2. Trường hợp phát hiện dấu hiệu bất thường trong hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch, phát hiện vi phạm quy định về giới hạn vị thế, ký quỹ đối với giao dịch chứng khoán, Tổng công t[r]
(1)BỘ TÀI CHÍNH _ Số: 95/2020/TT-BTC
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
Hà Nội, ngày 16 tháng 11 năm 2020
THÔNG TƯ
Hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán _
Căn Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Theo đề nghị Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài ban hành Thơng tư hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán.
Chương I QUY ĐỊNH CHUNG Điều Phạm vi điều chỉnh
Thông tư hướng dẫn hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch thị trường chứng khoán
Điều Đối tượng áp dụng
Thông tư áp dụng chủ thể giám sát đối tượng giám sát sau đây: Chủ thể giám sát:
a) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; b) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam;
c) Các cơng ty Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam bao gồm Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh (sau gọi chung Sở giao dịch chứng khoán);
d) Tổng Công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam;
đ) Thành viên giao dịch (không bao gồm thành viên giao dịch đặc biệt thị trường chứng khoán phái sinh thị trường trái phiếu Chính phủ)
2 Đối tượng giám sát tổ chức, cá nhân tham gia vào trình giao dịch, cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán, gồm:
a) Tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch; b) Thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt;
c) Thành viên Tổng Công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam bao gồm thành viên lưu ký thành viên bù trừ;
(2)đ) Sở giao dịch chứng khốn, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam tham gia cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch, bù trừ, toán chứng khoán;
e) Nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán;
g) Ngân hàng giám sát, ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền gửi đầu tư chứng khoán;
h) Các đối tượng khác có liên quan Điều Giải thích từ ngữ
Trong Thông tư này, từ ngữ sau hiểu sau:
1 Giao dịch chứng khoán việc mua, bán chứng khoán thực qua hệ thống giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán
2 Giao dịch bất thường giao dịch chạm vào tiêu chí cảnh báo hệ thống tiêu chí giám sát Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam ban hành
3 Giao dịch nghi vấn giao dịch bất thường Sở giao dịch chứng khốn phân tích, xác định giao dịch có nghi vấn tác động đến diễn biến giá, khối lượng nhiều chứng khoán giai đoạn định, có khả vi phạm quy định pháp luật giao dịch chứng khoán
4 Giao dịch vi phạm giao dịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định vi phạm quy định pháp luật giao dịch chứng khoán
5 Chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch nội dung Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam xây dựng, hướng dẫn thành viên giao dịch triển khai hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán
6 Tin đồn thơng tin có thực khơng có thực, chưa có để kiểm chứng tại thời điểm phát tin liên quan đến tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, chứng khoán giao dịch chứng khoán diễn thị trường chứng khoán
Chương II
TỔ CHỨC CÔNG TÁC GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Mục 1
GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
Điều Trách nhiệm quyền hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1 Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán nhằm phát hiện, ngăn ngừa, xử lý hành vi sử dụng thơng tin nội mua bán chứng khốn, thao túng thị trường chứng khoán hành vi vi phạm quy định pháp luật giao dịch chứng khoán
2 Yêu cầu đối tượng giám sát báo cáo, giải trình, cung cấp thơng tin, tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán
3 Giám sát nhà đầu tư việc tuân thủ quy định pháp luật giao dịch chứng khoán
(3)5 Phê duyệt tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán, tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam xây dựng; Phê duyệt giới hạn vị áp dụng cho thị trường phái sinh; phương pháp mức tính tốn ký quỹ u cầu, ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ tần suất giám sát việc nộp ký quỹ theo yêu cầu Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam xây dựng
6 Ban hành quy chế phối hợp giám sát giao dịch chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch
7 Chủ trì, phối hợp với đơn vị liên quan việc tra, kiểm tra hoạt động giao dịch chứng khoán cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán
8 Theo yêu cầu Bộ Tài chính, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo Bộ Tài kết thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn
Điều Nội dung giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Nội dung giám sát Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bao gồm:
1 Trên sở báo cáo thành viên giao dịch, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam, kết giám sát Ủy ban Chứng khốn Nhà nước nguồn thơng tin khác, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước tiến hành phân tích, làm rõ dấu hiệu vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán giao dịch nghi vấn để có biện pháp ngăn chặn, xứ lý theo quy định
2 Giám sát hoạt động Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty việc tổ chức giám sát giao dịch chứng khoán khu vực thị trường giao quản lý, vận hành theo quy định Mục Chương
3 Giám sát hoạt động Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam việc quản lý giới hạn vị áp dụng thị trường chứng khoán phái sinh, giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ việc nộp ký quỹ yêu cầu theo quy định Mục Chương
4 Chủ trì, phối hợp với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, thành viên giao dịch, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam phân tích làm rõ giao dịch có khả tác động đến thị trường chứng khoán, đảm bảo quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, đảm bảo tính ổn định thị trường
5 Giám sát việc cung cấp dịch vụ liên quan đến giao dịch chứng khoán đối tượng quy định điểm b, c, d, đ, g, h khoản Điều Thông tư
Điều Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1 Giám sát giao dịch chứng khốn dựa thơng tin từ nguồn:
a) Báo cáo giám sát Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, thành viên giao dịch, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam, thành viên Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam;
b) Báo cáo tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;
c) Báo cáo, thông tin phản ánh tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch thị trường chứng khoán;
(4)đ) Các nguồn thông tin khác
2 Căn báo cáo, thông tin nêu khoản Điều này, liệu giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam cung cấp, Ủy ban Chứng khốn Nhà nước phân tích, làm rõ giao dịch có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán
3 Kiểm tra bất thường đối tượng giám sát thông qua việc phát giao dịch nghi vấn theo báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, thành viên giao dịch, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam, thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán thị trường chứng khoán
Mục 2
GIÁM SÁT GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY CON
Điều Quyền nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con
1 Quyền nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
a) Ban hành Quy chế nghiệp vụ triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; xây dựng quy trình giám sát để đảm bảo thực cơng tác giám sát có hiệu quả;
b) Chịu trách nhiệm giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn;
c) Ban hành tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán áp dụng công ty con, tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch;
d) Báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết thực công tác giám sát giao dịch
2 Quyền nghĩa vụ Sở giao dịch chứng khốn cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
a) Giám sát trực tiếp hoạt động giao dịch chứng khoán khu vực thị trường giao quản lý, vận hành;
b) Xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán quy định Điều 11 Thông tư này;
c) Giám sát diễn biến giao dịch ngày, nhiều ngày, định kỳ; phân tích, đánh giá chịu trách nhiệm xác định giao dịch nghi vấn có khả vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán;
d) Rà sốt thơng tin phương tiện thơng tin đại chúng, tin đồn liên quan đến giao dịch bất thường;
đ) Giám sát việc công bố thông tin chế độ báo cáo theo quy định hành liên quan đến giao dịch chứng khoán thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khoán, nhà đầu tư;
(5)nước xử lý hành vi vi phạm pháp luật giao dịch chứng khốn
3 Ngồi quyền nghĩa vụ nêu trên, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty có quyền nghĩa vụ sau:
a) Giám sát hoạt động giám sát giao dịch thành viên giao dịch;
b) Yêu cầu tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch chứng khốn giải trình, cung cấp thơng tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán;
c) Lập gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch định kỳ, báo cáo giám sát giao dịch bất thường, báo cáo theo yêu cầu liên quan đến công tác giám sát giao dịch chứng khoán theo quy định Điều 13, Điều 14 Điều 15 Thông tư này;
d) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra bất thường hoạt động giao dịch có khả vi phạm pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán;
đ) Phối hợp với Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam bảo đảm hoạt động giao dịch, hoạt động bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn an tồn, hiệu
Điều Nội dung giám sát giao dịch chứng khoán
1 Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty thực giám sát nhằm phát giao dịch bất thường, giao dịch nghi vấn có khả vi phạm pháp luật giao dịch chứng khoán, bao gồm:
a) Hành vi sử dụng thông tin nội mua bán chứng khoán; b) Hành vi thao túng thị trường chứng khoán;
c) Hành vi vi phạm khác giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán
2 Giám sát hoạt động giao dịch, công bố thông tin báo cáo liên quan đến giao dịch chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, cơng ty quản lý quỹ đầu tư chứng khốn, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn, cổ đơng lớn, nhóm người liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khốn đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngồi có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức phát hành từ 5% trở lên chứng quỹ quỹ đóng, người nội người có liên quan đến người nội đối tượng khác tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, người nội quỹ đại chúng niêm yết dạng đóng người có liên quan, người ủy quyền công bố thông tin nhà đầu tư theo quy định hành
3 Giám sát giao dịch mua lại cổ phiếu mình, giao dịch chào mua công khai giao dịch khác tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn
Điều Tiêu chí giám sát giao dịch chứng khoán
(6)2 Hệ thống tiêu chí giám sát gồm nội dung tham số cụ thể; tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên giao dịch cần rà soát, đánh giá định kỳ
Điều 10 Phương thức giám sát giao dịch chứng khoán
1 Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam triển khai công tác giám sát thông qua báo cáo Sở giao dịch chứng khoán
2 Sở giao dịch chứng khoán thực giám sát theo thời gian thực hệ thống giám sát giao dịch ngày chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch để phát giao dịch nghi vấn
3 Sở giao dịch chứng khoán thực giám sát giao dịch chứng khoán nhiều ngày dựa nguồn sau:
a) Cơ sở liệu giao dịch chứng khoán;
b) Các báo cáo, phản ánh thông tin thành viên giao dịch, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, nhà đầu tư công bố theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán;
c) Các thông tin liên quan nhận từ Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam theo quy định Điều 19 Thông tư này;
d) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng, tin đồn liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán;
đ) Các nguồn thông tin khác
4 Yêu cầu tổ chức, cá nhân liên quan đến giao dịch có dấu hiệu bất thường cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ dấu hiệu bất thường
Điều 11 Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm xây dựng hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát giao dịch chứng khoán Hệ thống sở liệu tối thiểu phải gồm nội dung sau:
1 Các liệu kết giao dịch chứng khoán thực Sở giao dịch chứng khoán
2 Danh sách thông tin đối tượng thuộc phạm vi giám sát Sở giao dịch chứng khoán vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán, quy che Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
3 Các báo cáo thông tin liên quan đến giao dịch chứng khốn cơng bố qua hệ thống công bố thông tin Sở giao dịch chứng khốn; báo cáo, thơng tin báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
4 Dữ liệu liên quan đến tài khoản giao dịch chứng khoán nhà đầu tư Dữ liệu khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán
Điều 12 Giám sát thành viên giao dịch
1 Yêu cầu thành viên giao dịch báo cáo, giải trình, cung cấp thơng tin tài liệu liên quan đến hoạt động giám sát giao dịch khu vực thị trường giao quản lý, vận hành
(7)Nam
3 Trường hợp Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam phát dấu hiệu vi phạm xử lý theo thẩm quyền báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết xử lý
4 Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý hành vi vi phạm thành viên giao dịch trường hợp vượt thẩm quyền
Điều 13 Báo cáo giám sát giao dịch định kỳ
1 Trong vòng 02 ngày làm việc tuần tiếp theo, Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tuần, gồm:
a) Dữ liệu giao dịch chứng khoán gồm: số lệnh đặt, số lệnh khớp, số giao dịch thỏa thuận chứng khoán sở, chứng khoán phái sinh chứng khoán khác giao dịch thị trường tuần báo cáo theo thực trạng hệ thống giao dịch Sở giao dịch chứng khốn Các thơng tin giao dịch chứng khốn tồn thị trường giao quản lý, vận hành theo quy định pháp luật công bố thông tin thị trường chứng khốn, ngoại trừ thơng tin liên quan đến khối lượng mở loại chứng khoán phái sinh (OI);
b) Kết công tác giám sát giao dịch chứng khốn tuần, thơng tin báo cáo tỷ trọng cổ phiếu thành phần rổ số phản ánh tình hình thị trường để phục vụ cơng tác tổng hợp, đánh giá diễn biến thị trường theo Mẫu số 01 quy định Phụ lục I ban hành kèm theo Thơng tư
2 Trong vịng 10 ngày làm việc tháng tiếp theo, sở báo cáo công ty con, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tháng theo Mẫu số 02 quy định Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này, gồm nội dung sau:
- Việc tổ chức hoạt động, kết triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán triển khai hoạt động nghiệp vụ;
- Kết giám sát giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty giao dịch có dấu hiệu bất thường tình hình xử lý giao dịch có dấu hiệu bất thường này;
- Kết giám sát giao dịch thành viên giao dịch tình hình xử lý vi phạm thành viên giao dịch;
- Kết thực báo cáo giám sát giao dịch bất thường báo cáo theo yêu cầu kỳ báo cáo;
- Kiến nghị (nếu có)
3 Trong vịng 20 ngày làm việc năm kế tiếp, sở báo cáo công ty con, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch năm theo Mẫu số 03 quy định Phụ lục I ban hành kèm theo Thông tư này, gồm nội dung chủ yếu sau:
- Việc tổ chức hoạt động, kết triển khai công tác giám sát giao dịch chứng khoán triển khai hoạt động nghiệp vụ;
- Kết giám sát giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty giao dịch có dấu hiệu bất thường tình hình xử lý giao dịch có dấu hiệu bất thường;
(8)- Kết thực báo cáo giám sát giao dịch bất thường báo cáo theo yêu cầu kỳ báo cáo,
4 Các báo cáo quy định khoản 1, 2, Điều lập hình thức văn tệp liệu điện tử Riêng báo cáo quy định điểm a khoản Điều cần gửi dạng tệp liệu điện tử Các báo cáo gửi dạng tệp liệu điện tử trường hợp Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty áp dụng chương trình chữ ký điện tử Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty có trách nhiệm lưu giữ thơng tin báo cáo theo quy định pháp luật
Điều 14 Báo cáo giám sát giao dịch bất thường
1 Sở giao dịch chứng khốn có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch bất thường phát giao dịch nghi vấn vòng hai mươi bốn (24) kể từ Sở giao dịch chứng khốn có kết phân tích giao dịch bất thường, đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
2 Đối với báo cáo giám sát giao dịch bất thường nêu khoản Điều này, Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm lập báo cáo phân tích riêng vụ việc, nêu rõ dấu hiệu nghi vấn, thông tin có liên quan, ý kiến đánh giá đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý trường hợp vượt thẩm quyền
3 Phương thức gửi nhận báo cáo giám sát giao dịch bất thường thực theo qui định khoản Điều 13 Thông tư
Điều 15 Báo cáo giám sát giao dịch theo yêu cầu
1 Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam cơng ty có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát giao dịch nhận yêu cầu văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
2 Báo cáo gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu khoản Điều phải thể hình thức văn tệp liệu điện tử theo nội dung thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu
Mục 3
GIÁM SÁT CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Điều 16 Quyền nghĩa vụ Tổng Công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
1 Giám sát việc thực nội dung bù trừ toán, giới hạn vị thế, ký quỹ giao dịch chứng khoán theo quy định
2 Trường hợp phát dấu hiệu bất thường hoạt động bù trừ, toán giao dịch, phát vi phạm quy định giới hạn vị thế, ký quỹ giao dịch chứng khốn, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam yêu cầu tổ chức, cá nhân liên quan báo cáo, giải trình, cung cấp thông tin, tài liệu phục vụ công tác giám sát, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, thơng báo cho Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam công ty để phối hợp thực giám sát
3 Lưu trữ đầy đủ thông tin hoạt động nghiệp vụ Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, vi phạm quy định giới hạn vị thế, ký quỹ chia sẻ thông tin liên quan đến giao dịch chứng khoán để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty triển khai công tác giám sát giao dịch
(9)động giao dịch, hoạt động giám sát giao dịch thị trường, hoạt động bù trừ, toán giao dịch chứng khoán an toàn, hiệu theo quy định
5 Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
6 Xử lý theo thẩm quyền trường hợp vi phạm, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý theo quy định pháp luật trường hợp vượt thẩm quyền
7 Lập gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát định kỳ, báo cáo giám sát bất thường, báo cáo giám sát theo yêu cầu theo quy định Điều 20, Điều 21 Điều 22 Thông tư
Điều 17 Nội dung giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
1 Giám sát thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam triển khai hoạt động nghiệp vụ liên quan đến bù trừ toán chứng khoán theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán
2 Giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ việc nộp ký quỹ yêu cầu theo tài khoản nhà đầu tư thị trường chứng khoán phái sinh, theo thành viên bù trừ thị trường chứng khoán sở
3 Giám sát giới hạn vị nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh
Điều 18 Phương thức giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
1 Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam xây dựng ban hành quy định giới hạn vị thế, thực giám sát giới hạn vị tài khoản nhà đầu tư, quy định ngưỡng giám sát tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ thời gian, phương thức nộp ký quỹ yêu cầu thực giám sát theo tài khoản nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng khoán phái sinh; quy định thời gian, phương thức nộp ký quỹ yêu cầu giám sát theo thành viên bù trừ thị trường chứng khoán sở quy chế hoạt động nghiệp vụ sau Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận
2 Nội dung ngưỡng giám sát phải quy định điều chỉnh thời kỳ cho phù hợp với tình hình giao dịch thị trường chứng khốn đảm bảo cơng tác giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có hiệu
3 Giám sát trường hợp vi phạm quy định bù trừ, toán giao dịch chứng khoán; vi phạm quy định giới hạn vị thị trường chứng khoán phái sinh, vi phạm quy định tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ việc nộp ký quỹ yêu cầu nhà đầu tư dựa nguồn liệu, thông tin sau:
a) Dữ liệu vị thế, ký quỹ bù trừ thành viên bù trừ, nhà đầu tư;
b) Các báo cáo định kỳ, thông tin phản ánh từ thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam đối tượng khác tham gia thị trường chứng khoán phái sinh;
c) Các nguồn tin phương tiện thông tin đại chúng; d) Các nguồn thông tin khác
(10)chứng khốn Việt Nam cung cấp thơng tin giải trình để làm rõ thêm dấu hiệu bất thường theo quy định khoản 02 Điều 16 Thông tư
5 Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kiểm tra định kỳ bất thường đối tượng thuộc phạm vi giám sát Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
Điều 19 Lưu trữ liệu phục vụ công tác giám sát
Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm lưu trữ đầy đủ thơng tin về:
1 Dữ liệu bù trừ, toán chứng khoán thị trường chứng khoán
2 Dữ liệu thơng tin nhà đầu tư giao dịch chứng khốn sản phẩm phái sinh cập nhật liên tục đầy đủ hàng ngày từ công ty chứng khốn
3 Các thơng tin liên quan đến giới hạn vị thế, ký quỹ bù trừ loại chứng khoán, sản phẩm phái sinh theo loại nhà đầu tư thị trường chứng khoán phái sinh
4 Dữ liệu giao dịch hệ thống
5 Dữ liệu vi phạm xử lý vi phạm hoạt động bù trừ toán, giới hạn vị thế, ký quỹ thành viên bù trừ
Điều 20 Báo cáo giám sát định kỳ
1 Chậm 16 30 phút ngày giao dịch, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước thơng tin khối lượng mở cuối ngày loại chứng khoán phái sinh theo Mẫu số 01 quy định Phụ lục II ban hành kèm theo Thơng tư
2 Trong vịng 02 ngày làm việc tuần tiếp theo, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch tuần theo Mẫu số 02 quy định Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này, gồm nội dung sau:
a) Báo cáo tình hình sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn toán, loại bỏ toán; b) Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch Sở giao dịch chứng khốn: nội dung chào mua cơng khai theo quy định pháp luật; chuyển quyền sở hữu từ bên cho vay sang bên vay ngược lại (trừ trường hợp vay để hỗ trợ toán giao dịch chứng khoán trường hợp thành viên lưu ký Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa lỗi dẫn đến tạm thời thiếu hụt chứng khoán để toán để hỗ trợ thành viên lập quỹ ETF có đủ chứng khốn để góp vốn thực giao dịch hốn đổi danh mục với quỹ ETF); chuyển quyền sở hữu tài sản bảo đảm chứng khoán từ bên vay chứng khoán sang bên cho vay chứng khoán trường hợp bên vay bị khả hoàn trả khoản vay; chuyển quyền sở hữu xử lý tài sản bảo đảm chứng khoán giao dịch cầm cố, chấp, ký quỹ trường hợp chuyển quyền sở hữu khác sau có ý kiến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
c) Báo cáo thơng tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khốn nhà đầu tư mở, đóng, thay đổi thơng tin cơng ty chứng khốn;
d) Danh sách cổ đông lớn công ty đăng ký chứng khốn Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam
(11)bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi báo cáo định kỳ tháng theo Mẫu số 03 quy định Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này, gồm thông tin sau:
a) Báo cáo hoạt động xử lý vi phạm thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam;
b) Báo cáo hỗ trợ thành viên bù trừ khả toán; c) Báo cáo tình hình cấp mã chứng khốn;
d) Báo cáo tổng giá trị ký quỹ bù trừ danh mục tài sản ký quỹ bù trừ theo ngày toàn thị trường;
đ) Báo cáo thống kê vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ bù trừ việc nộp ký quỹ yêu cầu thành viên bù trừ theo ngày thị trường chứng khoán phái sinh
4 Báo cáo định kỳ quy định khoản 1, 2, Điều lập hình thức văn tệp liệu điện tử (có áp dụng chương trình chữ ký điện tử) Riêng báo cáo quy định khoản điểm d, đ khoản Điều áp dụng phương thức gửi liệu điện tử Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm lưu giữ thơng tin báo cáo theo quy định pháp luật
Điều 21 Báo cáo giám sát bất thường
1 Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khốn Nhà nước báo cáo giám sát bất thường phát dấu hiệu vi phạm quy định liên quan đến hoạt động ký quỹ, giới hạn vị thế, bù trừ, tốn giao dịch chứng khốn khơng khắc phục ngày vi phạm
2 Báo cáo bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hình thức văn tệp liệu điện tử vòng hai mươi bốn (24) kể từ Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam phát việc
3 Đối với báo cáo giám sát bất thường, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm lập báo cáo, có ý kiến đánh giá đề xuất phương án xử lý theo thẩm quyền kiến nghị xử lý trường hợp vượt thẩm quyền
Điều 22 Báo cáo giám sát theo yêu cầu
1 Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam có trách nhiệm gửi báo cáo giám sát nhận yêu cầu văn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
2 Báo cáo gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu khoản Điều phải thể hình thức văn tệp liệu điện tử theo nội dung thời hạn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu
Mục 4
GIÁM SÁT CỦA CÁC THÀNH VIÊN GIAO DỊCH Điều 23 Nghĩa vụ trách nhiệm thành viên giao dịch
1 Triển khai áp dụng hệ thống tiêu báo cáo giám sát giao dịch chứng khoán theo hướng dẫn Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
2 Giám sát diễn biến giao dịch ngày, nhiều ngày nhà đầu tư mở tài khoản thực giao dịch nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ
(12)giao dịch
4 Cập nhật lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin nhà đầu tư, chứng từ phản ánh chi tiết, xác giao dịch nhà đầu tư thành viên giao dịch
5 Phối hợp triển khai công tác giám sát:
a) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam việc thực cơng tác giám sát giao dịch chứng khoán yêu cầu;
b) Phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc mời nhà đầu tư đến làm việc với đoàn tra, kiểm tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến giao dịch bất thường, giao dịch có dấu hiệu vi phạm quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán;
6 Trường hợp phát giao dịch có dấu hiệu vi phạm quy định giao dịch chứng khốn, thành viên giao dịch có trách nhiệm báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, đồng thời báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
7 Lập gửi Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo bất thường, báo cáo theo yêu cầu có liên quan đến giao dịch chứng khốn, có kiến nghị cụ thể (nếu có) việc xử lý nội dung báo cáo
8 Chịu trách nhiệm tính xác, trung thực thông tin, báo cáo giám sát cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam
Điều 24 Lưu trữ liệu giám sát giao dịch
Thành viên giao dịch có trách nhiệm lưu trữ liệu giám sát giao dịch chứng khoán, tối thiểu phải gồm thông tin sau:
1 Các liệu hoạt động giao dịch chứng khoán thực nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ
2 Thông tin nhà đầu tư khách hàng mở tài khoản giao dịch nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch
3 Dữ liệu liên quan đến giao dịch ký quỹ dịch vụ tài khác nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch
4 Dữ liệu khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán nơi thành viên giao dịch cung cấp dịch vụ giao dịch
Điều 25 Báo cáo giám sát giao dịch thành viên giao dịch
1 Thành viên giao dịch có trách nhiệm gửi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty báo cáo giám sát giao dịch định kỳ tháng, báo cáo giám sát bất thường báo cáo giám sát theo yêu cầu kết công tác giám sát giao dịch chứng khoán
2 Thành viên giao dịch có trách nhiệm gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo giám sát giao dịch bất thường theo yêu cầu
3 Nội dung, phương thức hình thức lập, chuyển báo cáo giám sát giao dịch thành viên giao dịch thực theo quy chế Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam
Chương III
(13)Điều 26 Nghĩa vụ cung cấp thơng tin giải trình theo yêu cầu tổ chức cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán
1 Các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn có trách nhiệm phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty con, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch, quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật yêu cầu
2 Các tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khốn có nghĩa vụ cung cấp đầy đủ thơng tin, tài liệu, liệu theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam công ty con, Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật; giải trình theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khốn Việt Nam cơng ty việc liên quan đến giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật thực cơng bố thơng tin giao dịch chứng khốn theo quy định pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán
3 Ngân hàng thương mại cung cấp dịch vụ mở tài khoản tiền đầu tư chứng khốn cho nhà đầu tư có trách nhiệm cung cấp thông tin số dư tài khoản tiền khách hàng theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật
4 Ngân hàng giám sát có trách nhiệm cung cấp số liệu liên quan đến hoạt động đầu tư, giao dịch chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán mà ngân hàng thực giám sát theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quan có thẩm quyền theo quy định pháp luật
5 Trường hợp tổ chức, cá nhân tham gia giao dịch chứng khoán, cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khốn khơng phối hợp với quan, tổ chức theo quy định khoản Điều bị xử lý theo quy định pháp luật
Chương IV
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH Điều 27 Điều khoản thi hành
1 Thông tư có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2021
2 Kể từ ngày Thông tư có hiệu lực thi hành, Thơng tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 Bộ trưởng Bộ Tài hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khốn thị trường chứng khốn (sau gọi Thơng tư số 115/2017/TT-BTC) Điều Thông tư số 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng năm 2019 Bộ trưởng Bộ Tài sửa đổi, bổ sung số điều Thơng tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán thị trường chứng khốn Thơng tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ Ủy ban chứng khoán Nhà nước hoạt động lĩnh vực chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam (sau gọi Thông tư số 35/2019/TT-BTC) hết hiệu lực thi hành
(14)35/2019/TT-BTC Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khốn Việt Nam hoạt động theo Luật chứng khoán số 54/2019/QH14
4 Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam thực giám sát hoạt động ký quỹ giao dịch chứng khoán thành viên bù trừ thị trường chứng khoán sở sau Bộ Tài có định thức triển khai hoạt động bù trừ toán giao dịch chứng khoán chế đối tác bù trừ trung tâm
Điều 28 Tổ chức thực hiện
1 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khốn thành phố Hồ Chí Minh, Tổng cơng ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, thành viên giao dịch, thành viên Tổng công ty lưu ký bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thực Thơng tư
2 Trong q trình thực hiện, trường hợp có vướng mắc, đề nghị tổ chức, cá nhân phản ánh kịp thời để Bộ Tài nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp./
Nơi nhận:
- Văn phòng Trung ương Ban Đảng; - Văn phịng Tổng Bí thư;
- Văn phịng Chính phủ; - Văn phịng Quốc hội; - Văn phòng Chủ tịch nước;
- Thủ tướng, Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các Bộ, quan ngang Bộ, quan thuộc Chính phủ; - Cơ quan TW đoàn thể;
- Viện Kiểm sát nhân dân tối cao; - Tòa án nhân dân tối cao;
- HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương;
- Kiểm toán nhà nước; - Công báo;
- Cổng thông tin điện tử Chính phủ; - Cục Kiểm tra Văn (Bộ Tư pháp); - Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính; - Cổng Thơng tin điện tử Bộ Tài chính;
- Công Thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
- Lưu: VT, UBCK, (100b)
KT BỘ TRƯỞNG THỨ TRƯỞNG
(15)Phụ lục I
BÁO CÁO GIÁM SÁT GIAO DỊCH TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHỐN VIỆT NAM VÀ CÁC CƠNG TY CON
(Ban hành kèm theo Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu số 01: Báo cáo giám sát giao dịch tuần SỞ GIAO DỊCH CHỨNG
KHOÁN _ Số: /BC-
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
, ngày tháng năm
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch tuần /năm
Kính gửi:
1 Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tuần
TT Mã cảnh báo theo tiêu chí
Dấu hiệu giao dịch bất
thường
Mã chứng khoán giao
dịch
Ngày giao dịch
Ngày bắt đầu xử lý
Tình trạng xử lý
1
2 Báo cáo tỷ trọng cố phiếu thành phần rổ số Ngày/ mã chứng
khoán Cổ phiếu 1 Cổ phiếu 2 … Cổ phiếu 29 Cổ phiếu 30
1 2
Ghi chú:
- Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành
- Biểu lập báo cáo hàng tuần Nơi nhận:
- Như trên; - Lưu: VT,( b)
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
(16)Mẫu số 02 Báo cáo giám sát giao dịch tháng SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM _ Số: /BC-
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự - Hạnh phúc _
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch tháng / năm _
Kính gửi:
I Về việc tổ chức hoạt động giám sát Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam Tổ chức hoạt động máy giám sát (nếu có thay đổi)
2 Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát giao dịch chứng khốn
3 Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày
4 Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
5 Về việc phối hợp với đơn vị khác cơng tác giám sát giao dịch chứng khốn
6 Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Các công việc triển khai
Biểu Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường tháng
TT Mã cảnh báo theo tiêu chí giám sát Dấu hiệu giao dịch bất thường Tổ chức/cá nhân thực giao dịch Mã tài khoản giao dịch Mã chứng khoán giao dịch Ngày
GD Dấu hiệuvi phạm
Ngày bắt đầu
xử lý
Tình trạng xử lý
1 10
Ghi chú: Dấu hiệu giao dịch bất thường: theo Hệ thống tiêu chí giám sát giao dịch bất thường SGDCK Việt Nam ban hành.
Ill Kết hoạt động giám sát Sở Giao dịch chứng khốn Việt Nam các cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
1 Về thực giao dịch thành viên giao dịch Biểu Hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán
TT
Tổ chức/cá nhân vi phạm giao
dịch chứng khoán Mã tài khoản giao dịch Tên CTCK thực GD Loại hành vi vi phạm Ngày GD Mã chứng khốn giao dịch
Hình thức xử lý
1
(17)- Về việc phát giao dịch bất thường (phân loại theo tiêu chí giám sát bất thường Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam ban hành)
- Kết kiểm tra giao dịch chứng khoán Sở Giao dịch Chứng khốn Việt Nam cơng ty Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam thực hiện, kết xử lý hành vi vi phạm (theo thẩm quyền)
- Các vụ việc kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử lý vi phạm IV Kiến nghị
1 Về sách chế độ Kiến nghị (nếu có) Nơi nhận:
- Như trên; - Lưu: VT, ( b)
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(18)Mẫu số 03 Báo cáo giám sát giao dịch năm SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN
VIỆT NAM
Số: /BC-
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự - Hạnh phúc
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch năm _
Kính gửi:
I Về việc tổ chức hoạt động giám sát Sở Giao dịch Chứng khốn Việt Nam và các cơng ty con
1 Tổ chức hoạt động máy giám sát
2 Về việc ban hành, bổ sung, sửa đổi quy chế, quy định, quy trình giám sát Sở Giao dịch Chứng khốn Việt Nam công ty
3 Về việc tổ chức giám sát giao dịch hàng ngày, nhiều ngày
4 Về việc thực báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường báo cáo theo yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
5 Về việc phối hợp với hợp với đơn vị khác công tác giám sát Về việc xây dựng Hệ thống sở liệu phục vụ công tác giám sát II Kết thực hiện
Biểu 1: Báo cáo tình hình xử lý dấu hiệu giao dịch bất thường
TT Mã cảnh báo theo tiêu chí giám sát Dấu hiệu giao dịch bất thường Tổ chức/ cá nhân thực giao dịch Mã tài khoản giao dịch Mã chứng khoán giao dịch Ngày giao dịch Dấu hiệu vi phạm Ngày bắt đầu xử lý Tình trạng xử lý
1 10
Biểu 2: Danh sách tổ chức, cá nhân vi phạm quy định giao dịch chứng khoán
TT chức cáTên tổ nhân Mã thành viên giao dịch Mã tài khoản giao dịch Tên CTCK
Hành vi vi phạm GDCK Vi phạm công bố thông tin thực giao dịch (cổ đông lớn, cổ đông nội người liên quan, Tổng cộng Ghi Vi phạm/dấu hiệu vi
phạm quy định GDCK
Vi phạm/dấu hiệu vi phạm giao dịch
(19)bộ mua bán chứng khoán
cổ phiếu quỹ, cổ phiếu hạn
chế
I/CTCK X X X X X
II/Đại diện GD/nhân
viên CTCK
X X X X X
III/Tổ chức/cá
nhân khác
X X X X X
Ghi Biểu số 2:
- Biểu tổng hợp số lần vi phạm giao dịch công bố thông tin đối tượng thực giao dịch;
- Loại hành vi vi phạm thống kê theo quy định hành. III Kiến nghị
1 Về sách chế độ Kiến nghị (nếu có) Nơi nhận:
- Như trên; - Lưu: VT,( b)
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(20)Phụ lục II
MẪU BIỂU BÁO CÁO CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu số 01: Báo cáo thông tin khối lượng mở cuối ngày TỔNG CƠNG TY LƯU KÝ VÀ
BÙ TRỪ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM
_ Số: …/BC-…
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
_
, ngày tháng…năm….
BÁO CÁO
Thông tin khối lượng mở cuối ngày
Kính gửi:
Thông tin khối lượng mở cuối ngày loại chứng khoán phái sinh
STT Mã hợp đồng Khối lượng hợp đồng mở OI
1
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT,( b)
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(21)Mẫu số 02: Báo cáo tuần
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM _ Số: /BC-…
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự - Hạnh phúc _
, ngày tháng…năm….
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch tuần ….
Kính gửi:
1 Báo cáo tình hình sửa lỗi, lùi thời hạn tốn, loại bỏ khơng tốn giao dịch chứng khoán
Loại nghiệp vụ Mã thành viên lưu ký Tên thành viên lưu ký Loại lệnh Tài khoản sửa lỗi Mã chứng khoán Số lượng Ngày giao dịch Ngày sửa lỗi/lùi thời hạn tốn/loại bỏ khơng toán giao dịch Thành viên lưu ký liên quan Số lượng chứng khoán hỗ trợ Lý sửa/ lùi thời hạn/ loại bỏ khơng tốn Sửa lỗi Lùi thời hạn tốn Loại bỏ khơng tốn
1 10 11 12
2 Thống kê giao dịch chứng khoán chuyển quyền sở hữu không qua hệ thống giao dịch STT Tên bên chuyển nhượng Số đăng ký sở hữu bên chuyển nhượng Số Tài khoản giao dịch bên chuyển nhượng Tên bên nhận chuyển nhượng Số đăng ký sở hữu bên nhận chuyển nhượng Số Tài khoản giao dịch bên nhận chuyển nhượng Mã chứng khoán chuyển nhượng quyền sở hữu Số lượng chứng khoán chuyển nhượng quyền sở hữu Ngày chuyển nhượng hiệu lực Loại giao dịch Ghi
1 10 11 12
3 Thông tin danh tính tài khoản giao dịch chứng khốn nhà đầu tư mở, đóng thay đổi thơng tin CTCK
Biểu 1: Thông tin danh tính NĐT mở tài khoản
(22)khách
hàng hình TKGD hữu cấp cấp mở tịch
1 chứcTổ
2 Cá
nhân Mỹ
Người Việt Nam Biểu 2: Thông tin danh tính NĐT đóng tài khoản
STT
Tên khách
hàng
Loại
hình TKGDMã Địachỉ Số đăng ký sởhữu Ngàycấp Nơicấp Ngàyđóng Quốctịch Ghi
1 chứcTổ
2 nhânCá Mỹ Việt NamNgười
Biểu 3: Thơng tin danh tính NĐT thay đổi thông tin
STT
Tên khách
hàng
Loại hình
Mã TKGD
Địa
Số đăng ký sở hữu
Ngày cấp
Nơi
cấp Quốc tịch Ghi
1 Tổ chức
2 Cá nhân Mỹ Người ViệtNam
4 Danh sách cổ đông lớn công ty đăng ký chứng khoán TCTLKCK
STT CKMã Số lượng
đăng ký
Thông tin cổ đông Đầu kỳ Cuối kỳ
Ghi Tên cổ
đông
Số Đăng ký
sở hữu
Ngày cấp
Địa liên hệ
Số lượng chứng khoán sở
hữu
Tỷ lệ %
Số lượng chứng khoán sở
hữu
Tỷ lệ %
1 10 11 12
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: VT, ( b)
TỔNG CỘNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
(23)Mẫu số 03: Báo cáo tháng
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT
NAM
Số: /BC-…
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự - Hạnh phúc _
, ngày tháng…năm….
BÁO CÁO
Giám sát giao dịch tháng /năm
Kính gửi: Báo cáo hoạt động cấp mã chứng khoán
STT chứng khoánNgày cấp mã
Tên Tổ chức phát
hành
vốn Điều lệ, SLCK đăng
ký của TCPH
(*)
Địa chỉ của TCPH
Mã chứng khoán trong nước VSD
cấp
Mã ISIN do VSD
cấp
Ghi chú
1
(*) Trường hợp TCPH chưa đăng ký với TCTLKCK hết toàn số lượng chứng khoán phát hành trường hợp loại chứng khoán trái phiếu đề nghị thích cụ thể
2 Hoạt động xử lý vi phạm thành viên
TVBT
Thông tin NĐT Số lần vi phạm
Họ tên NĐT ĐKSHSố Ngàycấp TKGD TKKQ
% sử dụng tài sản ký
quỹ
Giới hạn vị thế 001 - CTCP Chứng khoán
Cộng
002 - Cơng ty TNHH Chứng khốn
Cộng
3 Hỗ trợ thành viên bù trừ khả toán
(24)khả năng
thanh toán sử dụng dụng
1
4 Tổng giá trị danh mục tài khoản ký quỹ theo ngày toàn thị trường
Ngày Danh mục tài sản ký quỹ Số lượng tài sản kýquỹ Giá trị tài sản ký quỹ Tiền
2 Cổ phiếu Tên cổ phiếu Trái phiếu Tên trái phiếu
5 Thống kê vi phạm tỷ lệ sử dụng tài sản ký quỹ/việc nộp ký quỹ yêu cầu thành viên bù trừ theo ngày
Ngày TVBT Họ tênNĐT Số ĐKSH Ngàycấp TKGD TKKQ Nội dungvi phạm Kết quả xử
lý
Kiến nghị
1 Về sách chế độ Kiến nghị khác (nếu có) Nơi nhận:
- Như trên; - Lưu: VT,( b)
TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHỐN VIỆT NAM
(Ký, đóng dấu ghi rõ họ tên)
Ghi chú:
- Kỳ báo cáo Phụ lục II lập theo tháng Dương lịch;
