Luận văn: Những vấn đề lý luận cơ bản về CTĐTHS

Sau hơn hai mươi năm đổi mới, đất nước ta đã đạt được nhiều thành tựu to lớn và có ý nghĩa lịch sử trên nhiều phương diện. Đất nước đã thoát khỏi tình trạng khủng hoảng, nền kinh tế tăng trưởng nhanh, chính trị xã hội ổn định, đời sống của nhân dân được cải thiện rõ rệt, vị thế trên trường quốc tế không ngừng nâng cao. Chúng ta đang có cả thế và lực mới để đẩy nhanh quá trình hội nhập, đồng thời tạo đà cho sự phát triển của đất nước. Trong các nhân tố làm nên thành công đó, có...

bộ giáo dục đào tạo tư pháp trường đại học luật hà nội *** phïng trung thắng vấn đề lý luận chiến thuật điều tra hình khóa luận tốt nghiệp hà nội - 2010 giáo dục đào tạo tư pháp trường đại học luật hà nội *** phùng trung thắng hs31c vấn đề lý luận chiến thuật điều tra hình chuyên ngành: khoa học điều tra tội phạm khóa luận tốt nghiệp Người hướng dẫn: TS Bùi Kiên Điện hà nội - 2010 LỜI CẢM ƠN Để có kết ngày hôm nay, em xin bày tỏ biết ơn sâu sắc tới thầy giáo, Tiến sĩ, Trưởng mơn KHĐTTP Bùi Kiên Điện giúp đỡ nhiệt tình kinh nghiệm quý báu thầy dành cho em suốt thời gian hướng dẫn em hoàn thành khoá luận tốt nghiệp Em xin chân thành gửi lời cảm ơn, quan tâm, giúp đỡ thầy giáo, Tiến sĩ, Phạm Văn Hộ - giảng viên Học Viện Cảnh sát nhân dân anh Đào Tiến Hưng - phòng C16 Tổng cục cảnh sát phòng chống tội phạm, Bộ Công an Cuối cùng, em xin chân thành cảm ơn giúp đỡ, động viên gia đình bạn bè suốt thời gian qua để em hồn thành khố luận tốt nghiệp Hà Nội, tháng năm 2010 Sinh viên Phùng Trung Thắng DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ luật hình BLTTHS : Bộ luật tố tụng hình CTĐTHS : Chiến thuật điều tra hình CTTC&THBPĐT : Chiến thuật tổ chức tiến hành biện pháp điều tra KTHS : Kỹ thuật hình KHĐTHS : Khoa học điều tra hình PLTCĐTHS : Pháp lệnh tổ chức điều tra hình TNHS : Trách nhiệm hình XHCN : Xã hội chủ nghĩa MỤC LỤC PHẦN MỞ ĐẦU CHƯƠNG NHẬN THỨC CHUNG VỀ CHIẾN THUẬT ĐIỀU TRA HÌNH SỰ 1.1 Khái niệm, nhiệm vụ nội dung chiến thuật điều tra hình 1.2 Mối liên hệ với lĩnh vực khoa học khác khuynh hướng phát triển chiến thuật điều tra hình 11 1.3 Nguyên tắc xây dựng áp dụng chiến thuật điều tra hình 19 CHƯƠNG CHIẾN THUẬT TỔ CHỨC, TIẾN HÀNH BIỆN PHÁP ĐIỀU TRA VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ HOÀN THIỆN 25 2.1 Khái quát thủ thuật chiến thuật dẫn chiến thuật 25 2.2 Các giai đoạn chiến thuật tổ chức tiến hành biện pháp điều tra 30 2.3 Một số kiến nghị nhằm nâng cao hiệu chiến thuật tổ chức tiến hành biện pháp điều tra 44 KẾT LUẬN 54 TÀI LIỆU THAM KHẢO PHẦN MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Sau hai mươi năm đổi mới, đất nước ta đạt nhiều thành tựu to lớn có ý nghĩa lịch sử nhiều phương diện Đất nước khỏi tình trạng khủng hoảng, kinh tế tăng trưởng nhanh, trị xã hội ổn định, đời sống nhân dân cải thiện rõ rệt, vị trường quốc tế không ngừng nâng cao Chúng ta lực để đẩy nhanh trình hội nhập, đồng thời tạo đà cho phát triển đất nước Trong nhân tố làm nên thành cơng đó, có nhân tố Đảng Nhà nước đặc biệt coi trọng, ổn định an ninh trị trật tự an tồn xã hội Điều có tình hình tội phạm tiếp tục kiềm chế, ngăn chặn kịp thời không để xảy đột biến lớn Tuy nhiên, tình hình tội phạm lên số vấn đề như: “Sự câu kết tội phạm có xu hướng gia tăng, ngày diễn biến phức tạp, tập trung chủ yếu tỉnh, thành phố trọng điểm Hoạt động băng nhóm tội phạm có xu hướng ngày nghiêm trọng, tình trạng phạm tội học sinh, sinh viên có xu hướng tăng Tội phạm chống người thi hành công vụ ngày diễn biến phức tạp Bên cạnh đó, mặt trái q trình tồn cầu hóa ln tiềm ẩn nguy làm xuất nhiều loại tội phạm mới, đặc biệt gia tăng loại tội phạm mang tính quốc tế liên quan đến Việt Nam gây hậu nghiêm trọng cho đời sống xã hội"1 Trong suốt trình phát triển, khoa học điều tra hình (KHĐTHS) Việt Nam nói chung khoa học chiến thuật điều tra hình nói riêng có nhiều đóng góp to lớn cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm Chiến thuật điều tra hình (CTĐTHS) với tư cách phận quan trọng KHĐTHS có vị trí quan trọng hệ thống biện pháp, phương tiện áp dụng hoạt động điều tra Việc vận dụng sở thành http://ca.cand.com.vn/viVN/binhyencuocsong/tinnganh/2010/1/157392.cand tựu lý luận CTĐTHS nước, tri thức lĩnh vực khoa học khác với kinh nghiệm thực tiễn hoạt động điều tra phịng ngừa tội phạm ln điều cần thiết Thực tốt công tác giảm lớn mặt thời gian, cơng sức, vật chất v.v…mà cịn đảm bảo hiệu công tác giải án Tuy thực tế, cơng tác áp dụng CTĐTHS q trình điều tra nhiều bị xem nhẹ, bỏ qua giai đoạn quan trọng cần thực vận dụng cách máy móc gây nhiều khó khăn khơng đáng có q trình điều tra Do vậy, lý luận CTĐTHS thời gian tới cần có quan tâm để không tài liệu để giảng dạy, nghiên cứu mà cịn có khả ứng dụng cao thực tiễn Xuất phát từ lý trên, tác giả chọn đề tài “Những vấn đề lý luận CTĐTHS ” cho khố luận tốt nghiệp Đối tượng nghiên cứu phạm vi nghiên cứu * Đối tượng nghiên cứu Với đề tài này, đối tượng nghiên cứu tri thức lý luận khoa học CTĐTHS * Phạm vi nghiên cứu Với hạn chế lớn chủ yếu kiến thức chuyên ngành, kinh nghiệm thực tiễn khơng có việc tiếp cận nghiên cứu nguồn tài liệu v.v… Do vậy, khoá luận tập chung nghiên cứu vấn đề lý luận về: Khái niệm; nhiệm vụ; nội dung; mối liên hệ với ngành khoa học khác khuynh hướng phát triển; nguyên tắc xây dựng, áp dụng CTĐTHS; chiến thuật tổ chức tiến hành biện pháp điều tra (CTTC&THBPĐT) Phương pháp nghiên cứu Phương pháp nghiên cứu đề tài dựa cở phương pháp luận chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử Mác-xít, tư tuởng Hồ Chí Minh, quan điểm Đảng Nhà nước công tác đấu tranh, phòng chống tội phạm Các phương pháp nghiên cứu cụ thể như: Phương pháp mô tả; phương pháp lôgic; phương pháp so sánh; phương pháp mô hình hố; phương pháp phân tích tổng hợp phương pháp nghiên cứu phù hợp khác sử dụng để chứng minh viện dẫn luận điểm khoa học CTĐTHS Mục đích, nhiệm vụ khố luận Thực tiễn ra, công tác thực CTĐTHS nhiều nơi không coi trọng, mặt khác, kiến thức áp dụng không cịn phù hợp khơng thể áp dụng chung cho thủ đoạn, loại tội phạm Do vậy, việc nghiên cứu đề tài khơng hồn thiện lý luận CTĐTHS mà nhằm nâng cao hiệu việc áp dụng CTTC&THBPĐT thông qua số kiến nghị hồn thiện Để đạt hai mục đích trên, khoá luận cần giải nhiệm vụ sau: Đưa làm sáng tỏ kiến thức CTĐTHS; phân tích yêu cầu, nhiệm vụ, tính khả thi lý luận CTTC&THBPĐT, sở đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng điều tra hình Cơ cấu khố luận Ngồi phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, phần nội dung khố luận gồm có: Chương 1: Nhận thức chung CTĐTHS Chương này, khố luận trình bày tri thức chung CTĐTHS như: Khái niệm; nhiệm vụ; nội dung; mối liên hệ với ngành khoa học khác khuynh hướng phát triển; nguyên tắc xây dựng áp dụng CTĐTHS Chương Chiến thuật tổ chức, tiến hành biện pháp điều tra số kiến nghị hồn thiện Đối với chương này, khố luận nêu khái quát thủ thật chiến thuật, dẫn chiến thuật; giai đoạn CTTC&THBPĐT số kiến nghị hồn thiện Trong q trình nghiên cứu, có nhiều cố gắng việc bám sát nội dung yêu cầu đề tài, nhiên kiến thức chuyên môn, khả tiếp cận nguồn tài liệu hạn chế quan điểm lý luận CTĐTHS vận động không ngừng v.v… Do vậy, khố luận khơng thể tránh khỏi thiếu sót định Em mong nhận góp ý từ phía q thầy cơ, bạn bè có quan tâm tới đề tài nghiên cứu để khố luận hồn thiện Hà nội, tháng năm 2010 CHƯƠNG NHẬN THỨC CHUNG VỀ CHIẾN THUẬT ĐIỀU TRA HÌNH SỰ 1.1 KHÁI NIỆM, NHIỆM VỤ VÀ NỘI DUNG CỦA CTĐTHS Chiến thuật mềm dẻo, linh hoạt tự lựa chọn biện pháp, thủ thuật, phương tiện cách hợp lý có hiệu để tiến hành hoạt động có mục đích người Vậy CTĐTHS gì? 1.1.1 Khái niệm CTĐTHS Ở Việt Nam, trình hình thành phát triển KHĐTHS diễn điều kiện đặc biệt Một mặt tổng kết, tích tụ tài liệu kinh nghiệm để xây dựng lý luận, mặt khác, khai thác, sử dụng có chọn lọc thành tựu KHĐTHS nước khác để xây dựng KHĐTHS nước ta Hệ thống KHĐTHS mơ hình hố theo sơ đồ sau đây: KHOA HỌC ĐIỀU TRA HÌNH SỰ LÝ LUẬN CHUNG CỦA KHOA HỌC ĐIỀU TRA HÌNH SỰ KỸ THUẬT HÌNH SỰ CHIẾN THUẬT ĐIỀU TRA HÌNH SỰ PHƯƠNG PHÁP ĐIỀU TRA RIÊNG ĐỐI VỚI TỪNG LOẠI TỘI PHẠM Theo đó, CTĐTHS phần thứ ba sau phần lý luận chung KHĐTHS phần kỹ thuật hình (KTHS) Những quan điểm chất nội dung CTĐTHS nhiều lần thay đổi Ban đầu có nhiều quan điểm cho CTĐTHS chiến thuật tiến hành biện pháp điều tra để thu thập, 41 liệu, chứng thu thập giai đoạn điều tra trước phản ánh yếu tố cấu thành tội phạm vấn đề cần phải chứng minh khác  Sự cần thiết phải tiến hành biện pháp trinh sát giai đoạn chủ yếu nhằm hỗ trợ cho hoạt động điều tra để làm rõ vụ án khác bị can ổ nhóm tội phạm gây ra, truy nã bị can, truy tìm vật chứng lại vụ án làm rõ toàn tổ chức tội phạm Những biện pháp điều tra tiến hành giai đoạn nhằm thu thập chứng cứ; nghiên cứu, đánh giá sử dụng tài liệu chứng thu thập được; kiểm tra giả thuyết cụ thể; chứng minh yếu tố cấu thành tội phạm, làm rõ nguyên nhân điều kiện làm phát sinh tội phạm Nếu biện pháp điều tra ban đầu yếu tố thời gian, tính bất ngờ có ý nghĩa quan trọng biện pháp điều tra có đặc điểm tiến hành cách tổng hợp, phối hợp lúc nhằm mụch đích tạo thành phối hợp chiến thuật Sau kết thúc giai đoạn tiến hành điều tra, kết thu thập mô tả, chép đưa vào hồ sơ vụ án làm sở cho việc chứng minh hành vi phạm tội bị can 2.2.3 Giai đoạn mô tả, chép kết thu thập Giai đoạn đảm bảo phản ánh đầy đủ, xác tồn điều kiện hoàn cảnh tiến hành, bước thực biện pháp điều tra kết thu thập Đối tượng mô tả chép bao gồm: Những tài liệu đồ vật; hành vi phát hiện, mô tả chép; phương tiện, biện pháp, thủ thuật mô tả chép Bên cạnh đó, q trình chứng minh cịn sử dụng thơng tin bổ sung thơng tin đóng vai trị quan trọng để làm rõ thật vụ án Những thơng tin bổ sung bao gồm: Những thơng tin có ý nghĩa định hướng, thu thập từ biện pháp trinh sát, điều tra; thông tin bổ trợ trình chứng minh phục vụ cho việc xác định đồng nhất, mẫu so sánh giám định Mơ tả chép thơng tin có ý nghĩa định 42 hướng tiến hành theo trình tự hình thức văn luật quy định Cịn mơ tả chép thơng tin bổ trợ tiến hành theo trình tự phù hợp với thủ thuật thu thập, đặc tính nội dung thông tin sở đối chiếu, so sánh với thơng tin có ý nghĩa chứng Trong giai đoạn này, Điều tra viên lựa chọn thực hình thức sau để mơ tả chép tài liệu: - Hình thức lời nói; - Hình thức đồ họa; - Hình thức vật thể; - Hình thức trực quan hình ảnh Để thực hình thức đó, Điều tra viên phải tiến hành biện pháp, phương tiện mô tả chép áp dụng chung hoạt động điều tra bao gồm: - Khi mô tả lời nói sử dụng: Lập biên bản; ghi âm; viết tự khai - Khi mơ tả hình thức đồ hoạ sử dụng: Kẻ sơ đồ; vẽ sơ đồ - Khi mô tả dạng vật thể sử dụng: Thu hồi nguyên mẫu; chép; lấy mẫu theo dấu vết; dập khn v.v… - Đối với hình thức trực quan hình ảnh sử dụng: Chụp ảnh; quay phim; quay video; chụp tia tử ngoại, tia hồng ngoại v.v Trong q trình thực hiện, sử dụng tổng hợp hình thức, biện pháp mơ tả như: Lập biên bản, tái tạo lập biên kết hợp với chụp ảnh quay phim v.v…Khi sử dụng biện pháp, hình thức mơ tả chép phải chấp hành yêu cầu BLTTHS hành Như vậy, giai đoạn cần phải lựa chọn hay tạo điều kiện thuận lợi để áp dụng có hiệu phương tiện KTHS để mô tả chép kết thu thập theo quy định pháp luật Giai đoạn đóng vai trị quan trọng, không mô tả, chép kết thu thập thơng tin khơng có ý nghĩa chứng minh 43 2.2.4 Giai đoạn đánh giá kết thu thập được, xác định ý nghĩa vị trí kết hệ thống chứng Đây giai đoạn cuối CTTC&THBPĐT Giai đoạn cần thiết nhằm kiểm tra kết thu thập sử dụng kết q trình chứng minh Ở giai đoạn cịn làm rõ sai sót mắc phải tiến hành biện pháp điều tra, xác định có phải tiến hành lại hay khơng Đối tượng đánh giá biên Biên mô tả kết tiến hành biện pháp điều tra văn tố tụng phản ánh trình tiến hành kết biện pháp điều tra Biên phải lập theo yêu cầu Điều 95 BLTTHS năm 2003 Nội dung biên phải rõ ràng, ngắn gọn, phản ánh theo trình tự bước kết tiến hành biện pháp điều tra Khi lập biên cần phải trình bày cách khách quan tất làm rõ trình tiến hành biện pháp điều tra Trong biên cần ý phản ánh điều kiện, hoàn cảnh tiến hành biện pháp điều tra điều kiện hồn cảnh có ý nghĩa việc đánh giá kết thu thập Ví dụ, tiến hành khám nghiệm trường cần ghi nhận điều kiện thời tiết ánh sáng vào biên Mặt khác, biên cần rõ trình tiến hành áp dụng biện pháp kết thu thập Ngôn ngữ biên phải thoả mãn yêu cầu như: Trình bày ngữ pháp; văn phạm; dùng từ xác; khơng cường điệu; khách quan; tồn diện; dễ hiểu v.v…Thống kê ảnh, phim, sơ đồ, vẽ, mẫu vật kèm theo biên kiểm tra biên mà thấy thiếu tài liệu cần bổ sung hoàn thiện cho đầy đủ Trên thực tế, giai đoạn giai đoạn mô tả, chép kết thu thập thường gộp làm giai đoạn chung gọi giai đoạn kết thúc điều tra Tuy nhiên, khối lượng yêu cầu hai giai đoạn phải đảm bảo đầy đủ, có đảm bảo yêu cầu mặt chiến thuật 44 Như vậy, giai đoạn trình bày giai đoạn q trình áp dụng CTTC&THBPĐT Trong giai đoạn, Điều tra viên cần vào yêu cầu cụ thể nhiệm vụ giai đoạn mà lựa chọn, áp dụng thủ thuật, dẫn chiến thuật phù hợp để làm rõ thật khách quan vụ án, vạch trần hành vi phạm tội tội phạm, đảm bảo không làm oan người vô tội không bỏ lọt tội phạm 2.3 MỘT SỐ KIẾN NGHỊ NHẰM NÂNG CAO HIỆU QUẢ CỦA CTTC&THBPĐT Trong tình hình nay, chất lượng điều tra điều đáng lo điều ảnh hưởng lớn tới cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm Tổng kết giai đoạn 2002 – 2007, Viện kiểm sát nhân dân tối cao sơ kết chuyên đề trả hồ sơ để điều tra bổ sung sở số liệu năm sau: Năm 2002, số vụ trả lại bên Cơ quan điều tra để điều tra bổ sung chiếm 3,87% gần tăng lên 5,86% vào năm 2007; khâu thụ lý hồ sơ chuẩn bị xét xử, số vụ Toà án cấp trả lại Viện kiểm sát yêu cầu điều tra bổ sung năm 2002 chiếm 3,94% tới năm 2007 tăng 5,75% Tính năm, có đến 30.000 vụ án điều tra xong truy tố xong bị trả lại để điều tra bổ sung Đáng ý theo Viện kiểm sát nhân dân tối cao, hầu hết vụ án trả lại có sở1 Năm 2009, nước có tới 85.000 vụ án khởi tố, bắt 130.000 đối tượng đó: Án hình chiếm 85%; mơi trường 10%; kinh tế chiếm 2%; cịn lại 3% loại tội phạm khác So với năm 2008, tình hình loại án giảm trung bình khoảng 2% Tuy nhiên điều bất ngờ chất lượng điều tra lại lần vấn đề nhức nhối, án giải chiếm 70% tồn tới 30% chuyển sang năm 2010 tiếp tục giải quyết2 Tình trạng nhiều nguyên nhân chủ quan khách quan gây xu tồn cầu hố, tội phạm sử dụng công nghệ cao, thủ đoạn tinh vi v.v…Tuy vậy, có nguyên nhân phải thừa nhận http://www.luatviet.Org/home/su-kien-binh-luan/2009 Số liệu Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra (C16) Bộ Công an năm 2009 45 việc áp dụng biện pháp điều tra để phát hiện, thu thập chứng làm sở đề nghị truy tố tội phạm trước pháp luật chưa đáp ứng yêu cầu điều tra Do vậy, thời gian tới, để nâng cao hiệu CTTC&THBPĐT cần phải làm tốt nhiệm vụ sau đây: 2.3.1 Tiếp tục xây dựng, hoàn thiện lý luận CTTC&THBPĐT Một thực tế phải thừa nhận lý luận CTTC&THBPĐT hình nước ta diễn chậm chạp số phương diện, lý luận không theo kịp thực tiễn hoạt động điều tra Mặt khác tài liệu nghiên cứu vấn đề chiếm số lượng ít, tài liệu dành cho giảng dạy nghiệp vụ cán điều tra sơ lược chưa cập nhật kịp thời với giới v.v… Nguyên nhân thực tế phần quan bảo vệ pháp luật chưa có nhận thức vị trí, vai trị CTTC&THBPĐT CTĐTHS nói riêng KHĐTHS nói chung Bên cạnh đó, thời điểm nước ta thiếu nhà khoa học đầu đàn nghiên cứu lĩnh vực Đồng thời, trao đổi, chuyển giao tri thức khoa học với thực tiễn hoạt động điều tra, quan nghiên cứu với trường thuộc Bộ Công an, trường Đại học Luật Hà Nội, khoa luật Đại học Quốc gia Hà Nội v.v…còn hạn chế khơng muốn nói chưa thể mức độ cần thiết Do vậy, thời gian tới cần có tập chung nghiên cứu xây dựng lý luận CTTC&THBPĐT hình nói riêng, CTĐTHS nói chung nhằm đáp ứng yêu cầu mặt lý luận lẫn thực tiễn điều tra hình 2.3.2 Hồn thiện sở pháp lý CTTC&THBPĐT Để góp phần nâng cao hiệu áp dụng CTTC&THBPĐT cần quy định biện pháp điều tra làm sở cho việc xây dựng thủ thuật, dẫn chiến thuật cho biện pháp điều tra như: ● Bổ sung biện pháp điều tra “giám sát tư pháp” sở điều chỉnh số biện pháp có BLTTHS hành Theo đó, Cơ quan điều tra Điều tra viên có quyền tổ chức thực việc giám sát đàm thoại, liên lạc, hồ sơ tài hồ sơ khác người bị khởi tố, điều tra 46 kể người có dấu hiệu gây nguy hại cho ANQG, trật tự an toàn xã hội Kết giám sát sử dụng hợp pháp, chứng buộc tội gỡ tội trước ● Bổ sung biện pháp điều tra “giăng bẫy” Đây biện pháp áp dụng phổ biến với tất loại tội phạm đặc biệt phát huy hiệu điều tra tội phạm an ninh quốc gia, tội phạm ma t Ví dụ, Điều tra viên dựa vào đặc tình cải trang thành nghiện cần mua ma tuý Khi chuẩn bị nhận hàng từ kẻ bn bán ma t lực lượng Điều tra viên khác phối hợp bắt tang khiến kẻ buôn bán ma tuý chối cãi v.v… ● Bổ sung biện pháp điều tra “nghe điện thoại bí mật” – teolephonic Từ sau kiện ngày 11/9 Mỹ, để phát đầu mối khủng bố, Tổng thống Mỹ áp dụng biện pháp tình báo khẩn cấp quy định Luật kiểm soát tình báo nước ngồi Quốc hội Mỹ ban hành năm 1978, phán Toà án tối cao năm 1972 liên quan đến việc áp dụng biện pháp bảo vệ an ninh quốc gia điều khoản Luật yêu nước chống khủng bố Tổng thống Mỹ lệnh cho quan đặc biệt Cục an ninh quốc gia (NSA), Cục điều tra liên bang (FBI) bí mật nghe điện thoại, xem thư điện tử (email) công dân Mỹ người nước đất Mỹ Năm 2002, Mỹ nghe trộm khoảng tỷ điện thoại toàn giới v.v BLTTHS Nhật quy định Cơ quan điều tra, Điều tra viên áp dụng biện pháp đặt máy ghi âm kiểm tra bí mật thư tín phép Tồ án Pháp luật tố tụng hình nước Pháp, Thuỵ sỹ… quy định biện pháp đặc biệt Vì vậy, để đáp ứng yêu cầu điều tra, khám phá tội phạm, bảo đảm thích ứng với tình hình cách mạng khoa học công nghệ phát triển vũ bão bọn tội phạm sử dụng thành tựu vào hoạt động phạm tội, cần thiết phải bổ sung biện pháp điều tra “nghe điện thoại bí mật” (teolephonic) vào BLTTHS hành 47 ● Bổ sung biện pháp “kiểm tra lời khai trường”1 Để xác định tình tiết có ý nghĩa với vụ án lời khai trước người bị tình nghi, bị can người bị hại người làm chứng kiểm tra, làm rõ nơi có liên quan đến kiện điều tra Tại đó, người phải tái chỗ hồn cảnh tình tiết kiện điều tra Họ phải vật, tài liệu hay dấu vết có ý nghĩa với vụ án diễn tả số hành động định Sau Điều tra viên đưa câu hỏi nội dung gợi ý người thực trả lời để khẳng định tính đắn lời khai trước họ Biện pháp cần phân biệt với thực nghiệm điều tra Thực nghiệm điều tra không tiến hành nhằm xác định tính đắn lời khai mà tiến hành dựa tài liệu thu thập được, kinh nghiệm thực tế điều tra giả thuyết điều tra xây dựng Mặt khác, biện pháp kiểm tra lời khai trường thường áp dụng với việc đơn giản, khơng có nhiều u cầu nghiêm ngặt điều kiện, hoàn cảnh giống mức tối đa với điều kiện, hoàn cảnh diễn vụ phạm tội; dựng lại trường vụ án; phải làm lại nhiều lần v.v…như thực nghiệm điều tra Ví dụ, người làm chứng khai báo nhìn thấy A thực hành vi phạm tội Khi người đưa tới địa điểm khai, Điều tra viên nhận thấy vơ lý lời khai địa điểm mà người làm chứng đứng bị chắn tường cao khơng thể nhìn thấy toàn việc phạm tội A thực ● Bổ sung biện pháp chống lại tội phạm sử dụng cơng nghệ cao, tội phạm máy tính vào BLTTHS (theo hướng đề nghị bổ sung chương riêng quy định loại tội phạm này), cần thiết phải nghiên cứu, bổ sung điều luật quy định chứng điện tử trình tự, thủ tục điều tra loại tội phạm BLTTHS Điều 194 BLTTHS Liên bang Nga, dịch tiếng Việt Viện khoa học Kiểm sát thuộc Viện kiểm sát nhân dân tối cao, năm 2002 48 ● Bổ sung luật hoá số biện pháp trinh sát; xây dựng Luật điều tra nghiệp vụ; trước mắt quy định điều kiện thừa nhận giá trị chứng tài liệu thu thập biện pháp trinh sát Tại số nước, biện pháp trinh sát gọi với tên gọi khác quy định đạo luật riêng (ví dụ, biện pháp điều tra nghiệp vụ quy định Luật điều tra nghiệp vụ Liên bang Nga), văn pháp luật quy định chủ thể có quyền áp dụng biện pháp Cho đến nay, Việt Nam chưa có đạo luật riêng biện pháp trinh sát, Nhà nước cho phép số lực lượng áp dụng biện pháp trinh sát quy định luật chuyên ngành tương ứng Hiện nay, nhiều quan điểm cho rằng, “luật hố” hoạt động nghiệp vụ nói chung, biện pháp trinh sát nói riêng Theo đó, xây dựng văn quy phạm pháp luật chung điều tra nghiệp vụ bao gồm biện pháp điều tra bí mật biện pháp điều tra cơng khai (tương tự Liên bang Nga làm) xây dựng quy phạm biện pháp điều tra hình luật chuyên ngành bổ sung cho BLTTHS hành 2.3.3 Đổi tổ chức quan điều tra xây dựng củng cố đội ngũ điều tra viên Đầu năm 2010, Bộ Công an tổ chức lại để đáp ứng yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm tình hình Theo đó, Tổng cục cảnh sát tách thành ba tổng cục, mảng điều tra hình chun mơn hố cao hơn, nâng thành Tổng cục phòng chống tội phạm Mảng quản lý nhà nước thi hành án hình sự, tạm giam, tạm giữ….sẽ sát nhập vào Tổng cục cảnh sát thi hành án hình hỗ trợ tư pháp Trước việc truy nã giao cho Cục Cảnh sát điều tra tội phạm ma tuý Cục cảnh sát điều tra tội phạm trật tự xã hội nâng thành Cục truy nã Tương tự vậy, trước nhu cầu đấu tranh với tội phạm sử dụng công nghệ cao, đơn vị chuyên trách cấp phòng thuộc Cục Cảnh sát điều tra tội phạm kinh tế chức vụ nâng lên cấp cục bước đầu thử nghiệm số tỉnh thành phố Tuy 49 vậy, tiếp tục trì hai hệ thống Cơ quan điều tra Công an nhân dân An ninh điều tra Cảnh sát điều tra nên nhiều trường hợp thẩm quyền điều tra bị trùng dẫn tới đùn đẩy trách nhiệm mà tiêu biểu việc quy định Điều 12 PLTCĐTHS năm 2004 Pháp lệnh sửa đổi bổ sung năm 2009 nhiên quy định tình trạng Do vậy, thời gian nhà làm luật cần nghiên cứu để giải dứt điểm yếu tố phát sinh làm giảm hiệu công tác điều tra hình Bên cạnh đó, xây dựng củng cố đội ngũ Điều tra viên yêu cầu quan trọng cần phải tăng cường thực Điều tra viên người tiến hành tố tụng chủ yếu giai đoạn điều tra, có quyền áp dụng biện pháp luật định để xác định tội phạm người phạm tội Theo quy định khoản Điều 30 PLTCĐTHS năm 2004 Điều tra viên có ba bậc: Điều tra viên sơ cấp; Điều tra viên trung cấp Điều tra viên cao cấp Việc lập hội đồng tuyển chọn bổ nhiệm, cấp giấy chứng nhận Điều tra viên thủ trưởng quan quản lý ngành định Việc bổ nhiệm Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra vào tiêu chuẩn bổ nhiệm Điều tra viên cao cấp Điều tra viên trung cấp người cịn thêm tiêu chuẩn tín nhiệm, có lực tổ chức, đạo hoạt động điều tra Cơ quan điều tra Những tiêu chuẩn cần thực nghiêm túc quán triệt đầy đủ tuyển chọn Điều tra viên, Thủ trưởng Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra 2.3.4 Hoàn thiện chế phối hợp CTTC&THBPĐT Trong thực tiễn điều tra, phối hợp lực lượng điều cần thiết việc giải nhiệm vụ điều tra khác Do vậy, thời gian tới cần tăng cường hiệu của phối kết hợp lực lượng số phương diện sau:  Phối hợp lực lượng điều tra với lực lượng trinh sát Cơ quan điều tra Sau thời gian triển khai PLTCĐTHS năm 2004 gần sửa đổi năm 2009, Cơ quan điều tra thực nghiêm túc 50 bước đầu có hiệu tốt theo quy định Pháp lệnh, nhiên xuất hai vấn đề cần giải như: - Việc tập trung cơng tác điều tra tố tụng công tác trinh sát số đơn vị có thuận lợi cho cơng tác đạo thống có mặt hạn chế làm bên cán dễ phát sinh bệnh chủ quan, phiến diện sử dụng biện pháp cụ thể thiếu khách quan - Một đơn vị giao thực từ “A đến Z”, tức vừa thực công tác nghiệp vụ bản, vừa thực công tác điều tra theo pháp luật tố tụng khơng có phân cơng hợp lý dẫn tới tình trạng trọng công tác điều tra theo pháp luật tố tụng mà coi nhẹ công tác nghiệp vụ bản, công tác trinh sát Do vậy, cần tổ chức tập huấn cho Điều tra viên trinh sát hiểu rõ nhiệm vụ, quyền hạn mối quan hệ lực lượng điều tra trinh sát Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra cần phải quán triệt để cán bộ, chiến sĩ nhận thức đắn phân cơng, phân nhiệm, đề phịng tư tưởng cho phong Điều tra viên có “quyền” ngược lại, làm trinh sát tránh khó khăn, gian khổ công tác  Phối hợp Cơ quan điều tra với Viện kiểm sát nhân dân, Toà án nhân dân cấp quan khác giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra Quan hệ phối hợp Cơ quan điều tra với Viện kiểm sát nhân dân, Toà án nhân dân cấp quan khác giao nhiệm vụ tiến hành số hoạt động điều tra hoạt động phân công theo quy định pháp luật Mối quan hệ có thống mục đích; nhiệm vụ; lực lượng; biện pháp; phương tiện; thời gian địa điểm tiến hành biện pháp điều tra Những hoạt động đặt lãnh đạo, đạo trực tiếp thủ trưởng ngành (an ninh, cảnh sát) Mục đích quan hệ phối hợp nhằm sử dụng tổng hợp sức mạnh lực lượng đơn vị, khả biện pháp phương tiện để giải nhiệm vụ cụ thể tình cụ thể hoạt 51 động điều tra tội phạm nhằm nâng cao hiệu họat động đấu tranh phòng chống tội phạm v.v… 2.3.5 Đào tạo chuyên sâu cho chủ thể có thẩm quyền tiến hành áp dụng biện pháp điều tra hình Nhu cầu đào tạo lại, đào tạo chuyên sâu điều tra hình xuất phát từ yêu cầu việc triển khai thực nghị Bộ trị cải cách tư pháp đồng thời xuất phát từ thực trạng trình độ đội ngũ cán điều tra hình chưa đủ số lượng chất lượng, chưa đáp ứng đầy đủ yêu cầu cải cách tư pháp thời kỳ  Đối tượng đào tạo Đối tượng đào tạo bao gồm đào tạo đào tạo lại cán điều tra Đào tạo mới, chuyên sâu chuyên ngành điều tra hình sinh viên, học sinh trường Công an nhân dân - nguồn để bổ nhiệm Điều tra viên Đào tạo lại, bổ sung, cập nhật kiến thức mới, trước hết kiến thức điều tra hình Thủ trưởng, Phó Thủ trưởng Cơ quan điều tra Điều tra viên chưa đủ tiêu chuẩn  Nội dung, phương pháp đào tạo - Thực Nghị 08-NQ/TW ngày 02/01/2002, Học viện An ninh nhân dân, Cảnh sát nhân dân phối hợp với đơn vị có liên quan trường Cơng an nghiên cứu, bổ sung, chỉnh lý hệ thống giáo trình, giảng, đổi nội dung, phương pháp giảng dạy nghiên cứu khoa học nhằm quán triệt chủ trương cải cách tư pháp Đảng Nhà nước Trong đó, tập chung vào khoa mơn nghiệp vụ điều tra, quản lý giam giữ, pháp luật hình sự, tố tụng hình v.v… Đồng thời, xây dựng phương án cụ thể đào tạo cán tư pháp phù hợp với loại hình đào tạo bậc đại học Xây dựng mục tiêu, nội dung, chương trình đào tạo chức danh Thủ trưởng, Phó thủ trưởng Cơ quan điều tra Điều tra viên cấp lực lượng Công an nhân dân trước xem xét bổ nhiệm chức danh Phối hợp với bộ, ngành có liên quan xây dựng mục tiêu, nội dung, chương trình đào tạo Điều tra viên cho Bộ 52 Quốc phòng Viện kiểm sát nhân dân tối cao theo phân công Bộ Chính trị - Triển khai thực Nghị số 49-NQ/TW ngày 02/6/2005, trường Công an nhân dân tiếp tục đổi chương trình, nội dung, phương pháp đào tạo, bồi dưỡng cán tư pháp, bổ trợ tư pháp Công an nhân dân theo hướng cập nhật kiến thức trị, pháp luật, kinh tế, xã hội, có kỹ nghề nghiệp kiến thức thực tiễn, có phẩm chất, đạo đức sạch, dũng cảm đấu tranh cơng lý, bảo vệ pháp chế XHCN - Xây dựng kế hoạch đào tạo đủ số lượng cán tư pháp Công an nhân dân có trình độ nghiệp vụ, ngoại ngữ chun sâu Tư pháp hình quốc tế nhằm bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp Nhà nước, tổ chức công dân Đáp ứng yêu cầu hội nhập quốc tế, khu vực hợp tác tư pháp hình đấu tranh phòng chống tội phạm 2.3.6 Tăng cường hợp tác quốc tế điều tra tội phạm Trong thời gian tới, trước xu hội nhập quốc tế sâu rộng tồn diện, Cơng an nhân dân đứng trước nhiều khó khăn, thách thức, phải đối phó với hoạt động tội phạm xuyên quốc gia, tội phạm hình nguy hiểm tội phạm có tính chất quốc tế Do vậy, cần thực tốt nhiệm vụ sau đây:  Tích cực nghiên cứu đề xuất tham mưu cho Chính phủ lãnh đạo Bộ Công an đàm phán, ký kết hiệp định phòng chống tội phạm Tổ chức thực nghiêm chỉnh luật ký kết thực điều ước quốc tế, đẩy nhanh tiến độ nội luật hoá điều ước quốc tế, thoả thuận song phương, đa phương đặc biệt trọng triển khai Hiệp định tương trợ tư pháp hình nước ASEAN  Tổ chức tốt cơng tác nắm tình hình, trao đổi nhằm nâng cao hiệu hợp tác với tổ chức quốc tế INTERPOL, EUROPOL, ASEANAPOL UNODC Liên hợp quốc chiến chống khủng bố, tội phạm ma tuý, tội phạm xuyên quốc gia tội phạm có tổ chức 53  Tập chung xây dựng củng cố lực lượng trinh sát, lực lượng chuyên trách đối ngoại hợp tác quốc tế Lực lượng pháp chế phải đủ số lượng, bảo đảm trình độ nghiệp vụ, pháp luật, ngoại ngữ tin học nhằm đáp ứng nhu cầu cán tình hình  Hướng hợp tác gồm: Trao đổi học viên trường thuộc quản lý Bộ Công an với nước khu vực giới để học hỏi kinh nghiệm nước; tương trợ tư pháp hình sự; hợp tác dẫn độ tội phạm; hợp tác chống khủng bố phòng chống tội phạm xuyên quốc gia 2.3.7 Tăng cường trang bị phương tiện kỹ thuật phục vụ điều tra Xây dựng thực Đề án tăng cường tiềm lực hậu cần Công an nhân dân, bảo đảm tài chính, hậu cần, kỹ thuật phục vụ yêu cầu công tác, chiến đấu thường xuyên, dự trữ dự phòng đột xuất Triển khai thực Chiến lược phát triển khoa học kỹ thuật công nghệ Công an nhân dân đến năm 2015 kế hoạch phát triển viễn thông tin học Công an đến năm 2010 Đẩy mạnh ứng dụng tiến kỹ thuật khoa học công nghệ, đặc biệt công nghệ thông tin vào cải tiến mặt công tác Công an, tập chung vào lĩnh vực thông tin, huy, kiểm sốt an ninh, an tồn thơng tin, quản lý giao thông, nghiên cứu, sản xuất phương tiện kỹ thuật nghiệp vụ chuyên dung, đáp ứng yêu cầu đấu tranh bảo vệ an ninh trật tự tình hình Những giải pháp giải pháp chung mang tính chất định hướng Do đó, ln cần có tham gia nghiên cứu nhiều để không CTTC&THBPĐT thực có hiệu mà cịn đảm bảo tốt yêu cầu đấu tranh phòng chống tội phạm tình hình 54 KẾT LUẬN Trong xu tồn cầu hóa, bên cạnh thuận lợi bản, công tác bảo vệ an ninh trật tự gặp khơng khó khăn, thách thức Các lực thù địch tiếp tục đẩy mạnh hoạt động “diễn biến hịa bình” lĩnh vực, địa bàn với thủ đoạn thâm độc, xảo quyệt hịng xóa bỏ vai trị lãnh đạo Ðảng chế độ XHCN nước ta; yếu tố gây ổn định trị, xã hội chưa loại trừ; tội phạm có xu hướng gia tăng khó kiểm soát v.v… tác động tiêu cực tới dư luận xã hội hậu mà mang lại Trước tình hình đó, lý luận CTĐTHS cần coi yếu tố quan trọng nhằm nâng cao hiệu trấn áp tội phạm Nghiên cứu, liên tục bổ sung cập nhật hoàn thiện lý luận CTĐTHS đào tạo, trang bị kịp thời cho cán điều tra tri thức cần thiết mà việc ứng dụng chiến thuật giúp nâng cao đáng kể khả giải án Cơ quan điều tra Tuy vậy, thực tiễn phổ biến kinh nghiệm thu trình tiến hành điều tra thường không tổng kết, không chia sẻ trao đổi kinh nghiệm cán điều tra Hơn nữa, tri thức đấu tranh phòng chống tội phạm chưa phát huy hết hiệu nhiều cán điều tra quen sử dụng kinh nghiệm cá nhân có q trình điều tra Do vậy, hạn chế cần phải nhanh chóng khắc phục đồng thời, thời gian tới, cần đề xuất với Chính phủ Bộ Cơng an giải pháp nhằm phát huy sức mạnh tổng hợp cấp, ngành tồn dân tham gia cơng tác giữ gìn an ninh trật tự, tiến cơng trấn áp tội phạm, tệ nạn xã hội góp phần giữ vững ổn định trị, an ninh quốc gia, trật tự an tồn xã hội, phục vụ có hiệu việc thực nhiệm vụ phát triển kinh tế - xã hội đất nước thời kỳ đổi TÀI LIỆU THAM KHẢO Bộ luật Hình nước CHXHCN Việt Nam năm 1999 sửa đổi bổ sung năm 2009, NXB trị quốc gia Hà Nội Bộ luật Tố tụng hình nước CHXHCN Việt nam năm 2003, NXB trị quốc gia Hà Nội Pháp lệnh Tổ chức điều tra hình năm 2004, sửa đổi bổ sung năm 2009 văn hướng dẫn thi hành Giáo trình Khoa học Điều tra hình sự, trường Đại học Luật Hà Nội.2008 NXB Cơng an nhân dân Giáo trình lý luận phương pháp luận khoa học điều tra hình sự, trường Đại học Cảnh sát nhân dân, năm 1998 Giáo trình Chiến thuật điều tra hình sự, trường Học viện Cảnh sát nhân dân năm 1997 năm 2006 Giáo trình Luật tố tụng hình Việt Nam, trường Đại học Luật Hà Nội, NXB Tư Pháp, năm 2008 Sổ tay điều tra tội phạm trật tự xã hội, Nguyễn Huy Thuật, NXB Công an nhân dân, năm 2007 Sổ tay điều tra hình sự, Nguyễn Huy Thuật, NXB Cơng an nhân dân, năm 2005 10 Kỹ thuật điều tra hình sự, Khổng Minh Tuấn, NXB Công an nhân dân, năm 2007 11 Số liệu Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra (C16) Bộ Công an năm 2009 12 Các Website: a http://ca.cand.com.vn/viVN/binhyencuocsong/tinnganh/2010 b http://www.luatviet.Org/home/su-kien-binh-luan/2009 ... vậy, lý luận CTĐTHS thời gian tới cần có quan tâm để không tài liệu để giảng dạy, nghiên cứu mà cịn có khả ứng dụng cao thực tiễn Xuất phát từ lý trên, tác giả chọn đề tài ? ?Những vấn đề lý luận CTĐTHS... Do vậy, khoá luận tập chung nghiên cứu vấn đề lý luận về: Khái niệm; nhiệm vụ; nội dung; mối liên hệ với ngành khoa học khác khuynh hướng phát triển; nguyên tắc xây dựng, áp dụng CTĐTHS; chiến... kiến thức CTĐTHS; phân tích yêu cầu, nhiệm vụ, tính khả thi lý luận CTTC&THBPĐT, sở đề xuất giải pháp nhằm nâng cao hiệu áp dụng điều tra hình Cơ cấu khố luận Ngoài phần mở đầu, kết luận danh