tế trị nước Khơng có đáng ngạc nhiên quốc gia rơi xuống tận (tham nhũng nhiều nhất) danh mục nhng nc nhn bit v 12 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn tham nhũng năm 1998 Tổ chức Minh bạch Quốc tế với thứ hạng theo thứ tự 81,80 76 số 85 quốc gia Tại Nigeria, vị tướng cố Saui Abach bè cánh ơng ta bịn rút hàng tỷ la từ ngành cơng nghiệp dầu khí, nguồn tài sản chủ yếu nước chiếm tới 80% thu nhập Chính phủ Sự chệch hướng khoản tiền từ ngân quỹ Nhà nước dẫn tới xuống cấp đáng kể sở hạ tầng dịch vụ xã hội tình trạng gần sụp đổ ngành lọc dầu sở hữu Nhà nước Thu nhập bình qn nước giảm từ 800 la vào năm 1980 xuống cịn 300 la Khi quốc gia nhiều dầu lửa đối mặt với thiếu hụt nhiên liệu suy thoái, phủ dùng đến biện pháp đàn áp mạnh mẽ hết để nguyên địa vị ưu đãi họ Cuối cùng, có chế tướng Abach mở lối cho cải tổ trị kinh tế Một ví dụ bật khác tham nhũng phủ làm xói mịn kinh tế quốc gia Inđônêxia Tại ngân hàng Nhà nước cung cấp tiền cho dự án có dính líu đến gia đình bạn bè cựu Tổng thống Suharto Vào năm 1990, ngân hàng cho phép khoản nợ tồn đọng tới mức khơng kiểm sốt phá vỡ ngun tắc ngăn ngừa vay ngoại tệ tràn la Hậu giá trị đồng rupiah tụt xuống vào năm 1997, tồn hệ thống tài bắt đầu sụp đổ Phá sản sa thải hàng loạt làm cho nửa số dân 200 triệu người Inđơnêxia rơi vào nghèo đói Nước Nga ví dụ đáng ý thứ tàn phá tham nhũng phát triển trị kinh tế Tại Nga, tham nhũng liên quan đến tập đồn nhóm tài chính, cơng nghiệp quan chức phủ làm méo mó q trình tư nhân hố, xói mịn cải tổ kinh tế, ngăn cản đầu tư thương mại, làm giảm niềm tin công chúng vào thể chế Nhà nước Tội phạm tham nhũng Việt Nam 2.1 Một thực tế báo động 13 Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên Tham nhng ang l mt vấn nạn đất nước ta Năm vừa qua, vấn đề nhiều quan, ban ngành đặt lên bàn nghị sự, xem chuyện chống tham nhũng nhiều phức tạp Trong báo cáo giải trình trước Quốc hội kỳ họp vừa qua, Chính phủ phải thừa nhận "Khi xã hội nói tới "chạy chọt" nói đến cửa sau, khơng đàng hồng Càng nhức nhối người ta thấy chạy chọt việc không chạy Ai không chạy bị xem kẻ hâm, kẻ không thức thời, bị thiệt thòi nên đua "chạy"" Cũng theo báo cáo này, tượng chạy: chạy chức, chạy dự án, chạy tội… nhiều nơi nói tới bị phát * Một số hình thức tham nhũng: Qua nghiên cứu tình hình tham nhũng nước ta năm vừa qua thấy lên dạng tham nhũng sau: - Trong quản lý xây dựng có tình trạng "ba ăn": ăn khối lượng (khối lượng khai nhiều), ăn chất lượng (bớt xén nguyên vật liệu), ăn đơn giá (khai khống loại hoá đơn, khoản phụ phí…) làm thất số lwongj lớn vốn Nhà nước đầu tư cho cơng trình xây dựng bản, làm giảm chất lượng cơng trình - Nhận hối lộ, đòi hối lộ việc xét duyệt kế hoạch đầu tư, xây dựng, cấp phát vật tư, xin giấy phép xuất nhập khẩu… Người có chức vụ quyền hạn thường có thủ đoạn nhũng nhiễu, hạch sách gây khó khăn cho nhà đầu tư, cho người cầu xin giấy phép để nhận tiền lợi ích vật chất từ họ - Cố ý làm trái pháp luật việc thu chi ngân sách, việc thực quy định chế độ tài Thủ đoạn chủ yếu giấu nguồn thu, khai lỗ, chậm nộp ngân sách để chiếm dụng vốn, lập quỹ trái phép, toán khống - Tham nhũng khâu giải phóng mặt bằng, thủ đoạn ban đạo giải phóng mặt khai khống số hội đền bù, s lng n bự mt 14 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn khác lại bớt xén tiền đền bù dân gây thiệt hại không nhỏ tới Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân - Tham nhũng kiểm soát cửa liên quan đến việc xuất nhập hàng hoá qua biên giới Thủ đoạn móc ngoặc với cán hải quan để khai báo gian dối hàng hố, khai khơng chủng loại, số lượng… để bòn rút tiền Nhà nước - Tham nhũng hoạt động tư pháp: thực vấn đề nghiêm trọng, thủ đoạn thường người có thẩm quyền giải có hành vi làm sai lệch hồ sơ vụ án giai đoạn điều tra, truy tố, xét xử để làm giảm trách nhiệm hình cho bị can bị cao, chí cịn giảm nhẹ tội tới mức khơng bị truy cứu trách nhiệm hình mà bị xử phạt hành chính, có cho hưởng án treo - Cố ý làm trái sách xã hội để tham ô, nhận hối lộ với thủ đoạn: lập hồ sơ hưu trí, thương bệnh binh giả; tham tiền cứu trợ cho gia đình sách, đồng bào vùng khó khăn… Có thể nói thủ đoạn tham nhũng có nhiều thường thích ứng tốt theo xu hướng thay đổi Việc sử dụng ngày nhiều tư vấn nước ngoài, gia tăng hợp đồng sử dụng nguồn vốn bên cánh cửa mở cho việc hội nhập kinh tế giới tạo hội tham nhũng với số tiền khổng lồ Phần thưởng tiềm tàng cho hợp đồng nhắm người thắng có thê vượt mức lương hợp pháp đời làm việc cán bộ, công chức Trong nhiều trường hợp, cám dỗ to lớn mà nguy trừng phạt lại nhỏ * Theo báo cáo Tổ chức Minh bạch quốc tế tình hình tham nhũng nước năm 2004, tỷ lệ tham nhũng nước ta đứng hàng nước có tệ tham nhũng cao (thứ 100 số 133 nước khảo sát) * Một số vụ tham nhũng điển hình thời gian qua bị truy t, xột x: 15 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn Vụ tham nhũng Bộ Thương mại: số đối tượng có chức quyền móc ngoặc đường dây chạy quotar xuất nhập hàng dệt may Trong số len số cán Mai Thanh Hải (con trai ông Mai Văn Dân - nguyên Thứ trưởng Bộ Thương mại) Trần Văn Sửu - Nguyên trưởng phòng quản lý xuất nhập Bộ Thương mại… Hiện nay, đối tượng bị khởi tố, bắt tạm giam chờ ngày trước vành móng ngựa Vụ tham nhũng Công ty Xuất nhập tỉnh Gia Lai: Vụ án coi vụ tham nhũng lớn Tây Nguyên từ trước đến Nguyên Giám đốc Công ty Xuất nhập Gia Lai Trịnh Xuân Nhân 10 bị can khác câu kết làm trái quy định quản lý kinh tế gây thất thoát gần 104 tỷ đồng tiền vay ngân hàng, chiếm đoạt sử dụng cho mục đích cá nhân 44 tỷ đồng Vụ án phát khởi tố từ tháng 2/2002 Mười bị can tổ chức vay tiền ngân hàng sử dụng khơng mục đích, khiến 100 tỷ đồng bị thất khó có khả thu hồi Vụ tham ô Công ty tiếp thị đầu tư Nông nghiệp Phát triển nông thôn: vụ án xét xử vào năm 2003 Cùng với Lã Thị Kim Oanhkẻ cầm đầu, cịn có hai vị ngun Thứ trưởng Bộ Nông nghiệp Phát triển nông thôn liên đới chịu trách nhiệm Với giúp số quan chức, Lã Thị Kim Oanh đạo cấp cố ý làm trái, tham ô gây thiệt hại cho Nhà nước 100 tỷ đồng Lã Thị Kim Oanh nhận án tử hình, cịn hai vị ngun Thứ trưởng nhận án tù treo Vụ nhận hối lộ trạm kiểm soát liên hợp Đồng Bành (Lạng Sơn): trạm trưởng Lưu Văn Nhịp thông đồng cho chủ hàng nhập lậu hàng qua biên giới Theo kết luận quan chức năng, ca trực, trạm thu đến 380 triệu đồng tiền "làm luật" chủ hàng Cục trưởng hai Cục phó Cục thuế Lạng Sơn 27 đối tượng khác bị truy tố Cơ quan công an thu giữ tỷ đồng tiền tang vật vụ án Liên quan đến vụ án này, Phó Bí thư Tỉnh uỷ, kiêm Chủ tịch UBND tỉnh Lạng Sơn b cỏch chc 16 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viªn Hiện nay, ngồi vụ tham nhũng lớn bị phanh phui, dư luận cho lĩnh vực xây dựng thất thoát tham ô, hối lội lớn thực tế vừa qua, vụ bị phát cịn (đếm đầu ngón tay) 2.2 Những ảnh hưởng tham nhũng tới kinh tế Việt Nam Tham nhũng từ lâu coi vấn đề quốc nạn, làm xói mòn lòng tin nhân dân Đảng Nhà nước, làm ruỗng nát phận không nhỏ cán Đảng, cơng chức Nhà nước, có nguy đe doạ tồn vong chế độ Hồ Chủ tịch coi nạn tham nhũng nguy hại giặc ngoại xâm, nằm lịng chế độ ta Nạn tham nhũng nước ta ngày lan rộng hầu hết địa phương, thủ đoạn ngày tinh vi, xảo quyệt, mức độ tham nhũng ngày lớn, thực có tổ chức, cấu kết thành đường dây khơng nước mà cịn nước ngồi… Các vụ án hình lớn năm gần cho thấy tính chất mức độ nghiêm trọng nguy hại nạn tham nhũng xảy cán bộ, công chức cấp thấp, cấp trung mà cấp cao Đảng Nhà nước, ảnh hưởng kinh tế vơ to lớn Ở xin nêu mốt số khía cạnh ảnh hưởng nói rõ nét nhất: - Trước hết, tham nhũng tạo trì trệ rối loạn nội kinh tế nước ta, tạo kinh tế ảo với số khơng đánh giá xác thực trạng kinh tế Đây hậu việc cố ý làm sai việc toán, thu chi ngân sách, vi phạm quy định chế độ tài chính, lập quỹ "ma", cơng ty "ma" để bịn rút tiền Nhà nước - Tạo canh tranh không lành mạnh hoạt động kinh tế, nhiều năm, người ta tin đút lót hình thức tham nhũng khác có hiệu chí cơng cụ cần thiết cho hoạt động kinh doanh cách mua chuộc người suy nghĩ tiếp tục, công ty giành lợi cạnh tranh Nhưng điều khụng ỳng nh vy 17 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn Nghiên cứu Ngân hàng Thế giới quan khác tiến hành cho thấy tằng tiếp sức cho phát triển hệ thống luật khơng cần thiết tuỳ tiện Nói tóm lại, ni sống nó, tạo nên tầng lớp đến tầng lớp khác quan chức quan liêu sẵn sàng hoạt động Hậu vấn đề là, số công ty giành thời gian vào việc gặp kẻ quan liêu quan chức biến chất để thương lượng giấy phép thuế thay xúc tiến xây dựng chiến lược kinh doanh cải tiến, nâng cao chất lượng sản phẩm - Tham nhũng gây ảnh hưởng lớn tới việc thu hút nguồn vốn đầu tư viện trợ phát triển từ bên vào Việt Nam Thực tế cho thấy nước có mức độ tham nhũng cao thường có nguy bị loại khỏi giới diễn hội nhập kinh tế nhanh chóng Hiện điều rõ hết Các thị trường cởi mở hoạt động đằng sau cánh cửa khép kín Các nguồn vốn tư nhân lẫn viện trợ phát triển thức ngày suy xét cách đắn việc thực sách phẩm chất thể chế nhà nước Các nhà đầu tư có nhiều lựa chọn Và họ có khả chuyển tiền đến nơi mà rủi ro tham nhũng Khái niệm tồn nước tài trợ tham nhũng nước nhận viện trợ đưa khoản tiền đầu tư họ vào túi khơng đáy số người đe doạ lớn đến viện trợ tương lai Rõ ràng là, có người nghèo phải đứng chịu thiệt thòi 18 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên CHNG MỘT SỐ BIỆN PHÁP ĐẤU TRANH PHÒNG CHỐNG Nhận thức rõ mức độ ngu hiểm hậu to lớn mà tham nhũng gây phát triển kinh tế quốc gia toàn giới, ngày nay, nước phát triển phát triển ngày trí với chiến chống tham nhũng ưu tiên cao chương trình nghị quan phát triển lẫn tổ chức tín dụng quốc tế Hoạt động chống tham nhũng số nước 1.1 Châu Phi Đây bị coi châu lục đói nghèo chậm phát triển giới, ngày nay, trước xu phát triển hội nhập tồn cầu quốc gia châu Phi có bước tích cực để phát triển mặt trị - kinh tế - văn hố - xã hội Trong vấn đề chống tham nhũng đặt vấn đề cần giải trước tiên, nhiều quốc gia công vào gốc rễ tham nhũng Những hội thảo chống tham nhũng lớn tổ chức Ethiopia, Mozambique, Ghana Các hội thảo tạo diễn đàn cho nhà lãnh đạo châu Phi phát triển chiến lược sáng tạo để chống tham nhũng, trao đổi thông tin với nước khác giới thông báo cho cộng đồng quốc tế bước mà họ cần tiến hành để giảm tham nhũng Song song với sáng kiến toàn châu Phi này, vài nước châu Phi riêng lẻ chuyển từ lời lẽ hoa mỹ sang trù tham nhũng thực hành động Tại Botrwana, Ban Giám đốc tham nhũng tội phạm kinh tế mẫu hình cho thiết chế chống tham nhũng, với 4200 trường hợp tham nhũng giải Kể từ năm 1994, Uganda, Hiến pháp thiết lập Văn phịng Tổng tra, có quyền lực rộng lớn cụ thể giải tham nhũng có nhiệm vụ trình báo cáo định kỳ lên quc hi 19 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viªn 1.2 Mỹ Mặc dù quốc gia có kinh tế phát triển hùng mạnh "Chống tham nhũng" ln ưu tiên chương trình phát triển nước Mỹ Cơ quan chủ chốt Chính phủ nỗ lực Tổ chức phát triển quốc tế Mỹ (USIAD) tiến hành số hoạt động sau: - Nâng cao nhận thức giá phải trả cho tham nhũng Những nỗ lực nâng cao nhận thức giá tham nhũng huy động ý chí trị để chống lại thành tố trung tâm chương trình hoạt động USIAD USIAD ủng hộ nỗ lực nhằm cơng khai hố thủ tục quyền lợi, cổ vũ cho tổ chức phi phủ chống tham nhũng, thúc đẩy hoạt động giám sát công dân, hỗ trợ đào tạo nghề điều tra báo chí, thúc đẩy nỗ lực tư nhân chống tham nhũng - Thúc đẩy khả điều hành tốt, USIAD làm việc để thúc đẩy tính minh bạch giám sát phủ thơng qua hoạt động hệ thống quản lý tài liên kết đào tạo, trợ giúp kỹ thuật cho tổ chức kiểm toán quan chống tham nhũng - Tăng cường ngành Tư pháp: Các chương trình USIAD hỗ trợ soạn thảo luật hình chống tham nhũng, đào tạo cơng tố viên chánh án, hồn thiện chế hành Tồ án để ngăn chặn can thiệp vào hồ sơ giảm chậm trễ việc đem xét xử vụ án - Giảm bớt kiểm sốt Chính phủ kinh tế Kiến nghị số biện pháp chống tham nhũng Việt Nam Đảng ta đề nhiều chủ trương, biện pháp chống tham nhũng nghị quyết, thị, Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh chống tham nhũng có nhiều biện pháp chống tham nhũng vấn nạn khơng giảm mà lại có chiều hướng tăng trước Đã đến lúc cần phải có biện pháp liệt chống tham nhũng, cần có biện pháp chống tham nhũng từ gốc, biện pháp tổng hợp vừa phòng vừa chống, biện pháp liệt thực kiên trỡ v liờn tc: 20 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa häc sinh viªn - Kê khai tài sản: cần có kê khai đầy đủ, tỷ mỉ công khai trước tập thể, trước dân Việc tăng giảm tài sản phải công khai để dân giám sát Điều quan trọng tài sản kê khai phải đăng ký quan Nhà nước có chức - Sửa bổ xung Pháp lệnh chống tham nhũng, tiến tới nâng lên thành Luật chống tham nhũng - Cơng khai hố dự án, chi tiêu để dân biết, kiểm tra, giám sát - Phải có biện pháp khuyến khích bảo vệ người tố giác tham nhũng - Việc xử lý hành vi tham nhũng phải kịp thời, kiên nghiêm minh - Thành lập Uỷ ban quốc gia chống tham nhũng có đủ quyền hành, đạo tập trung, nhanh chóng, kịp thời kiên chống tham nhũng hiệu - Tăng cường vai trị báo chí, phương tiện thông tin đại chúng việc đấu tranh chống tham nhũng Chống tham nhũng chiến cam go lâu dài, địi hỏi nỗ lực thành viên xã hội Trong bối cảnh kinh tế giới có nhiều thời phát triển có khơng khó khăn, thách thức phải vượt qua, có tham nhũng Tuỳ theo thời điểm, hoàn cảnh cụ thể phải tìm biện pháp tối ưu để phịng chống tham nhũng Có Việt Nam có bước đột phá lớn phát triển kinh tế 21 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên KT LUN Bc vào kỷ 21, Việt Nam đứng trước thời vận hội Đảng Nhà nước ta tiếp tục lãnh đạo nhân dân xây dựng đất nước Việt Nam hồ bình giàu mạnh Tuy nhiên đường cịn khơng cản trở, nguy tồn mà buộc phải đối mặt vấn đề tội phạm tham nhũng Hành vi phạm tội tham nhũng không gây thiệt hại đến tài sản Nhà nước mà xâm phạm đến hoạt động đắn quan Nhà nước, tổ chức xã hội, quyền lợi ích hợp pháp cơng dân Bên cạnh đó, cịn có tác động tiêu cực giải pháp kinh tế xã hội Đảng Nhà nước Đồng thời cịn yếu tố kìm hãm, ngăn cản phát triển kinh tế - trị đất nước, đe doạ đến ổn định vững vàng chế độ quyền độc lập an ninh Tổ quốc Nhận thức hậu tội phạm tham nhũng gây cần phải có biện pháp hữu hiệu nhằm đấu tranh phòng chống vấn nạn này, làm máy quyền, lấy lại niềm tin nhân dân môi trường phát triển lành mạnh cho kinh tế Việt Nam 22 Khoa LuËt - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên TI LIU THAM KHO Giáo trình Luật Hình Việt Nam (phần chung) - TS KH Lê Cảm (chủ biên) - NXB ĐHQG Bộ luật Hình nước CHXHCN Việt Nam 1999 - NXB CTQG Tạp chí Pháp lý (số 11/2004 - số 2/2005) Tạp chí điện tử Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ (tập - số 5) Đỗ Ngọc Quang "Tìm hiểu trách nhiệm hình tội phạm tham nhũng Luật Hình Việt Nam" - NXB Công an nhân dân Hà Ni 1997 23 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Trần Thị Mai Báo cáo khoa học sinh viên 24 Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Néi ... Minh bạch quốc tế tình hình tham nhũng nước năm 2004, tỷ lệ tham nhũng nước ta đứng hàng nước có tệ tham nhũng cao (thứ 100 số 133 nước khảo sát) * Một số vụ tham nhũng điển hình thời gian qua... lời lẽ hoa mỹ sang trù tham nhũng thực hành động Tại Botrwana, Ban Giám đốc tham nhũng tội phạm kinh tế mẫu hình cho thiết chế chống tham nhũng, với 4200 trường hợp tham nhũng giải Kể từ năm 1994,... pháp chống tham nhũng Việt Nam Đảng ta đề nhiều chủ trương, biện pháp chống tham nhũng nghị quyết, thị, Nhà nước ta ban hành Pháp lệnh chống tham nhũng có nhiều biện pháp chống tham nhũng vấn