Điều 9. Trách nhiệm của các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước 1. Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng.. a) Làm đầu mối tiếp nhận các thông tin có liên quan và trình Thống đốc xem xét, quy[r]
(1)NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
-CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc
-Số: 27/2018/TT-NHNN Hà Nội, ngày 22 tháng 11 năm 2018
THÔNG TƯ
QUY ĐỊNH CÁC TRƯỜNG HỢP PHONG TỎA, CHẤM DỨT PHONG TỎA VỐN VÀ TÀI SẢN CỦA CHI NHÁNH NGÂN HÀNG NƯỚC NGOÀI
Căn cứLuật Ngân hàng Nhà nước Việt Namngày 16 tháng năm 2010;
Căn Luật tổ chức tín dụng ngày 16 tháng năm 2010 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều Luật tổ chức tín dụng ngày 20 tháng 11 năm 2017;
Căn Nghị định số 16/2017/NĐ-CP ngày 17 tháng 02 năm 2017 Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Theo đề nghị Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng;
Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Thông tư quy định trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước ngoài. Điều Phạm vi điều chỉnh
Thông tư quy định trường hợp phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước
Điều Đối tượng áp dụng
1 Chi nhánh ngân hàng nước thành lập hoạt động lãnh thổ Việt Nam
2 Cá nhân, tổ chức có liên quan đến việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước
Điều Giải thích từ ngữ
1 Phong tỏa vốn tài sản việc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (sau gọi Ngân hàng Nhà nước) thực cách thức sau:
(2)b) Phong tỏa vốn, tài sản chi nhánh ngân hàng nước gửi Ngân hàng Nhà nước;
c) Yêu cầu chi nhánh ngân hàng nước gửi vốn, tài sản vào Ngân hàng Nhà nước phong tỏa vốn, tài sản chi nhánh ngân hàng nước gửi vào;
d) Yêu cầu tổ chức tín dụng nơi chi nhánh ngân hàng nước gửi vốn, tài sản phong tỏa vốn, tài sản chi nhánh ngân hàng nước gửi tổ chức tín dụng đó;
đ) u cầu chi nhánh ngân hàng nước gửi vốn, tài sản vào tổ chức tín dụng yêu cầu tổ chức tín dụng phong tỏa vốn, tài sản chi nhánh ngân hàng nước gửi vào
2 Ngân hàng mẹ ngân hàng nước ngồi có chi nhánh Việt Nam
Điều Nguyên tắc thực việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản Việc phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước nhằm bảo vệ quyền lợi người gửi tiền
2 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, Quyết định phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước chi nhánh ngân hàng nước thuộc trường hợp quy định Điều Thông tư Quyết định phong tỏa vốn tài sản nêu rõ lý phong tỏa, thời điểm bắt đầu phong tỏa, cách thức phong tỏa, trách nhiệm chi nhánh ngân hàng nước
3 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước xem xét, Quyết định chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước chi nhánh ngân hàng nước thuộc trường hợp quy định Điều Thông tư Quyết định chấm dứt phong tỏa vốn tài sản nêu rõ thời điểm chấm dứt phong tỏa, trách nhiệm chi nhánh ngân hàng nước
Điều Các trường hợp phong tỏa vốn tài sản
Ngân hàng Nhà nước xem xét, định phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước trường hợp sau:
1 Giá trị thực vốn cấp chi nhánh ngân hàng nước giảm thấp mức vốn pháp định liên tục thời gian 06 tháng
(3)3 Số lỗ lũy kế chi nhánh ngân hàng nước lớn 50% giá trị vốn cấp quỹ dự trữ ghi báo cáo tài kiểm toán gần
4 Ngân hàng Nhà nước có yêu cầu ngân hàng mẹ không thực nghĩa vụ cam kết chi nhánh hoạt động Việt Nam
5 Khi có thơng tin việc ngân hàng mẹ có dấu hiệu khả chi trả, khả tốn bị quan có thẩm quyền nước ngun xứ đặt vào tình trạng kiểm sốt đặc biệt có yêu cầu phải giải thể, lý, phá sản, bị rút giấy phép thành lập hoạt động
Điều Các trường hợp chấm dứt phong tỏa vốn tài sản
Ngân hàng Nhà nước xem xét, định chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước trường hợp sau:
1 Chi nhánh ngân hàng nước khắc phục vi phạm, tồn quy định khoản 1, khoản 2, khoản Điều Thông tư
2 Ngân hàng mẹ thực nghĩa vụ cam kết chi nhánh ngân hàng nước theo yêu cầu Ngân hàng Nhà nước quy định khoản Điều Thông tư
3 Ngân hàng Nhà nước nhận thông tin từ quan có thẩm quyền nước nguyên xứ việc ngân hàng mẹ khắc phục tồn quy định khoản Điều Thông tư
Điều Trách nhiệm chi nhánh ngân hàng nước ngoài
1 Cung cấp đầy đủ, trung thực, xác, kịp thời thơng tin, tài liệu thực trạng tổ chức hoạt động Ngân hàng Nhà nước có yêu cầu trường hợp chi nhánh ngân hàng nước ngồi có dấu hiệu thuộc trường hợp phong tỏa vốn tài sản quy định Điều Thông tư
2 Thực theo Quyết định Ngân hàng Nhà nước trường hợp bị phong tỏa vốn tài sản
Điều Trách nhiệm tổ chức tín dụng Ngân hàng Nhà nước yêu cầu thực hiện việc phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước ngoài
Thực phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước theo Quyết định Ngân hàng Nhà nước
(4)a) Làm đầu mối tiếp nhận thơng tin có liên quan trình Thống đốc xem xét, định việc phong tỏa vốn tài sản chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước ngoài;
b) Chủ trì, phối hợp với đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước xử lý vấn đề phát sinh trình phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước
2 Sở Giao dịch
Thực phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước theo Quyết định Ngân hàng Nhà nước
3 Vụ Tài - Kế toán
Làm đầu mối hướng dẫn hạch toán kế tốn phát sinh q trình phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước
4 Các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước
a) Cung cấp thông tin cho Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng phát chi nhánh ngân hàng nước ngồi có dấu hiệu thuộc trường hợp phong tỏa vốn tài sản quy định Điều Thông tư này;
b) Phối hợp với Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng xử lý vấn đề phát sinh trình phong tỏa, chấm dứt phong tỏa vốn tài sản chi nhánh ngân hàng nước
Điều 10 Hiệu lực thi hành
1 Thơng tư có hiệu lực kể từ ngày 10 tháng 01 năm 2019
2 Bãi bỏ Mục VI Phần II Thông tư số 03/2007/TT-NHNN ngày 05 tháng năm 2007 Thống đốc Ngân hàng Nhà nước hướng dẫn thi hành số điều Nghị định số 22/2006/NĐ-CP ngày 28/02/2006 Chính phủ tổ chức hoạt động chi nhánh ngân hàng nước ngoài, ngân hàng liên doanh, ngân hàng 100% vốn nước ngoài, văn phịng đại diện tổ chức tín dụng nước ngồi Việt Nam
Điều 11 Tổ chức thực hiện
(5)Nơi nhận: - Như Điều 11; - Ban lãnh đạo NHNN; - Văn phịng Chính phủ; - Công báo;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra); - Lưu VP, Vụ PC, TTGSNH6 (3)
KT THỐNG ĐỐC PHÓ THỐNG ĐỐC
ứ