xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự một số mô hình trên thế giới và triển vọng áp dụng tại việt nam

https://lsvn.vn/ban-chat-cua-thi-hanh-Ngoài ra, còn có một số công trình nghiên cứu khác nhưng chủ yếu tập trung vào làm rõ các khía cạnh khoa học và pháp lý xoay quanh hoạt động THAHS n

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYỄN THỊ NHẬT THAO

XÃ HỘI HÓA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ - MỘT SỐ

MÔ HÌNH TRÊN THẾ GIỚI VÀ TRIỂN VỌNG ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT

NGUYỄN THỊ NHẬT THAO

XÃ HỘI HÓA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ - MỘT SỐ

MÔ HÌNH TRÊN THẾ GIỚI VÀ TRIỂN VỌNG ÁP DỤNG TẠI VIỆT NAM

Chuyên ngành: Luật hình sự và tố tụng hình sự

Mã số: 8380101.03

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS Lê Lan Chi

Hà Nội – 2024

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Trường Đại học Luật, Đại học Quốc gia Hà Nội

Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Trường Đại học Luật xem xét để tôi có thể bảo vệ Luận văn

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Nhật Thao

LỜI CẢM ƠN

Trong quá trình học tập và triển khai nghiên cứu đề tài Luận văn “Xã hội

hóa hoạt động thi hành án hình sự - Một số mô hình trên thế giới và triển vọng

áp dụng tại Việt Nam”, tác giả đã nhận được sự hướng dẫn nhiệt tình của thầy cô

để hoàn thiện luận văn

Trước hết tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành đến Trường Đại học Luật

- Đại học Quốc gia Hà Nội đã xây dựng một môi trường chia sẻ học thuật hữu ích dành cho học viên, hỗ trợ, định hướng để học viên có điều kiện tiếp cận tri thức Tác giả cũng muốn gửi lời cảm ơn chân thành và sâu sắc nhất tới giảng viên hướng dẫn - PGS.TS Lê Lan Chi, người đã khơi nguồn cảm hứng về học thuật, đồng hành cùng tác giả trong suốt quá trình phát hiện, phát triển và hoàn thiện đề tài Chính những nguồn động viên này đã giúp tác giả thêm trân trọng những giá trị có được từ quá trình nghiên cứu

Tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành tới TS Trần Trí Trung - Trưởng Ban Thanh tra và Pháp chế, Đại học Quốc gia Hà Nội đã tạo điều kiện tại nơi công tác, giúp tác giả có thể hoàn thành chương trình học tập của mình tại Trường Đại học Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội Xin gửi lời cảm ơn gia đình, bạn bè đã đồng hành cùng tác giả trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu

Luận văn là một đề tài khá mới, do đó tuy tác giả có nhiều cố gắng song

sẽ không thể tránh khỏi những thiếu sót Bởi vậy, tác giả kính mong Quý thầy

cô, những người quan tâm đến đề tài này tiếp tục có những ý kiến đóng góp, giúp đỡ để đề tài được hoàn thiện hơn

Xin thể hiện một lời cảm ơn chân thành!

HỌC VIÊN

Nguyễn Thị Nhật Thao

MỤC LỤC

MỞ ĐẦU 1

1 Tính cấp thiết của đề tài 1

2 Tổng quan về tình hình nghiên cứu 3

3 Mục tiêu nghiên cứu 5

4 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu 6

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu 6

6 Những đóng góp mới của luận văn 7

7 Kết cấu của luận văn 8

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÃ HỘI HÓA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ 9

1.1 Khái niệm xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 9

1.2 Đặc điểm của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 14

1.3 Ý nghĩa tích cực và các nguy cơ của xã hội hóa hoạt động thi hành

án hình sự 21

1.3.1 Ý nghĩa tích cực của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 21

1.3.2 Các nguy cơ của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 22

1.4 Cơ sở và điều kiện xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 25

1.4.1 Cơ sở của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 25

1.4.2 Điều kiện xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 30

Tiểu kết Chương 1 36

CHƯƠNG 2 MỘT SỐ MÔ HÌNH XÃ HỘI HÓA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ TRÊN THẾ GIỚI 37

2.1 Mô hình nhà tù tư nhân 37

2.1.1 Lịch sử hình thành mô hình nhà tù tư nhân 37

2.1.2 Mức độ tư nhân hóa, đối tượng phạm nhân chấp hành án tại các nhà tù tư nhân 42

2.1.3 Ưu điểm của việc tư nhân hóa hệ thống nhà tù 48

2.1.4 Hạn chế của việc tư nhân hóa hệ thống nhà tù 51

2.2.1 Tổng quan về dịch vụ giám sát 55

2.2.2 Chủ thể và vai trò của hoạt động giám sát 61

2.2.3 Nội dung hoạt động giám sát 62

2.2.4 Ưu điểm và hạn chế của các dịch vụ giám sát 63

2.3 Mô hình cung cấp các dịch vụ hỗ trợ cho cơ quan thi hành án hình sự 70

2.3.1 Tổng quan về mô hình cung cấp các dịch vụ hỗ trợ cho cơ quan thi hành án hình sự 70

2.3.2 Ưu điểm của mô hình cung cấp các dịch vụ hỗ trợ cho cơ quan thi hành án hình sự 73

2.3.3 Nhược điểm của mô hình cung cấp các dịch vụ hỗ trợ cho cơ quan thi hành án hình sự 74

Tiểu kết Chương 2 75

CHƯƠNG 3 KHẢ NĂNG ÁP DỤNG MÔ HÌNH XÃ HỘI HÓA HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ TẠI VIỆT NAM 76

3.1 Cách tiếp cận và sự thể hiện trong pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam hiện nay về xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 76

3.1.1 Xu hướng phát triển của các mô hình xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự trên thế giới tác động đến cách tiếp cận của Việt Nam về xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 76

3.1.2 Chính sách hình sự tác động đến việc xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 77

3.1.3 Quy định của pháp luật thi hành án hình sự Việt Nam hiện nay về xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự 79

3.1.4 Thực tiễn thi hành pháp luật về xã hội hóa thi hành án hình sự 83

3.2 Triển vọng áp dụng các mô hình xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự tại Việt Nam 88

3.3 Một số đề xuất để từng bước xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự tại Việt Nam 94

Tiểu kết Chương 3 98

KẾT LUẬN 99

DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 101

MỞ ĐẦU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Trong bối cảnh xây dựng nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa

và hội nhập quốc tế của nước ta hiện nay, xã hội hoá là một xu hướng tất yếu nhằm huy động các nguồn lực trong xã hội và đổi mới phương thức quản lí xã hội Theo đó, Bộ Chính trị xác định, lĩnh vực thi hành án (THA) sẽ cải cách theo

hướng: “Chuẩn bị điều kiện về cán bộ, cơ sở vật chất để giao cho Bộ Tư pháp

giúp Chính phủ thống nhất quản lý công tác thi hành án Xác định rõ trách nhiệm của ủy ban nhân dân xã, phường, thị trấn và của cơ quan chuyên môn của ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trong việc thi hành các hình phạt không phải là hình phạt tù để thực hiện nghiêm túc các bản án của Tòa án Từng bước thực hiện việc xã hội hóa và quy định những hình thức, thủ tục để giao cho tổ chức không phải là cơ quan nhà nước thực hiện một số công việc thi hành án”

Thực hiện phương hướng cải cách nêu trên, thời gian vừa qua, Đảng và Nhà nước đã chủ trương giảm bớt sự can thiệp của Nhà nước vào việc điều hành các quan hệ xã hội Trong các quy định của pháp luật thi hành án hình sự (THAHS),

đã có sự hiện diện của xã hội trong quá trình thực hiện một số hoạt động hỗ trợ người chấp hành án Tuy nhiên trong thực tiễn quá trình THAHS cho thấy những vấn đề phức tạp còn tồn tại:

Đối với thi hành án phạt tù, tính đến ngày 30/9/2020, có 150.387 người bị kết án

tù (trong đó, 150.036 người thuộc trách nhiệm thi hành án của Bộ Công an, 351 người thuộc trách nhiệm thi hành án của Bộ Quốc phòng), tăng 5.887 người so với năm 2019 [4] Có thể thấy số lượng người bị kết án phạt tù và chuyển sang thi hành

án trong các cơ sở giam giữ ở nước ta hiện nay vẫn có xu hướng tăng, điều này tiềm ẩn nguy cơ quá tải trong các nhà tù Nó cũng khiến cho chất lượng nhà tù giảm sút, các chế độ ăn, ở,… và các hoạt động giáo dục, cải tạo phạm nhân không được đảm bảo, thậm chí xâm phạm đến các quyền mà phạm nhân được hưởng

Còn đối với thi hành án phạt không tước tự do, việc giao cho UBND thực hiện các công việc giám sát người chấp hành án không mấy hiệu quả Khi những trường hợp người được hoãn, tạm đình chỉ chấp hành án phạt tù bỏ trốn hoặc tiếp tục phạm tội vẫn diễn ra; người được hưởng án treo hay người chấp hành án phạt cải tạo không giam giữ thay đổi nơi cư trú, nơi làm việc mà UBND cấp xã không biết

Thực trạng trên cho thấy phương hướng cải cách tư pháp trong đó có việc xã hội hóa hoạt động THAHS mà Bộ Chính trị đã vạch ra là hoàn toàn có cơ sở, là một yêu cầu tất yếu khách quan Vấn đề đặt ra tiếp theo là chúng ta nên cho phép các tổ chức không phải cơ quan nhà nước tham gia thực hiện những hoạt động THAHS cụ thể nào là hợp lý Ở điểm này thì những bài học kinh nghiệm của một số quốc gia đi trước là rất có giá trị cho Việt Nam

Trên thế giới, các mô hình xã hội hóa (XHH) hoạt động THAHS được triển khai dưới các mức độ khác nhau tùy thuộc vào điều kiện của mỗi quốc gia XHH hoạt động THAHS có thể được thực hiện một phần công việc THA hay thực hiện toàn bộ công việc của THA Tuy nhiên, muốn áp dụng ở mức độ nào thì Việt Nam cần có sự tính toán và cân nhắc để có những bước đi sao cho đúng trọng tâm Và việc học hỏi kinh nghiệm của một số quốc gia đi trước là rất quan trọng do các mô hình xã hội hóa THAHS mới ở Việt Nam nhưng đã có nhiều nước đi đầu áp dụng và thành công Việc học hỏi và vận dụng trên nền tảng môi trường pháp luật, kinh tế - xã hội tại nước ta sẽ giúp cho quá trình xây dựng và hoàn thiện việc xã hội hóa hoạt động THAHS được chính xác, hiệu quả, đúng trọng tâm, cân nhắc được triển vọng nên đưa vào áp dụng mô hình xã hội hóa nào phù hợp với điều kiện của nước ta

Trên cơ sở đó, để đáp ứng yêu cầu của cải cách tư pháp sao cho phù hợp với

xu hướng phát triển của chính sách hình sự trên thế giới và sự phù hợp với bối

cảnh và điều kiện của Việt Nam, tác giả lựa chọn đề tài “Xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự - Một số mô hình trên thế giới và triển vọng áp dụng tại

2 Tổng quan về tình hình nghiên cứu

Đến thời điểm hiện tại, các mô hình XHH hoạt động THAHS đã dần trở nên quen thuộc và không còn xa lạ với các nhà nghiên cứu ở nhiều nơi trên thế giới, đặc biệt là các nhà nghiên cứu ở những nước phát triển tại châu Âu, châu Mỹ

Đã có rất nhiều công trình nghiên cứu ra đời từ rất sớm ở những quốc gia này Tuy nhiên, đây vẫn là một đề tài nghiên cứu mới lạ tại Việt Nam, chưa có một

đề tài hay công trình nghiên cứu nào đi sâu vào tìm hiểu về các mô hình XHH hoạt động THAHS mà các công trình chủ yếu mang tính chất định hướng Một

số công trình chung mang tính chất định hướng cho việc thực hiện đề tài như:

- Bài viết “Xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự tại một số quốc gia và

kinh nghiệm đối với Việt Nam” của TS Lê Huỳnh Tấn Duy đăng trên Tạp chí

Khoa học pháp lý Việt Nam số 03(115)/2018 Bài viết đưa ra những nhận thức chung về xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự; đồng thời phân tích và cung cấp cái nhìn tổng quan nhất về một số mô hình xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự trên thế giới Để rồi từ đó chắt lọc và xây dựng phương hướng xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự ở Việt Nam trong tương lai

- Bài viết “Chính sách pháp luật thi hành án hình sự - Một số vấn đề lý luận”

của PGS.TS Nguyễn Ngọc Chí được thực hiện trong khuôn khổ Đề tài KHCN

cấp Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà Nội, mã số KL.19.01 “Chính sách pháp

luật thi hành án hình sự ở Việt Nam trong giai đoạn hiện nay” từ năm 2019 đến

năm 2020 do TS Nguyễn Thị Lan làm chủ nhiệm đề tài Bài viết đánh gia về tình hình nghiên cứu và những vấn đề đặt ra của việc nghiên cứu chính sách pháp luật THAHS ở nước ta hiện nay; làm rõ khái niệm, đặc điểm, nội dung; cơ

sở hoạch định, xây dựng chính sách pháp luật THAHS Việc nghiên cứu chính sách pháp luật THAHS là đòi hỏi cấp thiết trong thời kỳ phát triển đất nước, hội nhập quốc tế và cải cách tư pháp hiện nay Đặc biệt, chính sách PLTHAHS đặt

ra yêu cầu phải giải quyết câu chuyện có cần định hướng xã hội hóa hoạt động THAHS hay không, xã hội hóa đến đâu, ở những khâu nào và nhằm đạt đến mục tiêu nào trong quá trình xây dựng nhà nước pháp quyền, nhà nước kiến tạo

- Bài viết “Bản chất của thi hành án hình sự” của Lê Thành Phương đăng

trên Tạp chí Điện tử Luật sư Việt Nam an-hinh-su1647277013.html) đưa ra khái niệm và đặc điểm khoa học của THAHS, đồng thời đưa ra quan điểm của tác giả về bản chất của THAHS

(https://lsvn.vn/ban-chat-cua-thi-hanh-Ngoài ra, còn có một số công trình nghiên cứu khác nhưng chủ yếu tập trung vào làm rõ các khía cạnh khoa học và pháp lý xoay quanh hoạt động THAHS

như bài viết “Bàn về thi hành án hình sự” của Đỗ Văn Chỉnh đăng trên Tạp chí Tòa án nhân dân số 8/2020, bài viết “Bảo vệ các quyền cơ bản của con người

bằng pháp luật thi hành án hình sự trong giai đoạn xây dựng Nhà nước pháp quyền” của Trần Quang Tiệp đăng trên Tạp chí Kiểm sát số 6/2002, bài viết

“Cải cách các cơ quan tiến hành tố tụng và cơ quan thi hành án hình sự trong

giai đoạn xây dựng nhà nước pháp quyền” của GS TSKH Lê Cảm đăng trên

Tạp chí Nghề luật số 2/2006,…

Các công trình nghiên cứu khoa học ở trên tuy chưa đề cập nhiều đến các mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS nhưng có ý nghĩa quan trọng làm nổi bật các vấn đề lý luận và thực tiễn định hướng XHH hoạt động THAHS

Nghiên cứu các mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS nước ngoài có các công trình nghiên cứu với nhiều cấp độ khác nhau như:

Các tài liệu nghiên cứu về mô hình nhà tù tư nhân: Richard W.Harding, John

Rynne, Lisa Thomsen (2019), History of privatized corrections, Criminology &

Public Policy, 18, p.241-267; Harding, R W (1992) Privatising prisons:

principle and practice In New Zealand Conference, on Criminology; Swanson,

E F (2021) Private Prisons: Ethical Considerations, Lippke, R L (1997)

Thinking about private prisons Criminal Justice Ethics, 16(1), 26-38, Hulley,

S., Liebling, A., & Crewe, B (2012) Respect in prisons: Prisoners’ experiences

of respect in public and private sector prisons Criminology & Criminal

Justice, 12(1), 3-23, Schneider, A L (1999) Public-private partnerships in the

US prison system American Behavioral Scientist, 43(1), 192-208,…

Các tài liệu nghiên cứu về mô hình dịch vụ giám sát: Smykla J & Selke

W L (1982), The impact of home detention: Less restrictive alternative to the

detention of juveniles, Juvenile & Family Court Journal, 33(2); Maxfield M G

& Baumer T L (1990), Home Detention with Electronic Monitoring:

Comparing Pretrial and Post Conviction programs Crime and Delinquency,

36(4), p.521-536; Morgan.N (2000), Now you see it, now you don’t: Truth and

justice under the new sentencing laws, University of Western Austalia Law

Review, 29(2); Sudipto Roy, Federal Probation (2013), Exit Status of

Probationers and Prison - Bound Offenders in an Electronic Monitoring Home Detention Program: A Comparative Study;…

Các tài liệu nghiên cứu về mô hình cung cấp các dịch vụ hỗ trợ cho cơ quan THAHS như: Tønseth, C., & Bergsland, R (2019) Prison education in

Norway–The importance for work and life after release Cogent Education, 6(1),

p.4,…

Các công trình nghiên cứu về các mô hình XHH hoạt động THAHS của các tác giả nước ngoài đề cập đến nhiều khía cạnh khác nhau về XHH hoạt động THAHS, nêu lên những ưu nhược điểm và đặc trưng riêng của từng mô hình Đây chính là những nguồn tài liệu quan trọng cung cấp thông tin cần thiết để phục vụ nghiên cứu về đề tài này

3 Mục tiêu nghiên cứu

Luận văn góp phần hình thành các tri thức pháp luật liên quan đến khái niệm, đặc điểm, cơ sở của việc xã hội hóa hoạt động THAHS Tác giả đưa vào phân tích về một số mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS trên thế giới, làm rõ bản chất của các mô hình này, để rồi đưa ra những đánh giá và định hướng đối với Việt Nam trong tiến trình xã hội hóa hoạt động THAHS

Trên cơ sở thực hiện nghiên cứu đề tài, tác giả hy vọng kết quả nghiên cứu của đề tài sẽ góp một phần quan điểm để bổ sung vào hệ thống tri thức, giúp các nhà khoa học và những người quan tâm có thêm cái nhìn, có thêm quan điểm

trong việc đánh giá khả năng và triển vọng áp dụng các mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS tại Việt Nam Từ đó tạo điều kiện thuận lợi trong quá trình cải cách tư pháp, có hướng đi xây dựng và hoàn thiện pháp luật có liên quan trong lĩnh vực tư pháp hình sự nói chung và THAHS nói riêng Đồng thời hy vọng Luận văn sẽ trở thành một nguồn tài liệu bổ ích để hỗ trợ quá trình tìm hiểu, nghiên cứu về chủ đề này

4 Đối tượng nghiên cứu và phạm vi nghiên cứu

Về đối tượng nghiên cứu, luận văn nghiên cứu vấn đề XHH hoạt động

THAHS trên một số phương diện: một số vấn đề lý luận về xã hội hóa hoạt động THAHS, đặc điểm, ý nghĩa của việc xã hội hóa hoạt động THAHS; phân tích một số mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS của các quốc gia trên thế giới đã ghi nhận và áp dụng biện pháp này

Về phạm vi nghiên cứu, luận văn tập trung nghiên cứu và làm rõ các mô hình

xã hội hóa hoạt động THAHS của các quốc gia trên thế giới Tác giả không lựa chọn tập trung nghiên cứu quốc gia cụ thể, mà mong muốn đưa và cung cấp một cách tổng quan và đầy đủ về mô hình này Đồng thời, nghiên cứu cách tiếp cận

và sự thể hiện trong pháp luật THAHS Việt Nam hiện nay về xã hội hóa hoạt động THAHS

5 Phương pháp luận và phương pháp nghiên cứu

Về phương pháp luận: Đề tài nghiên cứu trên cơ sở phương pháp luận của

chủ nghĩa duy vậy biện chứng Mác Lê – nin, tư tưởng Hồ Chí Minh, quan điểm của Đảng Cộng sản Việt Nam về Nhà nước và pháp luật, quan điểm tiến bộ của nhân loại về khoa học luật thi hành án hình sự

Về phương pháp nghiên cứu: Để triển khai và nghiên cứu về đề tài luận văn

“Xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự - Một số mô hình trên thế giới và triển vọng áp dụng tại Việt Nam”, tác giả đã sử dụng một số phương pháp nghiên cứu cụ thể để thu nhận được những tri thức, kết luận khách quan, xác thực, các đánh giá và quan điểm khoa học về vấn đề áp dụng mô hình xã hội hóa

hoạt động THAHS Dưới đây là một số phương pháp nghiên cứu chủ yếu được tác giả sử dụng

(1) Phương pháp nghiên cứu tài liệu

Để hiểu rõ về bối cảnh hiện tại và làm cơ sở cho việc nghiên cứu khoa học, tác giả đã tiến hành rà soát, nghiên cứu các văn bản pháp luật, các tài liệu liên quan, cụ thể:

Thứ nhất, nghiên cứu các văn bản quy phạm pháp luật như Luật Thi hành án

hình sự… và các giáo trình, sách chuyên khảo viết về THAHS và xã hội hóa hoạt động THAHS; các tạp chí luật, các bài báo liên quan đến đề tài

Thứ hai, nghiên cứu về các điều ước quốc tế, các chính sách và quy định

pháp luật của một số quốc gia đã áp dụng mô hình xã hội hóa hoạt động THAHS

(2) Phương pháp so sánh

Trong quá trình nghiên cứu, phương pháp so sánh được tác giả sử dụng rộng rãi thể hiện trong bài viết nhằm phục vụ cho việc đối chiếu những quan điểm, quy định của pháp luật quốc tế trong vấn đề xã hội hóa hoạt động THAHS Qua việc

sử dụng phương pháp so sánh, tác giả đã có nhận thức, cái nhìn khách quan toàn diện hơn về hoạt động THAHS của các quốc gia trên thế giới Từ đó, có những góc nhìn tạo cơ sở, tiền đề trong việc đưa ra những phương hướng và các giải pháp nhằm từng bước xã hội hóa hoạt động THAHS tại Việt Nam trong tương lai

(3) Phương pháp thống kê, phân tích số liệu

Thông qua số liệu thống kê từ các nguồn tài liệu thu thập được, tác giả sẽ sử dụng và vận dụng phương pháp phân tích số liệu, kết quả tổng hợp và đưa ra được những nhận xét tương ứng để làm nổi bật lên ý tưởng của đề tài luận văn

6 Những đóng góp mới của luận văn

Thứ nhất, xây dựng, bổ sung và làm rõ một số vấn đề lý luận về xã hội hóa

hoạt động THAHS, làm rõ khái niệm, đặc điểm, cơ sở và điều kiện xã hội hóa hoạt động THAHS

Thứ hai, phân tích và làm rõ bản chất của các mô hình xã hội hóa hoạt động

THAHS trên thế giới; đánh giá sự triển vọng của các mô hình này, làm tiền đề tiếp cận và so sánh với tiến trình xã hội hóa hoạt động THAHS tại Việt Nam

Thứ ba, đề xuất một số quan điểm, yêu cầu đặt ra để từng bước xã hội hóa

hoạt động THAHS sao cho đảm bảo hiệu quả của hoạt động THAHS tại Việt Nam trong bối cảnh xây dựng nhà nước pháp quyền và phù hợp với tinh thần cải cách tư pháp được ghi nhận trong Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ Chính trị về Chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020

7 Kết cấu của luận văn

Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, luận văn được kết cấu thành ba chương như sau:

Chương 1 Một số vấn đề lý luận về xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự Chương 2 Một số mô hình xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự trên thế giới

Chương 3 Khả năng áp dụng mô hình xã hội hóa hoạt động thi hành án hình

sự tại Việt Nam

CHƯƠNG 1 MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ XÃ HỘI HÓA

HOẠT ĐỘNG THI HÀNH ÁN HÌNH SỰ

1.1 Khái niệm xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

XHH là một thuật ngữ được sử dụng khá phổ biến trong giai đoạn hiện nay ở Việt Nam gắn với quá trình cải cách thủ tục hành chính – tư pháp, đổi mới phương thức quản lý Nhà nước và trực tiếp là đổi mới, nâng cao chất lượng dịch

vụ công Tuy nhiên, XHH là thuật ngữ khá đa nghĩa, được xem xét dưới nhiều góc độ, thậm chí ở nhiều ngành khoa học khác nhau:

Dưới góc độ ngôn ngữ học, trong Từ điển Tiếng Việt do Văn Tân chủ

biên (1967) định nghĩa XHH là “đem tư liệu sản xuất của cá nhân làm của

chung xã hội như XHH các phương tiện giao thông vận tải Gần đây hơn, Từ

điển Tiếng Việt do Hoàng Phê chủ biên (2005) định nghĩa XHH là “làm cho trở

thành của chung của xã hội” như XHH tư liệu sản xuất

Ở góc độ quản lý Nhà nước, XHH lại được nhìn nhận gắn với việc xác

định vai trò của Nhà nước trong mỗi chế độ xã hội và cách thức Nhà nước thực hiện vai trò đó [25,tr.4] Theo đó, XHH là việc giảm dần các biện pháp quản lý trực tiếp của Nhà nước, mang tính quyền uy, mệnh lệnh để tập trung vào các biện pháp quản lý mang tính vĩ mô sử dụng các công cụ chính sách, pháp luật… Phát triển các hình thức quản lý tự quản của xã hội, quản lý thông qua các tổ chức xã hội tự quản, xu hướng này nhằm phát huy tính tích cực, chủ động của người dân trong xã hội, thúc đẩy tính tự giác và có thể làm cho Nhà nước gần với xã hội hơn Như vậy, dưới góc độ quản lý Nhà nước, XHH là một biện pháp quản lý Nhà nước, chuyển giao một bộ phận quyền lực Nhà nước cho xã hội Biện pháp này giúp cho quá trình quản lý được khách quan hơn, đồng thời có thể giảm bớt gánh nặng đối với Nhà nước, tạo điều kiện cho Nhà nước củng cố các công cụ quản lý mang tính vĩ mô, phổ quát hơn Tuy nhiên, việc chuyển giao này phải dựa trên các điều kiện xã hội cụ thể: các công cụ quản lý vĩ mô mạnh,

khả năng quản lý cao trên cơ sở một xã hội có trình độ phát triển với ý thức tự giác cao và các quyền dân chủ được thừa nhận

Cho đến nay, XHH không còn là khái niệm xa lạ và được nhắc đến nhiều trong các Nghị quyết của Đảng, pháp luật của Nhà nước với những nội dung cụ thể như “XHH là vận động và tổ chức sự tham gia rộng rãi của nhân dân, của toàn xã hội vào sự phát triển của các sự nghiệp đó”, “XHH là xây dựng cộng đồng trách nhiệm của các tầng lớp nhân dân đối với việc tạo lập và cải thiện môi trường kinh tế, xã hội lành mạnh và thuận lợi cho các hoạt động giáo dục, y tế, văn hóa”, “XHH là mở rộng các nguồn đầu tư, khai thác các tiềm năng về nhân lực, vật lực và tài lực trong xã hội Phát huy và sử dụng có hiệu quả các nguồn lực của nhân dân…” [3] Các văn bản quy phạm pháp luật sau này, khi nhắc đến XHH đều hướng đến khuyến khích thực hiện chính sách XHH như chăm sóc người có công, chăm sóc, giáo dục trẻ em, bảo trợ xã hội…Các lĩnh vực XHH dần được mở rộng thông qua cổ phần hóa doanh nghiệp nhà nước Cùng với chủ trương cải cách tư pháp theo tinh thần Nghị quyết số 49-NQ/TW của Bộ Chính trị [1], việc XHH dần được thực hiện trong các lĩnh vực khác mà lâu nay đều do Nhà nước đảm nhiệm thực hiện như XHH công chứng [5, điều 23], giám định tư pháp [7, điều 14], trợ giúp pháp lý [6, điều 6], đấu giá tài sản [9, điều 23] Điều

đó cho thấy, Nhà nước đã dần dần triển khai thực hiện chính sách XHH rộng rãi, giao cho các tổ chức, doanh nghiệp, cá nhân có đủ điều kiện thực hiện các dịch

vụ công để tập trung thực hiện quyền quản lý xã hội

Như vậy, XHH thực chất là việc huy động, tạo điều kiện và tổ chức sự tham gia rộng rãi, chủ động của nhân dân, của toàn xã hội cùng với Nhà nước chia sẻ trách nhiệm, đầu tư, phát triển các hoạt động trong một số lĩnh vực cụ thể Nội hàm của XHH bao gồm:

(i) Việc cho phép tư nhân tham gia các công việc của Nhà nước nhưng sự tham gia này luôn được đặt trong việc tăng cường trách nhiệm của Nhà nước để đảm bảo lợi ích chung của cộng đồng nên không phải là tư nhân hóa;

(ii) Sự huy động toàn diện về nhân lực, vật lực, tài chính, trí tuệ, sự phối hợp và chia sẻ của người dân chứ không đơn thuần chỉ là huy động tài chính;

(iii) Nhà nước chuyển giao nhưng không buông lỏng quản lý các hoạt động đã được XHH mà vẫn tiếp tục quan tâm đầu tư, phát triển một cách hiệu quả hơn và duy trì quản lý bằng các công cụ pháp luật, chính sách vĩ mô

Tóm lại, XHH là việc chuyển giao một phần các công việc từ Nhà nước sang xã hội hoặc thu hút sự tham gia của xã hội vào các quá trình quản lý nhằm phát huy tính tự chủ của xã hội và tăng cường hiệu quả quản lý Hiện nay, chúng

ta đã tiến hành XHH rất nhiều lĩnh vực đạt được kết quả tích cực, nhận được sự ủng hộ của người dân cũng như xã hội như XHH hoạt động giáo dục, XHH hoạt động y tế Đối với hoạt động tư pháp, XHH mới được đi vào thực hiện chủ yếu

ở lĩnh vực THADS Còn với THAHS, việc XHH mới chỉ được nhắc đến trong các chủ trương tại các Nghị quyết của Đảng và ẩn trong nội dung các quy định pháp luật thi hành án hình sự

Thi hành án - trong đó bao gồm thi hành án hình sự có một ý nghĩa rất quan trọng, bởi vì bản án, quyết định của Tòa án chỉ thực sự có giá trị khi được thi hành một cách hiệu quả Thi hành các bản án và quyết định có hiệu lực pháp luật của Tòa án một cách nghiêm chỉnh mang lại sự công bằng trong xã hội; bất

kỳ ai phạm tội cũng đều bị phát hiện, xử lý và hậu quả pháp lý mà họ phải gánh chịu được thực thi trên thực tế [22,tr.317] Việc thi hành bản án, quyết định của tòa án thể hiện sức mạnh của Nhà nước trong việc quản lý xã hội bằng pháp luật; góp phần khôi phục các thiệt hại do tội phạm gây ra cho các quan hệ xã hội được luật hình sự bảo vệ, đồng thời bảo vệ một cách có hiệu quả các quyền và lợi ích hợp pháp của các đối tượng tham gia tố tụng có liên quan Hiến pháp năm 2023 ghi nhận nguyên tắc bảo đảm thi hành các bản án, quyết định của Tòa

án: “Bản án, quyết định của Tòa án nhân dân có hiệu lực pháp luật phải được

cơ quan, tổ chức, cá nhân tôn trọng; cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan phải nghiêm chỉnh chấp hành” [8, điều 106]

Như vậy, về mặt hình thức pháp lý, THAHS là tổ chức thi hành bản án hình sự có hiệu lực pháp luật của Tòa án THAHS chính là nhiệm vụ mà LHS đặt ra đối với hình phạt và THAHS phải hiện thực hóa nó PLTHAHS có quan

hệ chặt chẽ với PLHS PLTHAHS nhằm bảo đảm cho các quyết định về trách nhiệm hình sự nói chung và hình phạt nói riêng trong bản án của Tòa án được

thực hiện trên thực tế nhằm “lập lại trật tự xã hội đã bị hành vi vi phạm pháp

luật xâm phạm, trừng trị, giáo dục, cải tạo người phạm tội, phòng ngừa tội phạm, thực thi công lý, công bằng xã hội” [29,tr.21] Xét cho cùng, THAHS là

bảo đảm mục đích của hình phạt quy định trong Bộ luật Hình sự được thực hiện trên thực tế trên cơ sở bản án của Tòa án Bởi vì, TPHS xét dưới góc độ hệ thống là một quá trình vận hành bao gồm các khâu do các chủ thể khác nhau vận hành nhằm giải quyết một số nhiệm vụ của TPHS mà “đầu vào” của hệ thống đó

là người phạm tội và “đầu ra” của nó là một người phạm tội đã được giáo dục, cải tạo [27] THAHS là một khâu của tư pháp hình sự - khâu cuối cùng có quan

hệ chặt chẽ với pháp luật hình sự, tố tụng hình sự Chính vì vậy, khi bàn đến THAHS phải bắt đầu từ nhận thức về mục đích của hình phạt, bản chất, nội dung, phạm vi của các loại hình phạt và của cả hệ thống hình phạt Từ nhận thức

về mục đích của hình phạt, hệ thống hình phạt mới xây dựng chính sách THAHS, xây dựng các biện pháp thi hành hình phạt trên thực tế trong THAHS

để bảo đảm mục đích của nó

THAHS có thể chia theo loại án, bao gồm thi hành án phạt tước tự do và thi hành án phạt không tước tự do Với mỗi loại án khác nhau, tùy thuộc vào quan hệ PLTHAHS cụ thể mà có những phương pháp điều chỉnh khác nhau Bên cạnh phương pháp mệnh lệnh - phục tùng được sử dụng để điều chỉnh mối quan hệ giữa Nhà nước thông qua các cơ quan được ủy quyền với người phải chấp hành án hình sự bằng việc áp dụng các biện pháp cưỡng chế nhằm thực hiện mục đích trừng trị thì còn có phương pháp phối, kết hợp trên cơ sở quy định của pháp luật nhằm thực hiện nhiệm vụ chung [28,tr.18] Phương pháp

phối, kết hợp được sử dụng rộng rãi trong các quan hệ giữa cơ quan nhà nước, tổ chức, cá nhân trong quá trình THAHS, chủ yếu được thực hiện thông qua hoạt động giáo dục, động viên, thuyết phục người chấp hành án Như vậy, không chỉ các cơ quan THAHS mà xã hội (tổ chức, doanh nghiệp, cá nhân,…) cũng có vai trò đáng kể trong quá trình THAHS Và chúng ta không thể phủ nhận vai trò của

xã hội trong việc tác động để thay đổi nhận thức, thái độ, định hướng giá trị tích cực đối với người bị kết án, tạo tiền đề nhận thức, tâm lý, điều chỉnh, hoàn thiện, phục hồi nhân cách để họ trở thành người tốt khi tái hòa nhập cộng đồng

Mặc dù trên thực tế vẫn còn những quan niệm, phạm vi tiếp cận khác nhau nhưng xuất phát từ bản chất của THAHS là thực hiện chế tài hình sự trong hiện thực đời sống và cải tạo, giáo dục người bị kết án để họ không phạm tội mới, có ý thức tôn trọng pháp luật, tạo điều kiện cần thiết để họ tái hòa nhập cộng đồng; Nhà nước nên cho phép thành lập và chuyển giao những công việc trong THAHS cho các tổ chức, cá nhân đáp ứng đủ điều kiện thực hiện Một mặt, giảm bớt gánh nặng cho Nhà nước, mặt khác, bảo đảm tối đa hiệu quả của THAHS, bảo đảm quyền con người

Từ những phân tích trên, tác giả nhận thấy, khái niệm XHH hoạt động

THAHS bao gồm hai nội dung chính là: việc Nhà nước chuyển giao cho các cá

nhân, tổ chức ngoài Nhà nước thực hiện hoạt động THA và mức độ, phạm vi những hoạt động nên được chuyển giao Theo đó, XHH là chuyển giao các hoạt

động THAHS cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện, còn việc XHH như thế nào? Mức độ XHH ra sao? XHH toàn bộ hay chỉ XHH một phần và lộ trình chuyển giao các hoạt động đó thì cần phải có một lộ trình phù hợp Trong giai đoạn hiện nay, khi người dân vẫn còn quá quen thuộc với việc THAHS do Nhà nước (cụ thể là Bộ Công an và Bộ Quốc phòng) tổ chức thực hiện, cùng với điều kiện kinh tế - xã hội, văn hóa pháp luật cũng như trình độ dân trí vẫn còn ở mức

độ chưa cao thì về phạm vi XHH tạm thời chỉ nên dừng lại ở việc XHH một phần hoạt động hay công việc của THAHS Thêm vào đó, về thời gian XHH,

chúng ta không nên vội vàng, cần phải có sự chuẩn bị mọi mặt về cơ sở vật chất, kinh tế - xã hội và điều kiện dân trí Bởi vì, mặc dù XHH hoạt động THAHS là một trong những giải pháp quan trọng trong việc cải cách tổ chức và hoạt động của bộ máy Nhà nước, qua đó, tăng cường trách nhiệm của các cá nhân, tổ chức

và huy động các nguồn lực cho sự phát triển của xã hội; đồng thời XHH hoạt động THAHS không phải là sự sẻ chia quyền lực mà là chuyển giao một phần các hoạt động hay công việc Nhà nước không nhất thiết phải thực hiện cho tổ chức, cá nhân trong xã hội, là một hướng đi tất yếu, phù hợp với quá trình hội nhập quốc tế, nhưng nếu chúng ta XHH vội vàng thì có thể dẫn đến XHH không thành công

Như vậy, xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự có thể được hiểu là

“quá trình huy động sự tham gia của xã hội (các chủ thể phi nhà nước, cộng đồng), các nguồn lực của xã hội vào hoạt động thi hành án hình sự mà trước đây vốn chỉ do các cơ quan trong hệ thống thi hành án hình sự của nhà nước thực hiện trên cơ sở quy định chặt chẽ của pháp luật về căn cứ, thủ tục, chế độ thi hành án để bảo đảm thực thi công lý, bảo đảm an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội và quyền con người trong thi hành án hình sự, bảo đảm lợi ích kinh

tế và sự tự nguyện, trách nhiệm xã hội của các cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan”

1.2 Đặc điểm của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

Thứ nhất là chuyển giao một số vai trò của nhà nước (các cơ quan trong

hệ thống thi hành án hình sự) sang cho các chủ thể phi nhà nước thực hiện Đây

là đặc điểm mang tính đại diện thể hiện bản chất của hoạt động xã hội hóa nói chung và XHH hoạt động THAHS nói riêng Theo đó, quá trình này được thực hiện thông qua việc các cơ quan Nhà nước chuyển giao một số công việc vốn thuộc trách nhiệm, chức năng và nhiệm vụ của Nhà nước (THAHS là một trong

số đó) sang cho một số cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện Hay nói ngắn gọn là làm cho các hoạt động Nhà nước ngày càng mang tính xã hội, rộng rãi hơn, sâu

sắc hơn Trong lĩnh vực thi hành án hình sự, việc chuyển giao các có thể được thực hiện dưới hai mức độ: (i) chuyển giao toàn bộ quá trình THAHS hoặc (ii) chuyển giảm một phần quá trình THAHS

Đối với trường hợp thực hiện chuyển giao toàn bộ quá trình THAHS, mô

hình tiêu biểu là hệ thống các nhà tù tư nhân chuyên biệt được xây dựng và vận hành 100% bởi các tổ chức, cá nhân tư nhân Tại đây, quá trình thi hành án đối với phạm nhân do các tổ chức tư nhân đứng ra thực hiện 100% quá trình từ quản

lý, giam giữ, giáo dục đến cải tạo họ Trong số các quốc gia thực hiện tư nhân hóa hệ thống nhà tù, Mỹ vẫn là quốc gia đi đầu với hệ thống nhà tù tư nhân với

số lượng lớn phạm nhân được giam giữ Việc chuyển giao được thực hiện thông qua việc chính phủ các quốc gia sẽ tiến hành ký kết hợp đồng với các công ty tư nhân về việc thực hiện các hoạt động THAHS và thực hiện THAHS với phạm nhân bị kết án phạt tù

Đối với trường hợp thực hiện chuyển giao một phần quá trình THAHS,

các mô hình tiêu biểu có thể thực hiện ở khía cạnh của hoạt động giám sát, hoạt động giáo dục cải tạo; hoạt động hỗ trợ quản lý, sinh hoạt; hoạt động hỗ trợ người chấp hành án chuẩn bị tái hòa nhập cộng đồng từ khi đang chấp hành án hay hoạt động tư vấn tâm lý, hỗ trợ y tế Việc hỗ trợ một phần quá trình THAHS được các quốc gia áp dụng đa dạng dưới nhiều hình thức khác nhau

Ví dụ: Hoạt động hỗ trợ giám sát có nguồn gốc tại nước Anh và xứ Wales, dần dần được chấp nhận tại Mỹ và sau đó phát triển rộng khắp châu Âu

và Bắc Mỹ Tại Anh và xứ Wales, các công ty giám sát bao phủ trên khắp cả nước gồm Công ty dịch vụ lưu ký bảo mật giám sát khu vực phía Bắc, công ty Dịch vụ giám sát Premier giám sát các vùng Midlands & Wales và London & khu vực phía Đông, công ty GSSC giám sát khu vực miền Nam [47, p.9] Các công ty này sẽ lắp các thiết bị nhận dạng cá nhân ở mắt cá chân hoặc cổ tay của người chấp hành án Nếu người chấp hành án có hành vi phá hủy thẻ hoặc màn hình sẽ cấu thành một hành vi vi phạm giấy phép vì sẽ bị xem là không ở trong

nhà trong thời gian quy định Các hoạt động giám sát bao gồm việc giám sát liên tục thông qua việc sử dụng các kỹ thuật giám sát điện tử, giám sát chuyên sâu và thử nghiệm ngẫu nhiên ma túy và rượu

Đối hỗ trợ người chấp hành án chuẩn bị tái hòa nhập cộng đồng từ khi đang chấp hành án, tại Anh thành lập các doanh nghiệp xã hội nhằm tiếp nhận

và hỗ trợ không chỉ những người đã chấp hành xong án phạt tù, mà còn cả những người vẫn đang chấp hành án phạt tù và chấp hành án tại cộng đồng Một

hệ thống doanh nghiệp xã hội (tên: Blue Sky) được sáng lập bởi Mick May vào năm 2005 với mục tiêu cung cấp cho những đối tượng này những công việc phù hợp hướng đến mang lại lợi ích cho xã hội…

Nhìn chung, trên thế giới, có những nước hoàn toàn có điều kiện chuyển giao toàn bộ hoạt động THAHS cho các tổ chức tư nhân, nhưng cũng có những nước chỉ lựa chọn XHH một phần hoạt động này.1

Do đó, khi thực hiện XHH hoạt động THAHS nhiệu quốc gia đều cân nhắc việc xác định rõ những công việc nào có thể chuyển giao cho tổ chức tư nhân, những công việc nào thì không; loại án có thể được giao cho tổ chức tư nhân thi hành, loại án nào thì không Đối với các công việc thuộc về quản lý, THAHS đòi hỏi phải sử dụng quyền lực của Nhà nước mới thực hiện được như ra quyết định THAHS, thi hành các loại án như án tử hình, án phạt tù với mức độ nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng,… thì tạm thời chưa nên XHH và sẽ XHH khi có đầy đủ khả năng Bởi vì bản chất của việc ra quyết định THAHS và thi hành các loại án này sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến quyền con người và giá trị cải tạo giáo

dục người bị kết án

Thứ hai là XHH hoạt động THAHS huy động sự tham gia của xã hội (các chủ thể phi nhà nước, cộng đồng), huy động các nguồn lực của xã hội trong quá trình thi hành án

1

Về bản chất, như đã đề cập ở phần trên, việc chuyển giao một số công việc vốn thuộc trách nhiệm, chức năng và nhiệm vụ của Nhà nước sang cho các

tổ chức, cá nhân tư nhân thực hiện đồng nghĩa với việc nguồn lực để bảo đảm cho các hoạt động này sẽ được chuyển từ ngân sách nhà nước sang ngân sách của chính các chủ thể nhận chuyển giao Trên thế giới, các hình thức XHH hoạt động THAHS được các quốc gia thực hiện với mong muốn đem lại kết quả là tăng tiết kiệm ngân sách nhà nước Việc tiết kiệm sẽ thông qua việc tăng năng suất, hiệu quả thực hiện giúp giảm bớt hoặc chuyển giao toàn bộ gánh nặng chi phí thực hiện THAHS sang cho các chủ thể tư nhân Tóm lại, một trong các đặc điểm của XHH hoạt động THAHS là việc huy động các nguồn lực xã hội, sự tham gia của xã hội để thay thế hoặc tiết kiệm nguồn lực nhà nước trong giải quyết các chi phí phát sinh trong quá trình THAHS

Thứ ba là XHH hoạt động THAHS bị giới hạn theo nguyên lý XHH chỉ trong một giới hạn nhất định mà nhà nước vẫn nắm giữ “cổ phần chi phối” vì THAHS gắn với vai trò, nhiệm vụ của nhà nước trong việc thực thi công lý, bảo đảm an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội

Trong THAHS, trách nhiệm cuối cùng sẽ luôn thuộc về các cơ quan nhà nước Hoạt động THAHS về bản chất là một dạng hoạt động của Nhà nước, nhằm thực hiện quyền lực Nhà nước (quyền hành pháp) Việc chuyển giao quyền THAHS cho các tổ chức, cá nhân tư nhân thực hiện không đồng nghĩa với việc Nhà nước chấm dứt vai trò của mình trong hoạt động này Đây chỉ có thể coi là một hình thức hoặc phương pháp Nhà nước sử dụng để thực hiện quyền lực của mình để bảo đảm hiệu quả công việc cao nhất

Mỗi quốc gia khác nhau với cách tổ chức bộ máy nhà nước khác nhau thì việc quản lý của Nhà nước liên quan đến hoạt động THAHS cũng sẽ khác nhau Chằng hạn như ở Mỹ, có thể coi các công ty tư nhân điều hành các nhà tù là một loại công cụ của Nhà nước cho phép thi hành các hình phạt tù do Nhà nước quy định Tuy nhiên, trong mối quan hệ này, Nhà nước chỉ giao cho các chủ thể tư

nhân (theo hợp đồng) nhiệm vụ bảo đảm thi hành án phạt tù trong trại giam, trách nhiệm pháp lý vẫn thuộc Nhà nước [40, tr.131] Do đó, bản chất của việc

tư nhân hóa hệ thống nhà tù bao gồm việc Nhà nước ký kết hợp đồng với một công ty tư nhân, theo đó công ty tư nhân có nghĩa vụ đảm bảo và cung cấp nhà giam tư nhân cho mục đích thi hành án phạt tù Và đầu mối trong việc quản lý THA vẫn thuộc về Nhà nước

Trong quá trình hoạt động, Nhà nước tăng cường hoạt động thanh tra, kiểm tra, phát huy vai trò của các đoàn thể, tổ chức quần chúng trong việc giám sát hoạt động của các tổ chức THA tư nhân Nhà nước giữ vai trò chủ đạo, quản

lý thông qua các quy định của pháp luật, kiểm tra việc thực hiện và không can thiệp sâu vào các hoạt động THA, chỉ kiểm soát các hoạt động này thông qua các công cụ chính sách, pháp luật có tính chất định hướng Mặc dù không can thiệp trực tiếp, nhưng với tư cách là chủ thể chịu trách nhiệm trước xã hội về hoạt động THAHS nên Nhà nước sẽ có những quy định về trách nhiệm bảo đảm việc THA được thực hiện theo đúng mục tiêu đã đề ra đó là bảo đảm thi hành bản án, giáo dục cải tạo người bị kết án, đồng thời vẫn phải đề cao giá trị quyền con người

Tại Việt Nam, việc tiến hành XHH hoạt động THAHS mới chỉ được thể hiện một cách mờ nhạt và ẩn mình trong một số hoạt động THAHS mà chưa thành lập một tổ chức tư nhân riêng biệt nào thực hiện hay hỗ trợ công tác THAHS Sở dĩ như vậy là bởi, với quan niệm Nhà nước có sức mạnh cưỡng chế thông qua việc nắm quyền xét xử, có một hệ thống lực lượng THAHS trực thuộc

Bộ Công an và Bộ Quốc phòng, cơ sở giam giữ phạm nhân nên có trách nhiệm,

có quyền lực nắm toàn bộ công tác thi hành án; cũng vì có sức mạnh, có nguồn lực nên việc tổ chức thi hành án do Nhà nước thực hiện sẽ hiệu quả hơn Việc thi hành án là lĩnh vực thuộc “quyền lực Nhà nước”, do đó không dễ bị chia sẻ với các chủ thể khác trong xã hội Hoạt động THAHS vừa là trách nhiệm, vừa là quyền trong tổ chức thực thi quyền lực Nhà nước, phản ánh sức mạnh và biểu

tượng của Nhà nước trước xã hội Nhưng từ khi có chủ trương XHH, sự tham gia của các cá nhân trong xã hội ngày một tích cực hơn trong quá trình giám sát, giáo dục cải tạo người bị kết án Đây cũng là tín hiệu đáng mừng - nó không chỉ thay đổi thái độ, nhận thức mà còn cả định hướng - trong tiến trình thực hiện

XHHTHAHS

Thứ tư là XHH hoạt động THAHS được thực hiện trên cơ sở quy định chặt chẽ của pháp luật về căn cứ, thủ tục, chế độ thi hành án để bảo đảm thực thi công lý, bảo đảm an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội và quyền con người trong THAHS

Hình phạt là biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất được Nhà nước sử dụng để tước bỏ hoặc hạn chế những quyền và lợi ích về vật chất, tinh thần nhất định của người bị kết án Thông thường, đối tượng bị áp dụng các biện pháp THAHS là những người đã có hành vi vi phạm pháp luật có tính chất và mức độ gây nguy hại cho xã hội lớn Do đó, với những đối tượng này, Nhà nước phải sử dụng các biện pháp cưỡng chế nghiêm khắc nhất để bảo đảm an ninh quốc gia

và trật tự xã hội Đây cũng là một hình thức để bảo đảm công lý khi người vi phạm phải chịu một chế tài tương ứng để bù đắp những ảnh hưởng, tác động của hành vi này tới những người xung quanh và xã hội

Tuy nhiên, mặc dù bị tước bỏ hoặc hạn chế một số quyền nhất định nhưng bản thân các phạm nhân vẫn cần được tôn trọng và bảo vệ những quyền cơ bản của con người về an toàn tính mạng, thân thể và sức khỏe Đây đã trở thành một chuẩn mực trên thế giới và trong tư duy lập pháp của nhiều quốc gia pháp triển Hoạt động THAHS ngoài mục đích trừng trị còn hướng tới mục đích giáo dục, giúp đỡ phạm nhân sửa chữa sai lầm, phát triển lành mạnh và trở thành người tcó ích cho xã hội Do đó, trong quá trình THAHS, các chủ thể có thẩm quyền vẫn phải bảo đảm các quyền con người cơ bản của phạm nhân

Xuất phát từ những lý do trên, pháp luật của các quốc gia đều có những quy định rất cụ thể và chặt chẽ về thủ tục, điều kiện, tiêu chuẩn, chế độ trong

hoạt động THAHS để vừa bảo đảm an ninh trật tự, an toàn cho xã hội và một mặt là bảo đảm các quyền cơ bản của phạm nhân sẽ không bị xâm phạm một cách tùy tiện Đây cũng là yếu tố phải được bảo đảm khi các chủ thể được giao thẩm quyền thực hiện quá trình THAHS Do đó, đặc điểm này cũng trở thành một trong những đặc điểm của hoạt động XHH hoạt động THAHS Theo đó, việc XHH vẫn phải bảo đảm duy trì đặc điểm này trong quá trình các tổ chức, cá nhân tư nhân được giao thực hiện THAHS

Thứ năm là XHH hoạt động THAHS được thực hiện trên cơ sở bảo đảm lợi ích kinh tế và sự tự nguyện, trách nhiệm xã hội của các cơ quan, tổ chức, cá nhân hữu quan

Như đã phân tích, hoạt dộng XHH hoạt động THAHS là việc nhà nước chuyển giao nhiệm vụ thực hiện các hoạt động THAHS cho các chủ thể là tổ chức, cá nhân tư nhân thực hiện Về bản chất, đây là hoạt động mang tính quyền lực nhà nước nhưng đồng thời là trách nhiệm của Nhà nước với vai trò là thiết chế được lập để quản lý xã hội Do đó, hoạt động THAHS là trách nhiệm của riêng nhà nước mà không thuộc trách nhiệm hay nghĩa vụ của bất kỳ các thiết chế, tổ chức, cá nhân nào khác trong xã hội

Từ những phân tích này có thể thấy, việc XHH hoạt động THAHS chỉ được thực hiện trên cơ sở sự tự nguyện và thỏa thuận giữa một bên là nhà nước

và một bên là các chủ thể, cá nhân có nhu cầu tham gia hoạt động Nhu cầu tham gia của các tổ chức, cá nhân có thể xuất phát từ yếu tố kinh tế nhằm thu được các lợi ích tương xứng hoặc có thể xuất phát từ các yếu tố trách nhiệm xã hội, muốn tham gia để nâng cao chất lượng công tác này giúp bảo đảm sự phát triển của xã hội, bảo đảm tốt hơn quyền của các phạm nhân… Căn cứ vào những nhu cầu này của các chủ thể cùng với đánh giá năng lực của họ, Nhà nước có thể thỏa thuận để chuyển giao một phần hoặc toàn bộ quá trình THAHS Trên thực

tế, các hoạt động XHH hoạt động THAHS được các quốc gia thực hiện cũng dựa trên cơ sở là sự thỏa thuận và được ghi nhận thông qua các hợp đồng giữa

Nhà nước và các chủ thể có liên quan Đây cũng là đặc điểm phân biệt giữa hoạt động THAHS của các cơ quan nhà nước được thực hiện thông qua các văn bản hành chính quy định về chức năng, nhiệm vụ với THAHS do các chủ thể là tổ

chức, cá nhân thực hiện trên cơ sở các hợp đồng

1.3 Ý nghĩa tích cực và các nguy cơ của xã hội hóa hoạt động thi hành án

hình sự

1.3.1 Ý nghĩa tích cực của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

Một là giảm bớt sự quá tải của các cơ quan nhà nước trong hệ thống thi hành án hình sự Một trong những lý do nhiều quốc gia tìm đến XHH hoạt động

THAHS như là một giải pháp để giải quyết tình trạng quá tải tại các nhà tù do cơ quan nhà nước quản lý Đặc biệt trong bối cảnh khủng hoảng kinh tế và xu hướng quán trị nhà nước mới với đặc điểm là hạn chế chi tiêu công thì việc XHH hoạt động THAHS sẽ là một giải pháp căn bản giúp các quốc gia giải quyết các vấn đề về quản lý hoạt động THAHS

Hai là nâng cao chế độ ăn, mặc, ở, đời sống vật chất và tinh thần cho người chấp hành án bị tước tự do Với sự phát triển và nghiên cứu một cách đầy

đủ và toàn diện hơn về quyền con người, ý thức bảo đảm các quyền cho phạm nhân (đối tượng yếu thế trong xã hội) cũng được nâng cao Từ đó, những yêu cầu, tiêu chuẩn về sinh hoạt, đời sống vật chất và tinh thần của phạm nhân cũng ngày càng cao và thường xuyên phải thay đổi để cập nhật một cách kịp thời các

tư tưởng tiến bộ trên thế giới Do đó, một mô hình quản lý linh hoạt, giảm bớt tính hành chính quan liêu trong hoạt động THAHS là một yêu cầu bức thiết của nhiều quốc gia, đặc biệt là các quốc gia phát triển Do đó, các mô hình XHH hoạt động THAHS đã trở nên phổ biến và xuất hiện ngày càng nhiều như là một giải pháp giúp nâng cao hơn chế độ cho các phạm nhân

Ba là tăng nguồn thu cho ngân sách, tăng nguồn nhân lực cho nền kinh tế

và đào tạo kỹ năng nghề cho phạm nhân phù hợp với sự phân công lao động xã hội Các mô hình XHH hoạt động THAHS sẽ giúp tạo ra các cơ hội việc làm, từ

đó thúc đẩy phát triển kinh tế thông qua hoạt động thuê mướn nhân công, trao đổi hàng hóa hoặc cung cấp dịch vụ tại các khu vực có nhà tù Đây cũng là mô hình kinh doanh có thể giúp thúc đẩy sự phát triển của một khu vực

Bốn là nâng cao trách nhiệm của cộng đồng trong việc giáo dục, cải tạo

và hỗ trợ người chấp hành án Việc XHH hoạt động THAHS cũng sẽ giúp tạo

môi trường thân thiện hơn cho các phạm nhân giúp thuận lợi hơn tỏng quá trình giao dục, cải tạo và hỗ trợ họ tái hòa nhập cộng đồng Các mô hình này cho phép nâng cao trách nhiệm của cộng đồng và huy động các nguồn lực xã hội có môi trường tương đồng với môi trường các phạm nhân sinh hoạt trước khi chấp hành hình phạt Do đó, phạm nhân sẽ có điều kiện làm quen với môi trường sinh hoạt sau khi hoàn thành hình phạt Bên cạnh đó, việc XHH hoạt động THAHS còn giúp tạo khả năng huy động được những người có kiến thức, kỹ năng chuyên môn trong xã hội tham gia quản lý, cải tạo, giáo dục phạm nhân một cạnh thuận lợi, giảm bớt thủ tục hành chính

Năm là nâng cao vai trò giám sát của nhân dân trong việc thực hiện quyền lực nhà nước Phát huy dân chủ, mở rộng sự tham gia của người dân vào công việc quản lý nhà nước nhằm giữ vững bản chất là Nhà nước của Nhân dân,

do Nhân dân và vì Nhân dân, bảo đảm hiệu lực, hiệu quả của các chính sách, pháp luật được ban hành XHH hoạt động THAHS ở đây đang tạo điều kiện cho người dân nói chung tham gia vào việc giám sát và thực hiện một số hoạt động THAHS - một hoạt động vốn dĩ chỉ do cơ quan THAHS của nhà nước thực hiện

1.3.2 Các nguy cơ của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

Xuất phát là một hoạt động dựa trên cơ sở thương lượng, thỏa thuận hợp đồng giữa một bên là Nhà nước và một bên là các chủ thể tư nhân nên việc thực hiện XHH hoạt động THAHS cũng sẽ đối mặt với những khó khăn trong quá trình ký kết hợp đồng Việc ký kết hợp đồng có thể được thực hiện dưới hình thức đấu thầu sử dụng ngân sách nhà nước để thực hiện hoạt động THAHS hoặc hợp đồng thỏa thuận trong đó chủ thể tư nhân được thực hiện hoạt động THAHS

sau khi trả cho Nhà nước một khoản tiền nhất định Việc ký hợp đồng với các chủ thể tư nhân để cung cấp một dịch vụ thiết yếu như THAHS là một quá trình thương lượng và đánh giá phức tạp và khó khăn Nhiều trường hợp các chủ thể

tư nhân đối mặt với nguy cơ phá sản trong thực hiện cung cấp dịch vụ THAHS

có thể khiến Nhà nước phải đối mặt với những thách thức, “bài toán” về mặt tài chính hoặc cố gắng tìm kiếm các nhà cung cấp dịch vụ thay thế Bên cạnh đó, vấn đề tham nhũng, thiếu một thị trường minh bạch với “các tiêu chuẩn hoạt động vững chắc và có thể đo lường được” làm cơ sở để xác định các mức chi phí thấp hơn trong quá trình THAHS sẽ là những thách thức cho Nhà nước khi thực hiện XHH hoạt động này [60] Bên cạnh đó, hợp đồng cũng đòi hỏi sự công bố công khai chi tiết các điều khoản cũng như mức độ hiệu quả của hợp đồng để làm căn cứ đánh giá

Ngoài những khó khăn trong quá trình xác định các chủ thể và ký kết hợp đồng, XHH hoạt động THAHS còn dặt áp lực lớn hơn cho hoạt động giám sát, đánh giá và kiểm soát chất lượng THAHS tới các cơ quan nhà nước Hay nói cách khác, cần phải có cơ chế đảm bảo trách nhiệm giải trình trong việc thực thi quyền lực công của các chủ thể tư nhân Bởi lẽ, mục đích, động cơ của các chủ thể tư nhân khi tham gia vào hoạt động cung cấp dịch vụ như THAHS, nếu không tính tới ác mục tiêu phi lợi nhuận thì thông thường đều có mục đích tìm kiếm lợi nhuận thông qua hoạt động quản lý của mình Trong lĩnh vực XHH hoạt động THAHS hiện nay, hầu hết các tổ chức tư nhân đều không chủ động phát triển các chuẩn mực về nghề nghiệp, tiêu chuẩn quốc tế… [52,tr.574] mà động lực thúc đẩy đều liên quan trực tiếp đến lợi nhuận thu được Do đó, khi thiếu một cơ chế giám sát và đánh giá hoạt động hiệu quả hoạt động của các chủ thể này có thể tiềm ẩn một số nguy cơ làm giảm hiệu quả và mục đích của THAHS, bao gồm:

Một là không kiểm soát được chất lượng, hiệu quả giáo dục, cải tạo phạm nhân: Việc quản lý và giáo dục phạm nhân với mục đích giúp họ cải tạo tái hòa

nhập vào xã hội một cách tích cực sau khi hoàn thành việc THA đòi hỏi phải

cung cấp cho họ cơ hội học tập, phát triển kỹ năng và thúc đẩy nhận thức về trách nhiệm cá nhân, để trở thành người có ích cho xã hội sau khi chấp hành xong hình phạt Việc này đòi hỏi sự cân nhắc cẩn thận, sự thấu hiểu để giáo dục

từ góc nhìn tâm lý học của chủ thể thực hiện THA Theo đó, việc giáo dục và cải tạo phạm nhân không chỉ đơn giản là việc truyền đạt kiến thức và kỹ năng mà còn là việc tạo ra một môi trường thuận lợi cho sự phát triển tích cực của họ Điều này bao gồm các công việc, như: xây dựng chương trình giáo dục phù hợp với nhu cầu của từng phạm nhân cụ thể, cung cấp dịch vụ tâm lý và hỗ trợ tái hòa nhập vào xã hội… Có thể thấy, để đáp ứng những yêu cầu này đòi hỏi một nguồn chi phí lớn do đó nếu không được giám sát chặt chẽ, các chủ thể tư nhân sẵn sàng cắt bỏ để tối đa hóa lợi nhuận

Hai là không bảo đảm được yêu cầu phòng ngừa và ngăn chặn tội phạm cũng như các nguy cơ khác đe dọa an ninh quốc gia, trật tự an toàn xã hội Việc

THAHS thường được thực hiện bằng sức mạnh cưỡng chế của Nhà nước với một hệ thống lực lượng vũ trang được đào tạo và huấn luyện thường xuyên và bài bản Do đó, nhiều ý kiến cho rằng chỉ có Nhà nước với sức mạnh và nguồn lực như vậy nên mới đủ khả năng bảo đảm trật tự, an toàn xã hội và ngăn chặn phạm nhân một cách hiệu quả Các chủ thể tư nhân khi tham gia vào lĩnh vực này sẽ rất khó đủ khả năng bảo đảm an ninh trật tự khi thiếu sự phối hợp và hỗ trợ phù hợp từ phía cơ quan nhà nước

Ba là lạm dụng lao động của phạm nhân, vi phạm quyền con người của phạm nhân Vì yếu tố lợi nhuận, nhiều mô hình XHH hoạt động THAHS dưới

hình thức nhà tù tư nhân ở Mỹ trong giai đoạn 1840-1960 đã trở thành lớp vỏ bọc để các chủ thể tư nhân thoải mái bóc lột sức lao động của phạm nhân nhằm thu các nguồn lợi bất chính [46] Bên cạnh đó, để tối đa hoá lợi nhuận, khi thiếu

sự giám sát, các chủ thể tư nhân có thể cắt giảm tối đa các điều kiện sinh hoạt hay lao động của phạm nhân Đây là những nguy cơ đã từng xuất hiện tại các

quốc gia thực hiện hoạt động XHH hoạt động THAHS từ sớm

1.4 Cơ sở và điều kiện xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

1.4.1 Cơ sở của xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự

Thứ nhất, THAHS luôn yêu cầu sự tham gia của nhiều chủ thể, bao gồm các chủ thể phi nhà nước như một yêu cầu khách quan, mang tính tự thân để đạt được các mục đích của hình phạt

PLTHAHS có quan hệ chặt chẽ với pháp luật hình sự PLTHAHS nhằm đảm bảo cho các quyết định về trách nhiệm hình sự nói chung và hình phạt nói riêng trong bản án của Tòa án được thực hiện trên thực tế nhằm “lập lại trật tự xã hội đã bị hành vi vi phạm pháp luạt xâm phạm, trừng trị, giáo dục, cải tạo người phạm tội, phòng ngừa tội phạm, thực thi công lý, công bằng xã hội” [29,tr.21] Có thể thấy, hình phạt không chỉ nhằm trừng trị người phạm tội mà còn giáo dục họ

ý thức tuân theo pháp luật và các quy tắc của cuộc sống, tôn trọng pháp luật Muốn vậy, không phải lúc nào sự tham gia của lực lượng THAHS với một bộ máy quyền lực cũng đạt được hiệu quả này Nó còn đòi hỏi sự tham gia của không chỉ các cơ quan THAHS mang tính quyền lực nhà nước mà cả các cơ quan, tổ chức, cá nhân, gia đình và toàn xã hội Khi chấp hành án phạt tù - phạm nhân vẫn được giữ mối liên hệ với gia đình và người thân, gia đình họ cũng có thể đến thăm phạm nhân tại các nhà tù; khi chấp hành án phạt không tước tự do -

sự đón nhận của gia đình, xã hội luôn có vai trò nòng cốt trong việc giáo dục người chấp hành án Như vậy, bên cạnh các cơ quan THAHS, sự hiện diện của các chủ thể phi nhà nước là không thể thiếu trong việc đạt được mục đích bền vững của hình phạt là chuyển biến tư tưởng, tình cảm, giúp người chấp hành án nhận rõ sai lầm, có ý thức sửa chữa sai lầm, tôn trọng pháp luật

Thứ hai, không phải mọi loại án hình sự khi thi hành đều phải do nhà nước quản lý hoặc bao cấp

Quá trình XHH hoạt động THAHS được thực hiện thông qua việc chuyển giao một số công việc về THAHS - nếu trước đây chỉ do cơ quan Nhà nước thực hiện sang cho các cá nhân, tổ chức tư nhân thực hiện, tức là làm cho các hoạt

động Nhà nước ngày càng mang tính xã hội, rộng rãi hơn, sâu sắc hơn Sự tham gia của các tổ chức, cá nhân vào quá trình thi hành án ngoài việc bảo vệ quyền lợi của người chấp hành án, người thi hành án còn giúp cho công lý được thực thi, giúp đảm bảo nền pháp chế xã hội chủ nghĩa

Ở các quốc gia trên thế giới, có những nước hoàn toàn có điều kiện chuyển giao toàn bộ hoạt động THAHS cho các tổ chức tư nhân, nhưng cũng có những nước chỉ lựa chọn XHH một phần hoạt động này.2

Do đó, khi THAHS cần phải xác định rõ những công việc nào có thể chuyển giao cho tổ chức tư nhân, những công việc nào thì không; loại án có thể được giao cho tổ chức tư nhân thi hành, loại án nào thì không Đối với các công việc thuộc về quản lý, THAHS đòi hỏi phải sử dụng quyền lực của Nhà nước mới thực hiện được như

ra quyết định THAHS, thi hành các loại án như án tử hình, án phạt tù với mức

độ nghiêm trọng, rất nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng,… thì tạm thời chưa nên XHH và sẽ XHH khi có đầy đủ khả năng Bởi vì bản chất của việc ra quyết định THAHS và thi hành các loại án này sẽ ảnh hưởng trực tiếp đến quyền con người và giá trị cải tạo giáo dục người bị kết án

Thứ ba, thi hành án hình sự đặc biệt là thi hành án phạt tước tự do tiêu tốn nhiều nguồn lực của nhà nước trong khi nguồn lực của nhà nước có hạn

Số lượng bị can, bị cáo phải áp dụng biện pháp ngăn chặn và số lượng tù nhân THA tù tăng lên đồng nghĩa với việc ngân sách nhà nước phải chi nhiều hơn cho hoạt động này Bởi lẽ, một trong số những quyền của bị can, bị cáo hay quyền của phạm nhân đó là “được đảm bảo chế độ ăn, ở, mặc, đồ dùng sinh hoạt

cá nhân, chăm sóc y tế theo quy định”, và đây cũng chính là trách nhiệm của nhà nước phải chăm lo cho phạm nhân Dẫn thông tin từ nguyên Tổng cục trưởng Tổng cục cảnh sách thi hành án hình sự và hỗ trợ tư pháp Nguyễn Ngọc Bằng cho biết, mỗi phạm nhân tiêu tốn của Nhà nước khoảng 40 triệu đồng/năm Tuy

2

nhiên, một khi thực hiện XHH hoạt động THAHS thì trách nhiệm bảo đảm các chế độ cho phạm nhân sẽ là trách nhiệm của các nhà tù tư nhân Bên cạnh đó, việc đưa người phạm tội thi hành án tại các nhà tù tư nhân sẽ làm giảm bớt tình trạng quá tải của nhà tù công, nhà nước sẽ không phải chi ra nhiều kinh phí để xây dựng thêm nhà tù Do vậy, việc thực hiện XHH hoạt động THAHS với các hình thức khác nhau sẽ góp phần cắt giảm đáng kể ngân sách nhà nước cho hoạt động thi hành án phạt tù

Thứ tư, lao động đang chấp hành án là một nguồn nhân lực đóng góp cho

sự phát triển kinh tế xã hội, quốc phòng an ninh nếu được sử dụng hiệu quả

Một trong những lý do chính khiến nhiều quốc gia tiến hành XHH hoạt động THAHS là ngoài mục đích giảm tình trạng quá tải cho nhà tù công lập thì mục tiêu các quốc gia hướng đến việc XHH hoạt động THAHS còn nhằm giảm ngân sách nhà nước cho hoạt động THAHS, tăng nguồn thu cho ngân sách nhà nước, thúc đẩy phát triển kinh tế xã hội nói chung và tạo lợi nhuận cho các tổ chức, doanh nghiệp nơi người chấp hành án lao động và làm việc nói riêng (bao gồm tại nhà tù tư nhân mà họ chấp hành án và tại cộng đồng nơi họ chấp hành án) Nếu như các nhà tù tư nhân thông thường hoạt động vì mục đích lợi nhuận,

và đây là một môi trường lý tưởng giúp cung cấp nguồn lao động thì những người chấp hành án không tước tự do cũng là một lượng lớn nguồn nhân lực cho các doanh nghiệp, tổ chức Tạo điều kiện cho một người chấp hành án có quyền được lao động, làm việc và học tập như những người bình thường chính là cơ hội để họ có thể tạo ra sức lao động về thể chất và trí óc, sử dụng sức lao động

đó của mình để tạo ra sản phẩm, gián tiếp làm tăng doanh thu cho doanh nghiệp nơi họ làm việc Đồng thời, với người chấp hành án họ bị hạn chế một số quyền

và nghĩa vụ nhất định, nhưng nó không bao gồm quyền và nghĩa vụ đóng thuế

Do đó khi tham gia vào các quan hệ lao động, được trả lương và đóng đầy đủ các chế độ phúc lợi Có thể thấy, trong các mối quan hệ này, các bên cùng có lợi: người chấp hành án có cơ hội được lao động kiếm thêm thu nhập, các doanh

nghiệp nhờ đó tạo ra doanh thu, đây cũng là đà để nhà nước có thêm khía cạnh nhằm phát triển nền kinh tế

Thư năm, phạm nhân có nhu cầu được lao động và được có thu nhập để đáp ứng nhu cầu tài chính và nhu cầu sống có ích với gia đình và xã hội

Lao động là hoạt động có mục đích của con người, bằng công vụ sản xuất

để cải tạo và tạo ra những sản phẩm nhằm thỏa mãn nhu cầu của mỗi con người

và xã hội Lao động sáng tạo ra chính bản thân con người và xã hội loài người Lao động để cải tạo thiên nhiên và cải tạo con người

Lao động đối với phạm nhân vừa là quyền đồng thời vừa là nghĩa vụ, cũng chính là một biện pháp giáo dục cải tạo bắt buộc đối với phạm nhân Thông qua các hình thức lao động sản xuất, tổ chức dạy nghề, truyền nghề hàng ngày ở các trại giam để cải tạo giúp phạm nhân biết quý trọng sức lao động của bản thân và của người khác, khi trở về nhà có nghề và sống bằng chính sức lao

động của mình

Thứ sáu, xã hội hóa hoạt động thi hành án hình sự góp phần hiệu quả vào quá trình tái hòa nhập cộng đồng

Thuật ngữ tái hòa nhập trong hệ thống tư pháp hình sự được định nghĩa

như sau: “Tái hòa nhập đề cập đến quá trình tái hòa nhập xã hội của những

người từng ở trong tù Tái hòa nhập bao gồm việc phục hồi các quyền tự do mà các cá nhân trước đây không có do phải ngồi tù Qúa trình này có thể diễn ra dần dần, như trong trường hợp tù nhân được ân xá, tù nhân mãn hạn tù ở nhà nửa chừng, hoặc chấp hành phần cuối cùng của bán án khi bị giam tại nhà và dần dần được tự do Ngoài ra, việc tái hòa nhập có thể xảy ra ngay lập tức như trong trường hợp mãn hạn tù Khi mãn hạn án, một người đã chấp hành toàn bộ bản án tối đa của mình sau song sắt, và hệ thống cải huấn không còn có thể giam giữ người đó một cách hợp pháp.” [58]

Theo các chuyên gia khoa học hình sự, “tái hòa nhập cộng đồng là quá

trình phục hồi địa vị pháp lý công dân, là quá trình “hồi sinh về mặt xã hội”

của cá nhân, là quá trình mang tính pháp lý và xã hội sâu sắc - cá nhân mãn hạn tù thông qua giao tiếp với cộng động để nhận thức lại, tiếp thu và chuyển hóa các giá trị, chuẩn mực pháp lý, văn hóa ứng xử, đạo đức xã hội, từ đó phục hồi và phát triển con người công dân, con người xã hội của mình” [34]

Các giai đoạn của tái hòa nhập cộng đồng gồm 02 giai đoạn: “Giai đoạn

chuẩn bị tái hòa nhập của người đang chấp hành hình phạt tù tại các trại giam

và giai đoạn người đã chấp hành xong hình phạt, tái hòa nhập cộng đồng Giai đoạn thứ hai được chia thành nhiều giai đoạn nhỏ gồm tái hòa nhập gia đình, tái hòa nhập vào cộng đồng dân cư, cuối cùng là thời kỳ khẳng định vị trí của người mãn hạn tù trong xã hội và ổn định đời sống” [35]

Đối với các nước đã áp dụng các mô hình XHH hoạt động THAHS, vấn

đề tái hòa nhập của những phạm nhân không gặp phải những định kiến nặng nề

từ phía gia đình và xã hội Mà trái ngược lại, họ còn tích cực tham gia vào việc giáo dục, cải tạo, giúp người bị kết án hình thành tình cảm với pháp luật, từ đó

có ý nghĩa quan trọng trong phòng chống và giảm bớt hiện tượng tái phạm

Ở Anh, sự tham gia của xã hội vào tái hòa nhập cộng đồng thể hiện thông qua vai trò của doanh nghiệp xã hội Doanh nghiệp xã hội là cộng đồng lý tưởng tạo ra sự hòa nhập giữa những người lao động và người sử dụng lao động Không chỉ tạo ra công ăn việc làm, thu nhập chính đáng cho người lao động có hoàn cảnh đặc biệt, quan trọng hơn cả, doanh nghiệp xã hội còn giúp xây dựng niềm tin của cộng đồng với những người khó hòa nhập như người mãn hạn tù, người chấp hành án không tước tự do, giúp họ tái hòa nhập xã hội Như vậy, mối quan hệ giữa doanh nghiệp xã hội với người lao động là các phạm nhân đã chấp hành xong án phạt tù và những người chấp hành án không tước tự do chính

là mối quan hệ tương hỗ qua lại lẫn nhau; và nó không chỉ được thực hiện trong giai đoạn THAHS mà còn kéo dài đến khi họ quay lại xã hội Có thể thấy, doanh nghiệp xã hội trở thành những tổ chức dân sự, một loại thiết chế xã hội, tích cực tham gia và kiểm soát tội phạm, phòng ngừa tội phạm [23,tr.3] Tương tự như

vậy, các doanh nghiệp xã hội ở Việt Nam chính là môi trường lý tưởng cho người chấp hành án có công ăn việc làm và thu nhập lương thiện, đồng thời được đối xử bình đẳng và khôi phục lại các giá trị xã hội để tái hòa nhập Doanh nghiệp xã hội tại Việt Nam được thành lập và hoạt động theo quy định của Luật Doanh nghiệp 2020, kỳ vọng sẽ phát triển vì mục tiêu và chức năng bảo vệ quyền con người, đặc biệt là các nhóm yếu thế, khó hòa nhập trong xã hội

Ngoài ra, trong các mối quan hệ xã hội khác như sự giúp đỡ từ gia đình

cũng ảnh hưởng không nhỏ đến khả năng tái hòa nhập cộng đồng “Một quan

điểm chính sách chính là việc cho phép phạm nhân ở lại cộng đồng sẽ thúc đẩy quá trình tái hòa nhập thành công vì nó cho phép các cá nhân duy trì mối quan

hệ liên hệ với việc làm, mối quan hệ gia đình và nhà ở, đồng thời nó tránh được các khía cạnh nghiêm trọng đã biết của việc giam giữ, chẳng hạn như sự mất nguồn nhân lực, sự kỳ thị và tích tụ vốn tội phạm” [50, tr.38] Nghiên cứu chỉ ra

rằng khả năng cải tạo thành công được nâng cao khi người phạm tội có gia đình

hỗ trợ Gia đình có vai trò quan trọng trong việc quyết định sự thành công của việc giáo dục, cải tạo người chấp hành án hoàn lương, hầu như nhiều đối tượng cảm thấy được mối quan hệ giữa họ với gia đình trở nên tốt hơn khi họ có nhiều thời gian hơn cho gia đình của mình và cùng làm những việc mà họ nghĩ sẽ không bao giờ thực hiện được

Ngoài ra, sự tham gia của cộng đồng dân cư, các tổ chức giáo dục, nhà tư vấn tâm lý… cũng tác động rất lớn đến nhận thức của người chấp hành án với pháp luật và làm tăng khả năng tái hòa nhập cộng đồng, giúp phòng ngừa tội

các vấn đề xoay quanh yếu tố tạo nên đời sống chính trị của xã hội ở từng giai đoạn lịch sử nhất định, bao gồm môi trường chính trị, hệ thống các chuẩn mực chính trị, chủ trương, đường lối, chính sách của Đảng và quá trình tổ chức thực hiện chúng; các quan hệ chính trị và ý thức chính trị; hoạt động của hệ thống chính trị; cùng với đó là nền dân chủ xã hội và bầu không khí chính trị – xã hội

Có thể khẳng định rằng, yếu tố chính trị luôn có tầm ảnh hưởng mạnh mẽ tới hiệu quả của mọi hoạt động, đặc biệt tác động lớn tới việc ban hành và thực hiện pháp luật của các chủ thể, điển hình là các cá nhân, cơ quan nhà nước có thẩm quyền trong việc ban hành và áp dụng pháp luật

Thứ nhất, xét về tác động môi trường chính trị – xã hội Nhìn chung, khi

đưa vào áp dụng bất kỳ một nội dung mới nào về tư pháp hình sự, môi trường chính trị – xã hội của quốc gia đó cũng tương đối ổn định và phát triển bền vững Đây cũng được xem như là một trong những điều kiện tiên quyết thuận lợi đối với hoạt động xây dựng và thực hiện pháp luật Bởi vì, một nền chính trị ổn định sẽ giúp củng cố ý thức và niềm tin chính trị của những người làm công tác THAHS và toàn thể nhân dân Khi đó, vấn đề dân chủ sẽ được quan tâm và chú trọng hơn, điển hình trong việc đảm bảo vấn đề nhân quyền của con người, đặc biệt là quyền của người chấp hành án

Thứ hai, tác động của các chủ trương, đường lối định hướng quan trọng

tới vấn đề XHH hoạt động THAHS Chủ trương, đường lối là cơ sở để thực hiện mọi hoạt động; và việc thể chế hóa đường lối, chủ trương và định hướng chính sách của người cầm quyền giúp tạo khuôn khổ cho việc tổ chức, vận hành xã hội Vai trò hàng đầu trong hoạt động thể chế hóa đường lối, chủ trương và định hướng chính sách của mỗi quốc gia là định hướng mục tiêu, tạo khuôn khổ pháp

lý cho việc tổ chức vận hành xã hội, vận hành hoạt động của các tổ chức chính trị, đoàn thể trong xã hội hoạt động theo pháp luật và làm những công việc mà pháp luật cho phép

Nhìn chung, có thể khẳng định rằng yếu tố chính trị ổn định là điều kiện quan trọng tạo mọi điều kiện để bảo vệ nhân quyền của mọi công dân, trong đó bao gồm cả người chấp hành án Những thay đổi trong sự nhìn nhận, đánh giá cũng ngày một phù hợp hơn với tình hình xã hội hiện tại và sự hội nhập quốc tế Đặc biệt, hiện nay, ở các quốc gia trên thế giới luôn nêu cao vao trò của xã hội đối với việc giáo dục, cải tạo phạm nhân Sự tham gia, gần gũi của xã hội là một trong những chìa khóa không thể thiếu trong việc rèn dũa nhân cách và tư duy của một người Do đó, hướng đến XHH hoạt động THAHS về sâu xa là để đảm bảo sự dân chủ của một nhà nước, xây dựng một nhà nước thực chất đảm bảo quyền của mọi đối tượng Như vậy, có thể thấy, sự bắt tay vào cuộc của hệ thống chính trị ngày một quyết liệt, chặt chẽ hơn cho thấy mối quan hệ giữa XHH hoạt động THAHS và đảm bảo quyền của người bị kết án có sự tác động hai chiều đang nhận được sự hưởng ứng tích cực từ Nhà nước và xã hội

1.4.2.2 Điều kiện pháp luật

Nếu yếu tố chính trị là nhân tố nền tảng trong việc định hướng nhận thức, cách nhìn nhận về một vấn đề trong xã hội thì yếu tố pháp luật lại đóng vai trò quan trọng trong việc hợp pháp hóa các vấn đề thực tiễn thành luật Thực chất, yếu tố pháp luật bao gồm tất cả những quy định pháp luật (gồm luật và các văn bản dưới luật) để điều chỉnh mọi hoạt động trong cuộc sống nhằm hướng đến mục tiêu đảm bảo các giá trị nhân văn, chuẩn mực trong cuộc sống, giữ gìn trật

tự, an ninh toàn xã hội

Vấn đề dần dần tiến đến XHH hoạt động THAHS đã và đang thu hút nhiều sự quan tâm chú ý của các nhà khoa học, giới chuyên gia Nhiều bài viết đăng trên tạp chí hay các công trình nghiên cứu khoa học lần lượt ra đời nhằm bày tỏ quan điểm về việc nên tiến hành XHH hoạt động THAHS ở các mức độ khác nhau THAHS là hoạt động của cơ quan Nhà nước Nó mang tính thực hiện quyền lực Nhà nước vì THAHS là thực hiện theo những nội dung quy định trong bản án đã có hiệu lực pháp luật, một văn bản của một cơ quan Nhà nước,

là những phán quyết bắt buộc phải thi hành đối với một hoặc một số chủ thể nhất định THAHS được đảm bảo thực hiện bằng những biện pháp, công cụ của Nhà nước, nó có thể sử dụng mọi biện pháp, cách thức để buộc người bị kết án phải phục tùng THAHS cũng được thực hiện bởi lực lượng có tính chất, nhiệm vụ cưỡng chế chuyên nghiệp – quân đội và cảnh sát [19] Cũng vì vậy nên THAHS không dễ dàng bị chia sẻ, phân chia cho các chủ thể ngoài nhà nước thực hiện Và việc được ghi nhận trong các quy phạm pháp luật THAHS cũng cần một thời gian dài và cần có sự nhận thức, thay đổi quan điểm của mỗi quốc gia

Để thực hiện các hoạt động THAHS, phương pháp thuyết phục giáo dục

có ý nghĩa quan trọng, nhưng phương pháp mệnh lệnh, bắt buộc phải thi hành có tính chất đặc thù (trong THAHS đó là phương pháp chủ yếu và có tính tiên quyết) Ngay cả trong trường hợp người phải thi hành án tự nguyện thực thi hành nghĩa vụ của mình thì cũng là vì họ hiểu rằng Tòa án đã phán xét, sự thực

đã được làm sáng tỏ (nghĩa là trước đó họ đã không tự nguyện) và nếu không thi hành thì họ sẽ phải chịu các biện pháp cưỡng chế của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền Vì vậy, XHH hoạt động THAHS ở một số quốc gia, trong đó có Việt Nam, mới chỉ thể hiện một cách rất mờ nhạt trong các quy định của pháp luật thi hành án hình sự thông qua việc thi hành án tại cộng đồng bao gồm thi hành án treo, cảnh cáo, cải tạo không giam giữ, cấm cư trú, quản chế, tước một số quyền công dân, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định; thi hành quyết định hoãn chấp hành án phạt tù, tạm đình chỉ chấp hành án phạt tù; thi hành quyết định tha tù trước thời hạn có điều kiện dưới hình thức sự tham gia rời rạc của các tổ chức, cá nhân, gia đình và xã hội mà chưa được gọi tên theo một mô hình hay hình thức cụ thể

1.4.2.3 Điều kiện văn hóa – xã hội

Xét dưới khía cạnh thái độ, nhận thức và hoàn cảnh của người bị kết án,

đối với những người chấp hành án không tước tự do và chấp hành án tại cộng đồng, đặc biệt là người chấp hành án treo, người chấp hành án được tha tù trước