Đề tài nghiên cứu khoa học cấp Trường: Cách tính thiệt hại trong các vụ án tham nhũng tại Việt Nam

TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUAT HÀ NỘI

KHOA PHÁP LUẬT DÂN SỰ

DE TÀI CAP TRƯỜNG

‘Cha nhiệm đề tài: TS Nguyễn Minh Oanh Thư ký đề tài: ThS Nguyễn Thi Long

MA SO: LH-2018-05/ĐHL-HN

HÀ NỘI 9/2019

MỤC LỤC

BAO CÁO PHÚC TRINH

PHAN MỞ BAU 1 CHUONG I MỘT SỐ VAN DE LÝ LUẬN VE TOI PHAM THAM

NHŨNG VÀ THIET HAI TRONG VU AN THAM NHŨNG 1

1.1 Mốt số vẫn để lý luận về tôi pham tham những 1LLL Khái niệm tội pham tham những, 11.12 Các yếu tổ cầu thành tội pham tham những 181.2 Một số vẫn dé ly luận về thiệt hai trong vụ én tham những 3012.1 Khái niệm thiệt hai trong vụ ân tham những, 201.2.2 Đặc diém cũa thiệt hat trong các vụ án tham những, 21.2.3 Phân biệt thiệt hat trong các vu án thama những với tài sản tham

những 26

12.4 Phân loại thiệt hat trong các vụ ân tham ning 311.2.5 Xác định thiệt hai trong các vụ ân thơm những 37

1.2.6 Fughta cha vige xác định thiệt hai trong các vu án tham ng 41 TIỂU KET CHƯƠNG I 4 CHUONG II THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VE THIET HAI VÀ XÁC ĐỊNH THIỆT HẠI TRONG CÁC VỤ ÁN THAM NHŨNG 4

2.1 Nguyên tắc va cơ sở sắc định thiệt hat 4

LLL Nguyên tắc xác ảnh thiệt hai “ 2.12 Cơ số vác dinh thiệt hai phải bồi thường, 46

2.2 Xác định thiệt hai phát sinh trong các vu án tham những 42.2.1 Xée định thiệt hai do tài sẵn bị xâm pham 42.2.2 Xác định thiệt hai do sức khỏe bị xâm pham 502.2.3 Xác định thiệt hat do tính mang bị xâm pham 53

2.2.4 Xác dinh tiệt hai do danh de nhân phẩm, tụ tin bị xâm pham Số 3.3 Thời điểm tinh thiết hai và thời hạn huring béi thường, 5 2.3.1 Thời điễm tinh thiệt hai 7 3.3.1 Thời han duoc hướng bỗi thường 59 3.4 Chủ thể bồi thường thiệt hai 60

3.5 Chủ thể thực hiện hoạt đông xác định thiệt hai ú3 TIỂU KET CHƯƠNG II 65 CHUONG IIL THỰC TRẠNG VÀ KIỀN NGHỊ HOÀN THIỆN QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VE XÁC ĐỊNH THIET HAI TRONG CÁC VỤ ÁN THAM NHUNG TẠI VIỆT NAM 66

3.1 Thực trang chung vé xác định thiệt hai trong các vu án tham những 663.3 Thực trang xác định thiệt hai trong một số vụ án tham những 72

3.2.1 Một số vu án tham những điễn hình 2

3.2.2 Đánh giá thực trang xác dinh thiệt hat trong vụ án tham hig 843.3 Để xuất hoàn thiên pháp luật hình sự 873.4 Hoan thiện pháp luật dân sự 91

TIỂU KET CHUONG IIL 7 KET LUẬN 99 DANH MUC TAILIEU THAM KHAO 101 HE CHUYEN DE 108 Chuyên dé 1 DAU HIỂU PHAN ANH THIET HAI TRONG QUY ĐỊNH VỀ CAC TOI PHAM THAM NHŨNG CUA BLHS NAM 2015 VA CÁC VAN

Chuyên để 2: CÁC LOẠI THIET HẠI VÀ CÁCH XÁC ĐỊNH THIET HAI TRONG CÁC VỤ ÁN THAM NHUNG 139 Chuyên để 3 THỰC TRẠNG XÁC ĐỊNH THIET HAI TRONG MOT SO VỤ ÁN THAM NHŨNG TẠI VIET NAM HIEN NAY 175 PHAN PHU LUC 200

DANH MỤC TỪ VIET TAT BLDS Bộ luất dan sựBLAS Bộ hat hình sự.BITH Boi thường thiệt hat

CTTP Câu thành tội phạm.

PCIN Phong chong tham những, VKSNDTC Viện Kiểm sat nhân dan tôi cao

TANDTC Toa an nhân dân tôi cao,

PUN Tap đoàn đầu khi VietNam

BÁO CÁO PHÚC TRÌNH

1 Tính cấp thiết của

Việc nghiên cứu sy dựng cách tính thiệt hai trong các vụ án thamnhững là một yêu cầu cấp thiết bởi những lý do sau đây:

Thứ nhất, xuất phát từ dinh hướng phát trién của Đăng,

Ngay khi Cách mang Thing Tám thành công (1945), Đăng ta và Chủ

tích Hỗ Chi Minh đã coi phòng, chống tham nhũng là công việc quan trọng, cấp bách Cụ thể tai Đại hội VI (1986), Văn kiện Đại hội VI nêu rõ: “ Hiện tượng tiêu cực trong xã hội phát triển Công bằng xã hội bị vi phạm Pháp Thật kỹ cương không nghiêm Những hành vi lông quyễn, tham những của một số cắn bộ, và nhân viên nhà nước chưa bi trừng trị nghiêm khắc” Tiếp đó,

Đăng ta đã ban hành nhiều Chi thi, Nghị quyết của Đăng vé công tác phòng,

chống tham những, vi du: Nghị quyết số 04/NQ-TƯ ngày 12/0/1987 của B6

Chính trị vẻ tiếp tục thực hiện "Cuộc vân động làm trong sạch và nâng cao

sức chiến đầu của tổ chức Đảng và bô máy Nha nước, làm lành manh các quan hệ xi hội”, Nghị quyết Trung ương 8 khóa VI vẻ tiền hảnh cuộc dau

tranh chống tiêu cực, tham những, Chỉ thi của Bô Chính trị khóa VII vé việctiếp tục ngăn chăn và bai trừ tệ tham nhúng, buôn lâu, Nghỉ quyết Trung wong

3 khóa VII về một số nhiệm vụ đổi mới va chỉnh đồn Dang, Nghị quyết số

14NQ/TƯ của Bộ Chính trị khóa VII ngày 15/5/1906 về lãnh đạo cuộc đầu.

tranh chống tham những Trong các Van kiện Đại hội VIII, IX và X, XI Đăng

ta tiếp tục chỉ rổ sự nguy hai của tham những đến sư tốn vong của ché độ Dai hội XII tiếp tục khẳng định va bổ sung quan điểm về đầu tranh phòng, chống tham những, Trong đó nhẫn mạnh "fừnh trang tham nhifing, lãng phí vẫn còn nghiêm trong với biểu hiện ngày càng tinh vi, phức tap, gây bức xúc trong die luận, ảnh hướng đến niềm tin của nhân đân với Đảng và Nhà

“Xem Đăng cộng sân Việt Nam Văn bên Đăng Đời kỳ đề mei, Nab Chính bì quée gia, Hà Nội,

20085, 8.17

nước"? Văn kiên Đai hôi XII nêu rổ: "Công tác phỏng, chẳng tham những

lãng phi chưa dat yêu cầu đề ra, tham niiing lãng phi vẫn còn nghiêm trong” Thể hiên rổ trên các lĩnh vực- Quản lý, sử dung đất dai, trong lĩnh vực đầu tư

xây dựng cơ bản, trong lĩnh vực tải chính, ngân hang Văn kiên Đại hội XIcũng chỉ rổ nguyên nhân của tình trạng trên: “hé thdng te pháp còn những.

điểm chưa tục sự hợp I, hiêu lực, hiêu quả Chưa khắc phúc được sự chẳng chéo, vướng mắc về chức năng nhiệm vụ giữa các thiết chế, làm ảnh hưởng

vụ trong tâm phải kể dén la: “Tap trung rà soát, sửa di, bd sưng, hoàn thiện

các quy dink cũa Đăng, chính sách pháp luật của Nhà nước, tạo hành lang

chỉnh trị pháp lý hoàn chữnh, đồng bộ, bảo din công tác phòng chống tham

những có hiệu lực, hiện quất

Nour véy, tham những là hiện tượng xã hội tiêu cực gây thiết hai

nghiêm trong đến các nguồn lực công va tư, xâm hai đến hoạt động đúng đắn.

của bộ máy nhà nước, lâm sai lệch công lý, công bing zã hội, lam suy giảm.hội Việc

niềm tin, can trở các nỗ lực giảm nghèo và phát tr nước,

ngăn căn, thu hồi lai ti sản tham những và việc tính toán thiệt hai trong cácvụ án tham những để khôi phục lai nguồn lực, khôi phúc lai thiết hai chính là

ˆĐCSVN Văn lên Đại hộ đại bala toin qude lần tớ XU, Vin png Thang dong Đăng, Hà Nội,

2016, #.185

việc lâm hữu hiệu để ngăn chăn, phòng chống tham những lä việc lam cấp

thiết ma Đăng và Nha nước ta rất coi trọng

Thứ hai, xuất phát từ đòi hỏi của thực tiễn áp dung pháp luật và giải quyét các tranh chấp về bồi thường thiệt hat trong các vụ án tham

Nhìn chung trong thời gian qua, cuộc chiến chống tham những đã

thu được kết qua bước đầu tích cực Điển hình là tại Thanh phố Hồ Chi Minh từ năm 2006 đến 6 tháng đầu năm 2016, cơ quan điều tra các cấp đã thụ lý

điều tra 156/400 bị can các tội danh tham những, Ngành tòa án thành phố đãđưa ra xét xử 150/451 bị cáo, trong đó có những vu án tham những đặc biếtnghiêm trong, phức tap Tai Ha Nội, trong 10 năm qua, cơ quan điều tra phát

hiện va khởi tổ 213/541 bị can Tòa án nhân dân thành phổ thụ lý 278/732 vu.

‘Thanh tra thảnh phổ đã tiền hành thanh tra các vụ việc tiêu cực, đã phát hiện,

kiến nghị thu hồi vẻ ngân sách nhả nước 2592,6 tỷ dng, 2452,3 ha đất ‘Tham những là trở lực lớn đối với quả trình đổi mới đất nước và làm xói mòn lòng tin của nhân dân đối với Đăng, Nhà nước, đối với sự nghiệp xây dựng đất nước, tiền lên Chủ ngiĩa sã hội Trong finh vực đâu tư nước ngoài, tham

những sé làm nn long các nhà đầu tư nêu chúng ta không có biện pháp kip

thời ngăn chặn vả đã

toàn về chính trị,

Tai mặc đù Việt Nam được coi lả quốc gia én định, an

hôi Hiện nay, tình hình tham những ở nước ta đã ở mứcnghiêm trong, đáng báo đông Tham những không chỉ xảy ra ở cấp Trung

ương, ở những chương trình, dự án lớn ma còn xuất hiện nhiều trong các cap chỉnh quyền cơ sở - là cơ quan tiếp xúc với nhân dân hàng ngày, giải quyết

những công việc liên quan trực tiếp đền lợi ich của nhân dân

Chiến lược quốc gia phòng, chống tham nhũng đến năm 2020 tiếp tục khẳng định: Tình hình tham nhúng van diễn biển phức tạp trên nhiều lĩnh vực,

ˆ Xe Ngoễn TT Vain Cl nia sã lở on lọc, Học nên Chi bị mắc ga Hồ Ch Mai:

Qian đm ha Dngv’ png chôn tho ning mong Vn hộn Des lộ XI" Lai:

"tp lhvvww bgllang gov-vv/tin-tuc tas tong-hopi6599-quare diene cua-dang- ve-phong-chong-thans

She bag tan de len nd Ney tay poe

3

sử dụng đất đai, đầu tư xây dựng, cô phân hoa doanh

nghiệp nhà nước, quân lý, sử dung von, tai sản nhà nước, gây hâu quả sáu vẻ

nhất là trong quản lý

nhiều mặt, lam giảm sút lòng tin của nhân dân vào sự lãnh đạo của Đăng và

sử quản lý của Nhà nước, tiêm ấn các xung đột lợi ích, phân kháng về xã hội,

lâm tăng thêm khoảng cách gidu nghèo Tham những trở thảnh vật cân lớncho thánh công của công cuộc đổi mới, cho sức chiến đầu của Đăng, de doasư tổn vong của chế độ

Ở nước ta, trong thời gian qua, nạn tham nhũng diễn ra trên tắt cả các Tĩnh vực của đời sống x8 hội, gây thiết hai lớn đến tai sản của Nhà nước, tiến

của, thời gian, công sức của nhân dân Hàng loạt vu tham những lớn, nghiêmtrong đã bị phát hiện như vụ Dệt Nam Định, vụ Tamexco, vụ EPCO MinhPhung, vụ Mường Tè, vu Lã Thi Kim Oanh, vu Dinh La Thăng, vụ việc ăn

ii 16 trong đường đây chạy Quota dệt may, vu điện kế điện tử tại Thanh phổ Hồ Chí Minh Giá tri tai sin bị thiết hai, bi thất thoát liên quan tới tham những của mỗi vụ lên tới hing chục, hang trăm, thêm chí lä hang ngàn tỉ đẳng Đó là những con số lớn va đáng lo ngại so với sé thu ngân sách hang năm của nước ta Tuy nhiên, qua các vụ án thực tế cho thấy việc xác định

thiệt hại trong các vụ án thám những lả vô cùng khó khẩn Đôi khi, Toa án

không thể xác định hoặc bỏ lọt trách nhiệm bôi thường thiệt hại trong các vu

án này vì không chứng minh được thiệt hại Trong điều kiện la một nước dang

phat triển, mọi nguồn lực cẩn phải huy động tối đa cho sự nghiệp công nghiệp

hoá, hiện đại hoá, đẳng thời phải nỗ lực cho viêc xoá đói, giảm nghèo và thựchiện các chính sách xã hội khác thì việc lãng phí, thất thoát tải sẵn, tiễn của,

thời gian, công sức do tham những cẩn được coi là một thứ tội ác phải đầu

tranh và xử lý manh mé.

Thử ba, xuất phát từ thực trạng quy dimh của pháp luật:

Những năm qua, hoạt động điều tra, thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, giảm sát đã thu được một số kết quả tích cực nhưng trên thực tế vẫn chưa đáp.

ting được yêu câu của công tác đầu tranh phòng, chống tham những Vẻ phápTuết, chúng ta chưa có những quy định cho phép các cơ quan chức năng áp

dụng các biến phap đặc biết để có thé phát hiến các hành vi tham những nên

hiệu quả phát hiền tham nhũng chưa cao

Ở Việt Nam, cách xc định thiệt hai được béi thường được quy định tai

Bồ luật Dân sự năm 2015 Bên cạnh đỏ, cách zác định thiết hai trong trường,hop do cán bồ, công chức gây ra còn được ghi nhân tai các văn bản pháp luất

chuyên ngành như Luật Trách nhiém béi thường thiết hai của nha nước năm

2009 va Luật Trách nhiệm bôi thường thiết hai của nhà nước năm 2017

Tuy nhiên, các quy định về việc xác đính thiệt hai, đặc biệt xác địnhthiệt hai được bôi thường trong các vụ án tham những theo pháp luật dân sự

Viet Nam quy định rất chung chung, có nhiều điểm chưa phủ hợp đặc biệt là các thiét hai tinh thân phi vật chất dẫn đền khó khăn khi áp dụng trên thực tế.

‘hanh thực hiện một công trình nghiên cứu khoa học nhằm ra soát, đánh giá một cách có hệ thống, chuyên sâu vẻ cách xác định thiết hai

trong các vụ án tham những theo quy định của pháp luật dân sự Việt Nam matrọng tâm là Bộ luật Dân sự năm 2015, Luật trách nhiém bôi thường thiệt haicủa nhà nước năm 2017 trong mối liên hệ với các quy định của Bộ Luật Hình

sư năm 2015, Luật Phòng chống tham những là rất cn thiết, làm cơ sở cho

Do đó, việc

việc hoàn thiên pháp luật dân sự Viết Nam vé xác định thiết hai nói chung vàác định thiết hai được bôi thường trong các vụ án tham những nói riêng,

Tom lai, với những lý do như trên, chủng tôi cho rằng việc nghiền

cửu để tải: " Cách tinh thiệt hại trong các vụ ám tham nluing tai Việt Nam”L, có ý ngiấa vô cùng quan trong

2 Tình hình nghiên cứu dé tài Ja thực sự cấp thiết

3.1 Trong nước

“Xác định thiệt hat trong cách vu án tham những là một nội dung vô

củng quan trong hệ thống pháp luât dan sự, hình sự của Việt Nam Kể tir thời

điểm Bộ luật Dân sự (BLDS) nim 1995, Bộ luật Hình sư (BLHS) nim 1999 phat sinh hiệu lực đến nay, đã có một số công trình nghiên cứu về cách sắc

định thiệt hại do hành vi vi pham pháp luật, vé các tội phạm tham những đưới

nhiễu hướng tiếp cân khác nhau Kết quả của những công trình nghiên cửu nay là cơ sở cho việc tiếp cận và nghiên cứu của dé tải Những công trình có thể được kế đến như.

Sách tham khảo, sách chuyên khảo

1 Thanh tra Chỉnh phủ, Viên khơa học điều tra, "Tài liệu bi “đưỡng về phòng chỗng tham những ” (Dành cho giáo viên các trường đại học, cao đẳng, trung cấp), NXB Chính trị quốc gia - sự thật, Ha nội, 2011

Nội dung cudn sách đã đưa ra được những vấn để cơ ban vé tham

những như khải niêm tham nhũng, những đặc trưng cơ bản của tham những,nguyên nhân va diéu kiện của tham những Đồng thời các tác gia biến soạn.

nội dung cuồn sách cũng đã đưa ra được quan điểm của Đảng, nha nước va tư

tưởng Hỗ Chí Minh về phòng, ching tham những "Chồng than những là

cuộc đẫu tranh hét sức phức tap đồi hôi có sự lãnh đạo toàn điện và huyệt abi

của Đảng, quan điễm, nguyên tắc xây dưng Luật phòng ching tham những

chủ yêu dựa trên các quan diém lớn đã được chỉ ra tại Nghị quyết số

14-NOMTW ngày

của cuốn sách đã dua ra được những mục tiêu của công tác phòng, chống

them những cũng như phương hướng thực hiện công tác phòng chống tham.

những Nội dung chương 3 tập trung vào các giải pháp phòng, chống tham.

5-196 và trong một số văn kiện kde của Đảng" Chương 2

những như công khai, minh bach trong hoạt động của cơ quan, tổ chức, đơn vị, xây dựng vả thực hiện các chế độ, định mức, tiêu chuẩn trong lĩnh vực quan lý, xây đựng quy tắc ứng xử, quy tắc dao đức nghề nghiệp, việc chuyển đổi vị trí công tác của cán bộ, công chức, viên chức Những nội dung trên tạo tiên đề vẻ lý luận cho nhóm tác gia thực hiện chuyên để số 1 của dé tải.

Tuy nhiên, nội dung cuốn sách được triển khai theo quy định của Luật

Phong chống tham những năm 2005 và Bô luật Hình sự năm 2009, Luật

Trách nhiệm béi thường của nhà nước năm 2009 Hiện nay, ba văn bản trên

đã không còn hiệu lực Do đó, một số nhận định trong sách không còn phủ

hop tai thời điểm hiên nay Hơn nữa, cuốn sách chỉ tập trung dành thời lương,

cho hoạt đông mô tà những hành vi tham nhũng va đưa ra những đề xuất, giãi

pháp năng cao hiệu qui của hoạt đông phòng, chống tham những ma không triển khai nội dung xác định thiết hai do hành vi tham những gây ra

2 PGSTS Phủng Trung Tập, “Bởi thường thiết hai ngoài hopđẳng vẻ tải sin, sức khỏe và tinh mang’, Sảch chuyên khảo, Nzb Hà Nội,2009

Nội dung cuỗn sách được tác giả triển khai những van dé lý luận cơ bản.

dén chuyên sâu vẻ trách nhiềm bổi thường thiết hai ngoài hợp đẳng, từ lịch sirtrình thành, diéu kiên phát sinh cho đến cách sác định thiết hai, kèm theo đó1à những tinh huống tranh chấp phát sinh vô cùng đa dạng, phong phú Cuốn.sách được đánh gia là tải liệu truyền thông cho hoạt động giảng day và họctập của giảng viên, sinh viên chuyên ngành luật về trách nhiệm bồi thường,

thiệt hai ngoài hợp đồng Tuy nhiên, pham vi nghiên cửu của cuốn sách rất rong, tác giã cuốn sach không tập trung nghiên cứu chuyến sâu vẻ sc đính.

thiết hai trong các vu án tham nhũng, do đó, nhóm tác giã sẽ kể tiép sư thành.

công của tác giả trong cudn sách để triển khai dé tải khoa học của minh.

3 Một số công trình được nghiền cửu dưới hình thức bình luận các quyđịnh của Bộ luật Hình sự Việt Nam cỏ bao gồm tội pham tham những, trongđó di sâu vào phân tích các dẫu hiệu của cầu thảnh tôi pham đối với từng tội

danh tham những cụ thể và các hình thức trách nhiệm hình sự được áp dụng đổi với các tội danh nảy theo quy định của pháp luật hình sự, nhằm tạo điều kiện cho các cơ quan tién hành td tung tham khảo trong qua trình điều tra, truy tố, xét xử đối với các tôi pham tham những Ví dụ: Bình luận Bộ luật

Hình sự năm 1999 của Viên Khoa hoc pháp lý - Bồ Từ pháp, xuất bản năm.

2001, Giáo trình Luật hình sự Việt Nam của Dai học Huế xuất ban năm 2008,Binh luận Bộ luật Hình sự Viết Nam của tác gia Đỉnh Văn Quế, nguyên.

Chánh tòa Hình sự TANDTC suất băn năm 2002 vv Luận văn, Luận án, Đề tài nghiên cứu khoa học

1 Viện Khoa học Thanh tra, Thanh tra Chỉnh Phủ, năm 2004, Để

tải cấp Bộ: “luận cứ khoa học cho việc xdy dung chiến lược phòng ngừa và

nâng cao hiện quả đấu tranh phòng chẳng tham những cho đẫn năm 2020

Đây là công trình nghiền cứu một cách tổng quan các vẫn để cơ bản về hành.vi tham nhũng từ những van dé ban chất, nguyên nhân của tê nan tham những,và tập trung đánh giá thực trang tỉnh hình tham những trong các lĩnh vực khácnhau của đời sống sã hội như lĩnh vực y tế, giảo duc, xây dựng viv Để taiđã đưa ra kién nghị vẻ các nội dung xây dựng Chiến lược phỏng, chống tham

những đến năm 2020, Trong nôi dung nghiên cứu cũng có để cập đến kế hoạch hoàn thiện hệ thống pháp luật vẻ phòng, chồng tham nhũng trong đó có

việc nghiên cứu, hoàn thiện các quy định của Bộ luật Hình sự Tuy nhiên, để

tải được triển khai khi Bộ luật Hình sự năm 1909 còn hiệu lực, cho đến thời điểm hiện tai, một số kiến nghị của dé tai đã được sử dung để hoàn thiện các.

quy định của Bộ luật Hình sự năm 2015 Tuy nhiên, trong nội dung của để tảichưa để cập đến cách thức tính thiệt hai do hành vi tham những gây ra, cảng

không có nội dung quy định về mức bôi thường thiệt hại.

3 Vụ Pháp luật hình sự, hành chỉnh - Bộ Tư pháp, 2008, Để tài

khoa học cấp Bộ: “Hod thiện các guy đinh của Bộ luật inh sự vỗ tội phạm và hhinh phạt” do, Bé tài được thực hiện nhằm phục vụ trực tiép cho việc xây dựng Luật sửa đổi, bỗ sung một số điều của Bộ luật Hình sự nim 1999 Dé tài nghiên cứu tổng thé tat cả các van để vẻ tôi phạm va hình phạt nói chung, trong đó chỉ ra một số vướng mắc, bất cập trong quá trình áp dụng các quy

đính của Bộ luật Hình sư năm 1999 đổi với các tội phạm nói chung và tội

phạm tham những nói riêng, đồng thời đưa ra một số kiến nghị sửa đổi, bd

sung các quy định vẻ tôi phạm này trong Bộ luật Hình sự.

3 Lư Ngọc Lan, “Căn cử phát sinh trách nhiêm bồi thường thiết hại ngoài hợp đồng — Một số van để lý luân va thực ti

Trường dai hoc Luật Ha Nội, 2016

", Luin văn thạc sỹ,

Tác giả luận văn đã thành công trong việc trình bày những vẫn dé lý luận.

về trách nhiệm dân sw và căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hại

ngoài hợp đồng Đồng thời tác giả cũng đã nghiên cứu các quy định của phápluật dân sự về căn cử phát sinh trách nhiệm bôi thường thiệt hai ngoài hopđẳng do hành vi pham pháp luật và do tai sản gây ra Đánh giá thực tiễn ápdụng quy định của pháp luật hiện hành và hướng hoàn thiện mới của Bộ luậtDân sự năm 2015 vẻ căn cử phát sinh trách nhiệm béi thường thiết hai ngoài

hợp đông Để xuất gidi pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về van dé nảy Luận văn cung cấp những cơ sở lý luận va thực tiễn về các điều kiện phát sinh trách nhiêm béi thường thiết hai ngoài hợp đẳng, trong đó có điều kiên vẻ thiệt hại phát sinh Tuy nhiên, đối tượng nghiên cứu của để tài không phải tập trung, vào việc xác định cách thức tính thiết hai trong trách nhiệm béi thưởng thiệt

hại ngoài hợp đồng, phạm vi nghiên cứu của công trình không phải l trách.

nhiệm béi thường trong các vu án tham những tại Việt Nam giống như dé tai đang sắp được triển khai.

Bài báo, tạp chí

1 Dinh Văn Minh, “ Bèn về kiểm soát tài sản của người có chức vụ, “uyên han trong đự án Luật phòng, chống tham nhiing sửa đổi”, Thanh tra,

Thanh tra Chính phủ, Số 12/2017, tr 7 - 11

Tác gia bai viết đã phân tích một số van dé về nguyên tắc kiểm soát tài

sản, thu nhập của cán bô, công chức va thu hỏi lại những tài sin, thu nhập của

cán bộ, công chức và thu hổi lại những tải sản bi chiếm đoạt do hảnh vi tham những của dự án Luét Phòng chống tham những Bên cạnh hoạt động đánh.

giá nội dung dự án tác giã bai viết cũng đã chỉ ra được những vướng mắc của

hoạt đông kiểm soát tai sản của người thực thí công vu Tuy nhiên, nội dung

bãi viết mới chỉ tập trung vào việc phân tích vai trò, tém ảnh hưởng của hoạt

đông kiểm soát tài sản của người có chức vu, quyển hạn ma chưa phân tích cách thức xác định thiệt hai trong qua trình thực hiện công vụ mà các chủ thể trên có thể gây ra Những kiến nghị của tác giã bai viết chưa tép trùng vào cách xác định thiệt hai, cách kiểm soát tai sản khi những chủ thể có chức vụ, quyền han đã có hành vi gây thiệt hại cho chủ thể khác, cho nha nước Do do, nội dung bai viết mới lả cơ sở cung cấp về nguồn gốc tai sản sẽ ding để bồi

thưởng thiệt hại khi có hảnh vi tham nhũng của người có quyển han ma chưa

có những định hướng cụ thể nhằm sửa đổi, bổ sung các quy định vé cách thức.

xác định thiệt hai, cách thức xác định mức bồi thường thiệt hai trong các vuán tham những

3 Lương Thi Thùy Linh, “Bàn về chống tham những trong đầu tư công

ở Việt Nam” Dan chủ và Pháp luật, B6 Tư pháp, Số 3/2015, tr 3-8."Trong bai viết nay, tác giã chỉ tập trung vào viếc phân tích khái niệm đầu

tư công, những dấu hiệu tham nhũng trong đầu tư công và những nguyên.

nhân, biên pháp phòng, chống tham nhũng trong đâu tư công Những nội dungnày cũng cấp cơ sở lý luận cho nhóm tác giả nghiên cứu để tài trong việc zác

định nguyên nhân gây ra thiết hai, chủ thể phải chịu trách nhiệm bồi thường,

thiệt hat do các tôi pham tham những trong đầu tư công gây ra Tuy tác giã đã

đưa ra được những kiến nghỉ liên quan các biên pháp phòng, chống tham

những trong đâu tư công ở Việt Nam nhưng nội dung bài viết của tác giả lạikhông chứa đựng các vẫn để liên quan đến xác định thiết hại do hành vi tham.

nhũng nói chung và hảnh vi tham nhiing trong đầu tư công nói riêng gây ra 3.Vũ Thu Hạnh, “Bàn về tat sản tham những”, Kiểm sát, Viện Kiểm.

sát nhân dân tôi cao, Số 4/2016, tr 53 - S8

Trong bai viết này, tác giả đã đã luân ban vẻ khải niệm tài sản tham những theo quy định của pháp luật Việt Nam, phân tích các quan điểm khác

10

nhau về khái niêm nảy Nghiên cứu tải sản tham những theo pháp luật quốctế, liên hé và hướng hoản thiên các quy định vẻ tài sản them những tại nước

ta Do đó, kết quả nghiên cứu của bai viết, góp phản định hướng hoạt động,

hoàn thiện quy định pháp luật dân sự vẻ vẫn để này.

Tuy nhiền, nôi dung của bai viết chưa giải quyết được nhiều vẫn để cụ thể tham nhũng va bôi thường thiệt hai trong các vụ an tham nhũng, Bên cạnh.

đó, giá trị của tài sản tham những có t thường thiệt hại dohành vi tham nhũng gây ra Do đỏ, nội dung bài viết còn giới hạn phạm vi

nghiên cứu so với giới han nghiền cứu của dé tai này.nhỏ hơn mức

ANG Hoang Quỳnh, “Các biên pháp xử i} thaon nhữững theo any Ämh của.phd luật Việt Nan”, Thanh tra, Thanh tra Chính phủ, Số 2/2015, tr 25 - 27

Tác gi bai viết đã phân tích các biên pháp xử lý tham nhũng ở VietNam, đẳng thời so sánh với các biên pháp xử lý tham nhúng của một số nước.trên thể giới Tuy nhiên, nội dung bài viết mới chỉ dừng lại ở việc truy cứutrảch nhiém hình sự, trách nhiệm hảnh chính với người thực biện hành vitham những ma chưa tâp trung nghiên cứu cách thức xác định thiệt hại mànhững người thực hiện hành vi tham những phải chịu Do đó, bai viết chỉdừng lại ở việc cùng cấp cơ sử pháp lý cho hoạt đông nghiên cứu, đánh giá

các quy định pháp luật hiện hành về các tội phạm tham những ở Việt Nam của

nhóm tác giã nghiên cứu để tải

5 Trần Huy Đức, “Bản vỗ (ôi tham những theo Bộ huật Hình sự năm

2015”, Nghề Luật, Học viên Tư pháp, Số 4/2016, tr 30 - 31

Tac gi của bai viết đã đưa ra được những điểm mới trong quy định của

Bồ luật Hình sự năm 2015 vẻ tội tham những, như: kết câu của điều khoản, mỡ.xông chủ thể pham tội, bé sung thêm hai tôi vào các trường hop không áp dungthời hiệu truy cứu trách nhiệm hình sự, nôi luết hóa công ước quốc tế vẻ chẳng,

them nhũng, bé sung quy định vé của hồi 16 là lợi ích phi vat chất, giăm án tử

hình Mặc dit bai viết đã đưa ra những kiến nghị có giá tri tham khảo, tuy

"

nhiên lại chỉ tập trung vào việc sắc định các dầu hiệu cấu thành tội tham những

mẻ chưa có những ý kiến liên quan đến các nôi dung khác của việc xác định‘rach nhiém bôi thường thiệt hai phát sinh do bảnh vi vi phạm pháp luật hình sự

về tôi tham nhũng Do đó, nội dung bài viết mới chỉ đừng lại ở hoạt đông cung,

cấp những định hướng nghiên cứu vẻ tôi tham những.

6 Trinh Tuần Anh, “Bản về căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thường thiệt hai ngoài hợp đông theo Bộ luật Dân sự năm 2015”, Kiểm sát Số

19/2016, tr 34 - 39

Tác giả bai viết đã nêu và phân tích được các quy đính của Bồ luật Dansự năm 2015 về căn cử phát sinh trách nhiệm bôi thường thiết hại ngoài hợp

đồng: có hành vi trai pháp luật, có thiệt hai thực tế xảy ra, mối quan hệ nhân quả giữa thiệt hai va hành vi trái pháp luật, chủ thé gây thiệt hai có lỗi Nội

dụng bai viết là đâu tải liêu tham khảo cho nhóm nghiên cứu liên quan đến

cách sác dink thiệt hai trong trách nhiệm béi thường thiệt bại ngoài hợp ding Tuy nhiên, giống như tên gọi của bai viết, mục đích của bai viết chi hướng

đến những quy định về điều kiện phát sinh trách nhiệm béi thường thiệt hại

cu thể do hành vi tham những gây ra Do đó, nổi dung nay sẽ được chúng tôi

triển khai nghiên cứu trong dé tai của mình.

7 Nguyễn Văn Hợi, “Kiến nghị hoàn thiện quy định của Bộ luật Dân sự năm 2015 vẻ trách nhiệm bải thưởng thiệt hai do tai sản gây ra”, Tạp chi

Luật học, Trường đại học Luật Ha Nội, Số 7/2017, tr 27 - 39

Mục dich của tác gia bai viết là chỉ ra những han chế và định hướnghoàn thiện quy định vé béi thường thiệt hại do tai sẵn gây ra trong Bộ luậtDân sự năm 2015 Thiệt hai trong các vu án tham những la thiệt hai do hành.vi trái pháp luất của con người gây ra, không phải do tải sin gây ra Tuy

nhiên, nội dung bai viết chứa đựng những thông tin ma nhóm nghiên cứu dé

tải có thé sử dung, ví dụ như những kiến nghĩ về thiệt bại được béi thường,

chủ thể được béi thường, cách xic định thiệt hại được béi thưởng , tac giả

ải viết đã thành công trong việc chỉ ra những hạn chế của quy định pháp luật

dân sự Việt Nam hiện hành, là cơ sở để nhóm nghiên cứu có thể triển khai nội dung của dé tai Tuy nhiên, cũng giống như những công trình khác, do không

cũng pham vi và đối tượng nghiên cứu, nội dung bai viết chỉ đóng vai trỏ làtải liệu tham khảo cho hoạt động nghiện cứu về việc xác định thiệt hại nóichung và xác định thiệt hai trong các vu an tham những nói riêng,

7 Ngõ Thu Hiển, "Một số van dé vé sác định thiệt hai được béi thường,

hi tai sản bị xâm phạm theo pháp luật Việt Nam’, Tòa án nhân dân tôi cao,

Số 19/2017, tr 34 - 38, 46

Tac gia bai viết đã thành công trong việc ác định cách tính thiệt hai va

ấn định mức bồi thường đối với chính tai sẵn bị mắt, bị hủy hoại, bị hư hỏng, cách tinh toán và án định mức bồi thường đối với lợi ích gắn lién với việc sử

dụng, khai thác tải sản bị mắt, bị gidm sút va lãi phát sinh từ gi trị thiệt haiNội dung bài viết là nguồn cung cấp cơ sỡ, lập luân khoa học vẻ cách tínhthiệt hại khi tai sản bi xâm phạm Những nội dung nảy sẽ được nhóm nghiêncửu xem xét, đánh giả vả có thể được trích dẫn cho nội dung tai chuyên dé hai

về cách zác định thiệt hai Tuy nhiên, pham vi nghiên cứu của bai viết là cách xác định thiệt hại đựa trên khách thể bi xâm pham là tai sản nói chung Còn

phạm vi nghiên cứu của để tài này là việc xác định thiệt hại trong đó có thiệthại về tai sản trong các vụ án tham những, ma thông thường những tai sin bithiệt hại may 1a tai sản của Toàn dân Do đó, nhóm nghiên cứu cho rằng, việcxác định thiệt hại trong các vụ án tham những tại Viết Nam sẽ có những đặctrưng riêng so với cách tính thiết hại do tai sin bị sâm phạm trong những vuviệc thông thường khác.

3.2 Ngoài mớc

Môt số công trình của các nha nghiền cửu luật pháp nước ngoải liên.quan đến nội dung sắc định thiệt hai trong các vụ án tham những cỏ thể kểđến như.

1

1 Mohamed R Abdelsalam, Judge, Cairo, Egypt Applying Civil Lawto Curb Corruption: A tool for Civil Society and Indwviduals, OECD 2017anti- cormuption and Integrity Foruơn [Ap dung Luật đân sư trong phòngchống tham nhũng một công cu cho 2 hội dân sự va cá nhân hoàn thiện và

phòng chống tham những 2017 của OECD] *

2 Good practices for identifsing victims of corruption and parametersfor their compensation, Open-ended Intergovernmental Working Group onAsset Recovery, Vienna, 25-26 August 2016, Item 4(b) of the provisionalagenda [ Thực tiễn cho việc xác định nan nhân của tham những va tham sổ choviệc béi thưởng, nhóm lam việc liên Chính Phủ mỡ vẻ khôi phục tải sản,

Viên, tháng 8 năm 2016] Š

3 Emile van der Does de Willebois, Civil Remedies in Corruption andAsset Recovery Cases, Case Westem Reserve Journal of Intemational Law,Volume 45, Issue 3, 2012 [Các biến pháp dân sự trong tham những va các vụ.án về khôi phục tai sản, tap chỉ Luật Quốc té ]

Các công trình trên có nghiên cứu trực tiép hoặc khái quát chung về các

tôi phạm tham những, vẻ trách nhiệm béi thường thiệt hai, vé cách sác định thiệt hai Tuy nhiên chưa có một công trình nào nghiên cửu về cách tính thiệt

hại trong các vu án tham những tại Việt Nam.

3 Mục dich nghiên cứu của đề tài

+ Lâm sáng td những dau hiệu cơ bản về tôi tham những, các tiêu chí

xác định thiệt hại trong các tội phạm tham những cung cấp cơ sở cho việcđánh gia quy định của pháp luật vẻ việc xác định thiệt hai trong các vụ ántham những,

+ Đánh gia các quy định của pháp luật hiện hanh về cách sắc định thiệthai trong các vụ án tham những

* Ms mynx oxeLongclsangotbizfndeguiy-Fontns2017-AbdekalanyCiri-Lav pif

© Me: sae engldecunenblbeabs:lUNC AC/WexlosgGionyrAvorlisggteny2lD016- Angst

25-2611601903 pat

“4

+ Đánh giá hoat đông xic định thiệt hại trong các vụ án tham nhũng tại

Việt Nam.

+ Đưa ra những kiến nghị cụ t hoàn thiện quy định pháp luật về

cách sác định thiệt hai trong các vụ án tham những tại Việt Nam.

4, Nội dung nghiên cứu

Dé đạt được muc tiêu nghiên cứu, nội dung nghiên cứu của để tai tậptrung vào các nội dung sau:

Thứ nhất, đề tai nghiên cứu các dấu hiệu đính lượng thiệt hai trong quy định vẻ các tội pham tham nhũng bao gồm: khái niệm và đặc trưng của tôi

pham tham những, phân loại nhóm tôi pham tham những, dâu hiệu định lương,thiết hai phát sinh do hành wi tham những gây ra theo quy định cia pháp luậthình sự

Thử hai, để tai tập trung nghiên cứu các loại thiệt hai va cach xác địnhthiết hai trong các vụ én tham những theo quy định của pháp luật dan sự baogôm: Khai niêm thiết hai và các loại thiết hai trong các vụ án tham những, xácđịnh thiết hai trong các vụ án tham nhũng theo quy định của pháp luật dân sự"hiện hảnh, cách tính thiết hai phát sinh trong các vụ án tham những,

Thứ ba, để đạt được toan diện mục tiêu, để tải cũng đi sâu vào nghiên.

cứu thực trang xác định thiệt hai trong một số vụ án tham những lớn tại Việt

Nam hiện nay dé đánh giá tỉnh hình xác định thiệt hai trong thực tiễn từ đó soi chiếu với các quy định của pháp luật lễ phát hiện ra những điểm bat cập, chưa hợp ly trong quy định của pháp luật vả hoạt động thực tiễn để tim ra giải

pháp và kiến nghị hoàn thiện.

5 - Phạmvinghiêncứu

‘Tham những là một hoạt động lớn sảy ra ở khắp nơi trên thé giới vàobất kỷ thời điểm nao Pháp luật vé phòng chống, xử lý hảnh vi tham nhữngcũng được điều chỉnh bởi nhiễu ngành luật khác nhau Tuy nhiên, trong pham

vĩ nghiên cứu, ngoài một số van dé lý luân cin gidi quyết có liên quan, dé tải

chi tấp trung vào nghiền cứu quy định của pháp luật dân sự Việt Nam vé thiệt

1s

hại và sác định thiệt hại mà không nghiên cứu các quy định của các ngànhluật khác về xử lý tham nhũng Quy đính của Bộ luật hình sự năm 2015 chỉ

được sử dụng làm tiên để trong việc xc định tôi pham tham những và chỉ ra dấu hiệu sắc định thiết hai trong các vu án tham những Ngoài ra, để dam bao thời gian nghiên cứu va tính thời sự, cập nhật của thực tiễn ma để tài chỉ tập trung nghiền cứu pháp luật hiện hành va thực tiễn áp dụng pháp luật vé cách

xác định thiệt hai trong các vụ án tham những trong thời gian gin đây tại ViệtNam ma không di nghiên cứu lịch sử pháp uất, pháp luật nước ngoài và các

‘hoat động thực tiễn đã xảy ra quá lâu.

4 Cách tiếp cậnvàphương pháp nghiên cứu

LL Cách tiếp cin

Để tài tiếp cận các vẫn dé nghiên cứu từ các góc đô sau đây.

+ Nhóm tác gi tải tiép cân đôi tương nghiên cứu theo phương thức từ

quy định của pháp luật đến thực tiến áp đụng liên quan đến cách xác định.

thiệt hại trong các vụ án tham những, Để tai sé được nghiên cứu trong mỗiquan hé qua lại giữa pháp luật hình sư và pháp luật dân sự vẻ tôi pham tham.những va cách sác định thiệt hai trong các vụ án tham những

12 Các phương pháp nghiên cứu

Để tài có sử dụng các phương pháp nghiên cửu truyền thống như

phương pháp phân tích để làm rổ các vẫn để lý luận, phương pháp bình luận.

các quy định của pháp luật vẻ các tôi pham tham những, vé cách sác địnhthiết hai; phương pháp so sánh để đánh giá thực trang áp dung cách xác định.

thiệt hại trong mồi liên hệ với pháp luật, phương pháp khái quát, ting hợp để lâm đưa ra những kết luân, kiến nghị hoàn thiện pháp luật Việt Nam về cách

xác định thiết hại trong các vu én tham những Ngoài ra, để tai còn sit dungnhiễu phương pháp khác trong quá trình nghiên cứu như phương pháp suy

luân, chứng minh, quy nạp, diễn dịch để đưa ra các luận giải va kết luận các van để nghiên cứu liên quan đến để tài.

16

CHƯƠNG I

MOT SỐ VAN DE LÝ LUẬN VE TỘI PHẠM THAM NHŨNG VA THIET HAI TRONG VỤ ÁN THAM NHŨNG

111 Một số vấn đề lý luận về tội phạm tham nhũng.

LLL Khái niệm tội pham tham những

Theo ngiữa rộng, tham những được hiểu là hanh vi của bat kỳ người nao có chức vụ, quyên hạn hoặc được giao nhiệm vụ, quyền han va lợi dụng chức vụ, quyển han hoặc nhiệm vụ được giao để vụ lợi Theo Tử điển Tiếng 'Việt, tham những là lợi dụng quyển hanh để nhung nhiễu nhân dan lay của ‘Tai liệu hướng dẫn của Liên hợp quốc vé cuộc đầu tranh quốc tế chống tham.

những (năm 1969) định nghĩa tham những là sự lợi dụng quyển lực nhà nước

để trục lợi riêng Š

Theo ngiĩa hep, khái niệm tham những đã được quy định tại Điều 3Luật Phòng chống tham những năm 2018: “ Thana những là hành vi của người

có chức vụ, quyền han đã lợi dụng chức vụ, quyền han đó vì vụ lợi”.

Các tội phạm về tham những được nhên thức lả những hành vi nguy.

‘hiém cho xã hội xâm phạm đến hoạt động đúng đắn va uy tin của các cơ quan, tổ chức, doanh nghiệp, dong thời xâm pham tính liém chính, chí công, vô tư

của hoạt động thực thi nhiệm vụ cũng như làm mắt uy tin của chính đội ngũ

những người có chức vụ, quyển hạn và mất niém tin của người dân vảo họ Theo quy định của pháp luật hình sự Việt Nam, các tôi phạm nảy chỉ có thể

do người có chức vu, quyển hạn thực hiện trong khi thực thi nhiệm vu, côngvụ và với mục đích vụ lợi

Những hành vi tham những bi coi là tôi pham khi có đủ các yêu tổ cầu thành tôi phạm vé tham nhũng được quy định tai Mục 1, Chương XXII,

2Tsghta Cho Phê Bột hướng din png chẳng hang iràchocác thông Đại le,

Cao ing Tang ip Neuém ity Thambsasor mie 3 ast Tate, Dela ape CaSita -D 1 ID- GC halt ty ep sey STS.

uv

BLHS Việt Nam năm 2015 (sửa đỗi, bé sung năm 2017) Cu thể là pháp luật

hình sự Viết Nam quy định 07 tôi danh vẻ tham những trong BLHS hiện.hành, gồm: tham 6 tai sản, nhân hồi lô

đoạt tải sin; lợi dung chức vu, quyển han trong khi thi hành công vu, lamlam dung chức vụ, quyển hạn chiếm.

quyển trong khi thi hảnh công vụ, lợi dụng chức vụ, quyển han gây ảnh.

hưởng đổi với người khác dé trục lợi, giả mao trong công tác

Từ cách định ngiĩa về tham những trong Luét phòng, chồng tham.những nim 2018 và định nghĩa vẻ tôi pham trong BLHS năm 2015, khái niệm.tôi pham tham những có thể được định nghĩa như sau.

là hành vì cũa người cỏ chức vụ qu

lồi phạm tham nhữngin hạn trong bộ may nhà nước, trong

các tổ chức chính tri, xã hội, hay trong các cơ quan, tỗ chức, đơn vị nh tổ,

tài chính công hoặc các tỔ chúc, doanh nghiệp ngoài nhà nước đã lợi ding

chức vụ quyền hạn đó trong khi thực hiện nhiệm vụ, công vu, nhằm mục dich vu lợi, xâm hại tới hoạt động đúng đắn của cơ quan, t8 chức, don vị công, lot

Ích của Nhà nước, được quy din trong Bộ luật hình sự Việt Nam

1.1.2 Các yếu tô câu thành tội pham tham nhưng.

quyên hạn nhất định, thuộc các cơ quan, tổ chúc, doanh nghiệp trong va ngoài Nhà nước Nhìn chung, nhóm đổi tượng nay có đặc điểm đặc thù so với các

nhóm đổi tượng khác như họ thường là những người có quả trình công tác và

cổng hiển nên có nhiêu kinh nghiệm, được đảo tạo có hệ thong, là những.

chuyên gia trên nhiều lĩnh vực khác nhau; là những người có quan hề rông vàcó uy tin xã hôi nhất định va thêm chí có thé manh vẻ kinh tế Những đặc

điểm nay của chủ thể hảnh vi tham nhũng chính là yếu tổ gây khó khăn cho

việc phát hiện, điều tra, xét xử hảnh vi tham những,

18

Thit hai, mặt Rich quam của tội pharm tham những thé hiện 3 hành vi nguy hiểm cho sã hội do người có chức vu, quyền han thực hiện trong khi thí trình công vu, nhiệm vụ xâm phạm hoạt động đúng đắn của cơ quan, td chức,

đơn vị công

"Thứ ba, mặt chủ quan của tội phạm thar những đặc trưng bai lỗi cỗ ýtrực tiếp va mục đích vụ lợi, hai dầu hiểu bắt buộc trong cầu thành của các tôipham nay.

Hanh vi tham những là hanh vi có ý Mục đích của hành vi tham nhũng,

a vụ lợi Nêu chủ thể thực hiền hành vi không cổ ý thi hành vi đó không là

hành vi tham những Vụ lợi ở đây được hiểu là lợi ích vat chất hoặc lơi ích

tinh thần ma người có chức vụ, quyền han đã đạt được hoặc có thể đạt được

thông qua hành vi tham nhúng Như vậy, khi xử lý vẻ hành vi tham những,

không bắt buộc chủ thể tham nhũng phải dat được lợi ich

Pháp luật Việt Nam hiện nay quy định việc đánh giá tinh chất vả mức đô nguy hiểm cia hành vi tham nhũng chủ yếu dựa trên căn cứ xác định những lợi ích vật chất ma kế tham những đạt được để tử đó quyết định mức độ xử lý Lợi ích vật chất hiện nay trong cơ chế thị trường thể hiện ở rất nhiều dạng khác nhau, né

hỗi được dé đánh gia lợi ích ma kế tham những đạt được thì sẽ ta không

i, Thêm nữa, các lợi ích vật chất và tinh thần dan xen rất khó phân biết, vichỉ căn cứ vào những tai sin phát hiến hoặc thu

du như: việc đùng tai sản của Nha nước để khuyếch trương thanh thé, gây dung uy tin hay các môi quan hệ để thu lợi bat chính Trong trường hợp nay, mục đích của hanh vi vừa là lợi ích vật chất, vừa la lợi ích tính thân.

Đối với khu vực tư, khi có vụ việc tham nhũng zảy ra, pháp luật đã có.

những sự điều chỉnh nhất định Tuy nhiên, cũng có trường hợp, người có chức

vụ, quyên han trong các tổ chức, doanh nghiệp thuộc khu vực tu cầu kết, móc nối với những người thoái hoá, bi

ảnh hưởng của những người nảy để trục lợi Trong trường hop đó, họ trở

chất trong khu vực công hoặc lợi dụng,

„

thành đồng pham khi người có hành vi tham những bi truy cứu trách nhiệm

hình sw

Thứ tự, Riách thể cũa tôi phaon thera nhiing là những quan hệ sã hôi

được pháp luật bao về, bị các tội pham quy đính tại Chương XXIII, Mục 1,BLHS Việt Nam năm 2015 zâm hại Đây là những quan hệ sã hội bảo đảm.

cho hoạt động đúng đắn va uy tín của cơ quan, tổ chức trong va ngoài nha

nước, cụ thể là các quan hé bảo dim tính liếm chính, tinh vé tư và công minh.trong hoạt đông thực thí nhiệm vu của các cơ quan, tổ chức, đồng thời, quanhệ sử hữu ti sản của Nha nước hoặc quyền, lợi ich hợp pháp của công dâncũng có thể tré thành khách thể của các tôi phạm vẻ chức vụ Đôi tượng tácđồng quan trong nhất của các tội phạm vẻ chức vụ chính lả hoạt động thựchiên công vụ, nhiềm vu của người có chức vụ, quyển han Tính đúng đắn, tính.

Tiêm chính, vô tư, khách quan của hoạt đông nảy phải được bao dim để duy tr hoạt động bình thường va uy tin của các cơ quan, tổ chức trong vả ngoài nhà nước Thông qua việc tac động lam biển đổi hoạt động của các chủ thể có chức vụ, quyền hạn, tội phạm tham những đã xâm hai các khách thé nêu trên.

1.2 Một số vấn đề lý luận về thiệt hai trong vụ án tham nhũng.

12.1 Khái niệm thiệt hại trong vụ én tham những.

‘Theo Từ Điển Tiếng Việt Phổ Thông của Viên Ngân Ngữ học thì thiệt hại là danh từ chỉ sự “bi mắt mát về người, về của cải vật chất hoặc tinh than”?

Theo giáo trình Luật Dân sự tập 2 trường Đại học Luật Ha Nội thì

“Thiệt hại id những tốn thất thực tễ được tính thành tiền do việc xâm phạm đến tính mạng, sức khỏe, danh due uy tin, tài sản của cá nhân, tổ chức"®

Cách định nghĩa vé thiệt hại nay của giáo tình là dựa trên đối tương bi xâm.

phạm va chủ thể bị xâm phạm bao gồm cá nhân, tổ chức Định nghĩa nảy

‘Sem ViệnNgôn Ngữ hoe, Tr Điễn Tdng Việt Phổ Thing, NB, Phương Đông, Hà Nội nấm 2003,

*Xenx Tường Đại hoe Luật Ha Néi, Giao bình Luật Dans tập 2, NEB CAND, 2018, 283,”

khẳng định chỉ có những thiệt hai thực tế, những thiết hai đã xảy ra hoặc chắc

chấn sẽ xảy ra va có thé tính toán chính xác được thành tién Tuy nhiên, định

nghĩa nay có một nhược điểm là đối tượng bi thiết hai còn han hẹp chưa bao quất được các trường hợp khác vẻ thiệt hai như thiết hai do xâm pham thi thé,

thiết hại các lợi ich hop pháp khác mà luật bao về như bí mật kinh doanh,

quan hệ khách hàng, cơ hôi học tập, phát triển bản thân của người bị thiết

Theo PGS TS Phùng Trung Tép: Thiệt hai được hiểu là sự giảm bớt những lợi ích vật chất va phi vat chất của một chủ thể sác định được trên thực tế bằng một khoản tiên cu thể ® Theo tác giả thi thiệt hai được xác đính la sự “gam bớt vé lợi ich” Tuy nhiên, đối với thiệt hại vé tinh than thi sử dung thuật ngữ “giãm bớt" lả chưa phủ hop vi tổn thất tinh thần không thể định lượng được Ngoài ra, thiệt hại về tinh thân trên thực tế cũng không thé xác định được bằng một khoản tiên Một cách định nghĩa khác về thiệt hai của tác giả Nguyễn Văn Hợi thi: “ Tiưệt hat là những tôn thắt về mặt vật chất và tinh thần mà một chủ thể phải gánh chin Rh có hành vi trái pháp luật xâm pham tới các đối tượng được pháp luật bảo vệ"! Cách định nghĩa này của tác giả Nguyễn Văn Hợi đã chỉ ra được những dau hiệu để nhận diện thiệt hai xây ra:

(1) có sử gidm sút, mắt mát giá trị của những đối tương được pháp luật bảo vệ

pháp luật bảo vé Tuy nhiền, định nghĩa nay lai chỉ khẳng định thiết hai do"hành vi trái pháp luất xâm pham tới là chưa đẩy đủ bởi có những thiết hai xảy,

a do không do hành vi trải pháp luật” hoặc do tài sẵn gây ra

PGS TS, Phùng Thang Tap, “Bà throng tit lại ngoài hop đồng về

Sáchchuyên khảo, Nab Ha Mộ, 2008,

° Nguyên Văn Fs, Thường dai lọc Luật Hà Néi, Luận vin hae sỹ uất hoe “Vấn để xác ink th liong trích hiệmbài throng thiết hai ngoai op đồng”, Hà Nội sâm 2011, 7.

' Viên bong Táchahiệnm Bội arờng Nha aoc, bes thường tat li tong loại động ổ tang isha

hông cn dazu Jn co hank rà bái phép ut của người th hành công r gây De lại

săn súc Kha và tình mang”,

a

Thiết hai trong các vụ án tham những dưới góc độ của nhả nghiên cửu.

khoa học pháp luật hình sự được hiểu lả hau quả của tôi pham nói chung biểu

hiện đưới hình thức thiệt hai vé thể chất, thiết hai vẻ tinh thân hoặc các biển.

đổi khác” Trong trách nhiệm hình sự, thiệt hai trong các vụ án tham nhũng, được hiểu là những bầu quả tiêu cực mã người thực hiện hành vi phạm tội

tham những gây ra cho các quan hệ xã hội là khách thể của tôi phạm tham.những

Như vậy, thông qua các định nghia vẻ thiệt hại nói trên, va lý luận về

hành vi phạm tôi tham những được chỉ ra tại phn 1.1 ở trên, dưới góc độ luật

dân sự, chúng ta có thé xác định thiết hai trong các vu án tham những 1a những tôn thắt vật chất hoặc tĩnh than đo tài sản, sức khỏe, tính mạng, danh đả nhân phẩm, nụ tin, lợi ích hop pháp khác của cá nhân, pháp nhân Nhà nước bị nhóm chủ thé thuc hiện hành vi phạm tôi tham những xâm phạm

‘Thiét bai do hành vi tham những gây ra là những tn thất do hành vi vi phạm pháp lut thực hiện hành vi tham những gây ra Đó có thé lả những thiệt ‘hai về mặt vật chất như làm thất thoát ngân sách nha nước, cũng có thể là những thiệt hại về uy tín của bộ máy nha nước, những tổn thất tinh thần như.

lòng tin của nhân dân với nhà nước, sự giảm sút uy tín trong hoạt đông

thương mại quốc tế của quốc gia Những thiệt hai nảy là sự biển đổi các giá

trí vật chất theo hướng tiêu cực do hảnh vi tham nhũng để tác đông vào nhóm.

khách thé ma Luật Dân sự và các luật khác bão vé Do đó, việc định danh đúng khách thé bị sâm pham từ đó định lượng được sự gidm sút giá trị của khách thé sẽ góp phan nâng cao hiệu quả của hoạt động xác định thiết hại thông qua đó bủ dap tin thất cho người bi thiết hai, gop phẩn khôi phục lạt trang thái ban đâu của khách thé bị xâm phạm.

Vi dụ: Thiết hại do ngân sách nh nước bi xm pham trong các vụ ántham 6 tải sản do cán bộ, công chức gây ra; thiết hai do uy tin của Nha nước.

‘em Trường Đại bọc Luật Hà Nội C016, Giáo win lut hành sự Vidt Nam Phẩn Công, NSBCông sanhên lân tr122,

‘bj 22m pham do hành vi nhãn hồi 16 của công chức, cản bộ khi thi hành.nhiệm vu quyển han gây ra

13.2 Đặc diém của thiệt hai trong các vụ ám tham niưững

Thiết hai trong các vụ án tham nhúng mang các đặc điểm chung giống như thiệt hai thông thường như (1) là những tổn thất đã sảy ra hoặc chắc chấn sẽ xây ra do các lợi ích hợp pháp bi xêm pham; (2) có thé tinh toán được

thành tiên; (3) do hành vi hoặc tai sản gây thiết hai trải pháp luật gây ra Bên

canh những đặc điểm chung của thiệt hai, thiết hại do hành vi tham nhũng gây

a còn có những dâu hiện nhân diện riêng biệt, cu thể như.

(1) That hat bị gập ra bởi người có chức vụ quyền hạn: Trong các trường hợp bôi thường thiệt hại ngoài hợp đồng thông thường chủ thể thực tiện hành vi trai pháp luật gây thiệt hai có thé là bat kỳ cá nhắn, tổ chức nao, có thể là người chưa thành niên, người đã thảnh niên, người có đây đủ ning tực hanh vi dân sự, người bi hạn chế năng lực hanh vi dân sự, người mắt năng.

lực hành vi dén sự Nhưng thiệt hại trong các vụ án tham những luôn đượcthực hiên bởi những người đã thành niên, có khả năng nhân thức, lam chủhành vi dân sự, thâm chí là người có năng lực, có kiến thức, có chức vụ, có

quyển han trong các cơ quan nha nước, các pháp nhân thương mại Người có chức vụ, quyên hạn lả người do bỏ nhiệm, do bau cử, do tuyển dụng, do hợp

đẳng hoặc do một hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương,được giao thực hiện nhiêm vụ, công vụ nhất định và có quyển hạn nhất định

trong khi thực hiện nhiệm vụ, công vụ đói” Ví dụ như Cán bộ, công chức,

viên chức, người đại dién phin vôn nha nước tại doanh nghiệp, người giữ

chức danh, chức vụ quản lý trong doanh nghiệp, tổ chức.

(2) Mite thiệt hat được bỗi tường do hành vi tham những thường rất lớn Vì khách thể bị xâm phạm bởi hành vi tham nhũng thông thường là những lợi ích vật chất hoặc tinh than rất lớn Xuất phat từ đặc điểm về chủ thể

` Xem edn? dda 3 Luật Phòng Chẳng tam nhõng năm 2018.3

efy thiết hại là người có chức vu, quyển hạn và phạm vi quyền hạn ma chủthể nay có chức năng quản lý, thực hiến nhiêm vụ, công vụ, có sức ảnh.hưởng mà khách thé bi xêm pham thường được xác định là những khách

thể quan trong, quy mô lớn, ảnh hưởng nghiêm trong hơn những thiệt hại

thông thường

Ví dụ: Vụ án Châu Thi Thu Nga lừa đảo chiếm đoạt tải sẵn, lợi dungchức vụ quyển han làm gid giấy tờ gây thiết hai cho 501 cá nhân người bithiết hai; hành vi pham tội gây ảnh hưởng tới 66 cá nhân, công ty, tổ chức là

người có quyền vả nghĩa vụ liên quan.

(8) Đốt tương tác động của hành vi than nhiing thông thường là ngân sách nhà nước, các dự ân đầu the tài chính xdy đựng, hai thác Khoảng sản Đối tượng chịu tác đông bởi hảnh vi gây thiệt hại thông thường có thể lả bat kỷ lợi ích vật chất, tinh than của tat cả các chủ thể xung quanh Nhưng đối

tượng chịu tác đông của hành vi tham những thường là những tài sản công, tài

sản của nhà nước, lợi ích của tập thể Ví dụ: Hành vi tham ô là hành wi của người lợi dụng chức vụ, quyển hạn chiếm đoạt tải sản mả mình có trách

nhiệm quản lý.

it khó để

4) Thiét hai trong các vụ án tham nhũng vô cìng phức tap,

xác định chính xác, đây đủ những thiệt hại da xảy ra Nếu trong các trường.

hợp thiệt hai thông thưởng, quá trình gây thiết hai thường xảy ra trong một

quy mô nhất định, đổi tượng chịu tác động cũng có thé để dang được xac

định, th thiệt hại trong các vụ án tham những lại vô cùng phức tạp béi khách

thể bị xâm phạm do hành vi tham nhúng gây ra rat khó xác định Thực tế cho thấy hảnh vi tham những co thể diễn ra trong mọi ngành nghề, lĩnh vực tir kinh tế, chính trị cho tới văn hóa, x hội, gião duc, y tế thâm chi q

an ninh Những tổn thất ma hành vi tham nhũng gây ra thường rất nặng né và khó khắc phục Vi dụ: Tham nhũng gây thiệt hại đến lòng tin của nhân dân.

đổi với sự lãnh đạo của Đăng, quá trình ban hảnh va thực thi pháp luật củaphòng ~

‘Nha nước lả những thiệt hai ma bat kỳ ai cũng co thể nhìn thấy hệ quả nhưng việc đánh giá, xác định mức thiệt hai lại không phải là công việc để thực hiện.

( Thời gian khắc phục thiệt hat do tham những gậy ra sẽ rắt lâu dàtin trì cẩn trọng Không chỉ việc xác định thiết hạiphức tạp ma quả trình khắc phục thiệt hai do hành vi tham những gây ra còn

và cần có su bén bi

cần có thời gian va nhân lực thực hiện nhiêu hơn Thiết hai xây ra với quy môớn, trong mét số trường hợp thiệt hai được khỏi phục do cơ quan điều tra, xét

xử thực hiện áp dụng các biên pháp khẩn cấp, tam thời có thé ngăn chăn được thiệt hại xây ra nghiêm trong hơn, nhưng cũng có những trường hợp có thé

xác định được thiệt hại nhưng quả trình khắc phục cin tới một khoảng thời

gian dai, Ví dụ: Hành vi nhân hồi lộ của một nhóm nhỏ y bác sỹ đã khiến cho tình ảnh của những người hảnh nghề y trong mắt người dan bị giảm sút, hình thành văn hóa “phong bi” trong hoạt động khám chữa bệnh, gây ảnh hưởng để y đức của người thay thuốc và quyền lợi ích hợp pháp của người bênh Trong, những năm qua, Dang vả Nha nước đã nỗ lực thực hiện các biện pháp ngăn.

chăn, phòng ngừa, khắc phục thiết hai những những ảnh hưởng của hảnh vithem nhũng trong y tế chưa thực sự được khối phục

(6) Hoạt động xác đinh thật hai trong các vụ án tham những cẩn có sie hop tác của rất nhiêu bên Xuat phát từ đặc đặc điểm, đôi tượng bị xâm phạm ‘béi hảnh vi tham nhũng là rat rộng liên quan đến nhiều quan hệ xã hội, nhi chủ thể tham gia, hảnh vi pham tội tham nhũng thường rat tinh vi, được tid hành trong một khoảng thời gian dải Do đó, sự hợp tác của các chủ thể có

liên quan là vô cùng cần thiết thông qua đó liên kết các tinh tiết, thông kế

được những thiệt hại thực tế đã phát sinh, trảnh hiện tương “bỏ sót” những lợi

ích hợp pháp bi xâm hai nhưng không được khôi phục, béi thường,

Nhu đã để cập, ảnh vi tham những có thể xuất hiện trong bat kÿ ngành

ngh lĩnh vực nào có tổn tại quyển lực của cả nhân Hành vi tham những không chỉ gây thiệt hại đến những lợi ích vật chất có thể định lượng để xác

16 rang như gây thiệt hai vé tài sin, thiệt hại về sức

3

khöe, thu nhập bị mắt ma còn gây ra những thiết hai vẻ tinh thân như uy tin

của cơ quan, tổ chức nơi có người có chức vụ quyền han tham những bi suy

giảm, mức độ tín nhiệm của người dân với nhà nước, su mắt lòng tin vảo môitrường đầu tự kính doanh của Việt Nam, ảnh hưởng đến văn hóa, giáo duc, sưphat triển nhận thức của người dân là những thiệt hai ma không có công cunào có thể định lượng được thiệt hai xảy ra Hành vi vi phạm pháp luật tham.những trong các vu án hình sự cho thấy, cơ quan tién hành tổ tụng phải thựcsư cin trọng, ti mi mới có thể sác định chính sác loại thiệt hại xảy ra, địnhlượng được mức bổi thường, chủ thể béi thường Hoạt đông xc định thiệthại trong các vụ án thông thường đã phức tap, công việc này được thực hiện.

khi xét xử các vụ án tham nhũng còn phức tạp hơn, doi hỏi các chủ thể tiến ‘hanh phải có sự am hiểu pháp luật chuyên sâu va khả ning xem xét chứng ctr thân trọng Chính vì đặc điểm nảy mà sự xem xét, xác định thiết hai trong các vụ án tham những muốn chính sác cén có sự phối hợp hoạt động cia rắt nhiều co quan, tổ chức có liên quan Ví du: Trong việc xác định trách nhiệm bồi thường thiệt hai của bị cáo Ha Văn Thắm, để có thé ra được mức bồi thường.

trong bản án hình sự sơ thẩm số 330/2017/HS-ST ngày 29 tháng 09 năm.2017, can có sự phổi hợp cla cơ quan điều ta, Thanh tra chính phủ, Ngânhàng nhà nước (cu thể là Hội đồng giám định tư pháp), Viện kiểm sát, Côngty thẩm định giá và Bai lý thuế Việt Nam,Tòa án, Cơ quan thi hành án Ha

Nội cing lời khai va sự tham gia của 634 cá nhân, tổ chức, công ty có quyền.

và lợi ich liên quan.

12.3 Phân biệt thiệt hại trong các vụ án tham nluing với thi sản‘tham ning.

Nhu nội dung đã được phân tích ở trên, thiệt hai trong các vu án tham.

những là những tổn thất vé vật chất, tinh thân được tính thành tiên do tai sản,

tính mang, sức khöe, danh dự, uy tin và những lợi ich hop pháp khác của cánhân, pháp nhân, nha nước bi những người thực hiện hành vi pham tôi tham.

6

nhũng gây ra Tuy nhiên, trong các vu án tham những còn xuất hiên thuật ngữ.

“tải sản có nguôn gốc từ tham những" hay “tai sản tham những" có nhiều nét

tương đồng với thiết hai trong các vụ án tham những cân thiết có sự phân biệt

rach ri dé có cơ chế pháp lý điều chỉnh và áp đụng cho phủ hop

Theo quy định của Luật Phòng chồng tham những năm 2018: “Ta san

Than những là tài sẵn có được tie hành vi tham những".Ì* Như vay, tài sản

tham những là tắt cả tài sin có được từ tham những, tai sin có nguồn gốc từ

them những, Khai niêm tải sản tham những cũng được công ước của Liên hop

quốc về phỏng chống tham nhũng để cập dua trên khái niệm về tải sản bao gồm mọi tải sản vật chất hay phi vật chất, động sản hay bắt động sản, hữu.

tình hay trim tượng, và các văn ban pháp lý hay giấy tờ chứng minh quyền sỡ"hữu hoặc lợi ích đối với tài sin đó Bên canh đó, “tai sản do pham tội ma có”

được hiểu lả bat ky tai sản bắt nguồn hay có được một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua việc thực hiện một hảnh vi phạm tôi Trên thực tế, các quốc gia trên thể giới có những cách tiếp cận khác nhau đối với việc xác định tải sản tham nhũng Khái niém tải sản tham những cũng được hiểu theo nhiều

góc độ khác nhau, một số quốc gia quan niệm vẻ tải sẵn tham những khả

xông, điển hình như Nam Phi quy định tài sản tham nhũng bao gồm cả những, tải sẵn có liên quan đến hành vi phạm tôi tham những, nhằm sác định pham vi

tải sin được sác định phải thu hổi ngay cả trường hợp người pham tội đã téután tất cả ti san của mình cho người khác

Nếu tai sản tham những là giá trí ting thêm trong “tài khoản" củanhững người thực hiện hành vi phạm tôi tham những thì thiệt hại do hảnh vi

tham nhũng gây ra lả những tổn thất có thể định lượng được do hanh xử của các chủ thể có chức vu, quyền hạn mang đến Hành vi phạm tôi tham những của các chủ thể vi phạm pháp luật tham những lả nguyên nhân trực tiếp dẫn đến thiệt hại, nhưng cũng đồng thời là bánh vi pháp lý sắc lập quyền sở hữu

Sem khoản 3 điều 3, Luật Phòng chống tham aig năm 201bu

không hợp pháp đối với những tai san tham nhũng cho chính chủ thể vi phạm.

pháp luật hoặc những chi thể khác có liên quan Tai sẵn tham những là những,giá trị vật chất hiện còn, nhưng thiệt hại do hảnh vi tham những lại là nhữnggiá tr tải sản đã mắt Trên thực tế, việc khắc phục thiết hai do hảnh vi tham.những thường phụ thuộc vào hoạt đông ké biên tải sản tham những, ngược lạiquá trình sác đính thiệt hại tham những ma người gây thiệt hại phải bồi

thưởng cũng là cơ sở sắc định nguồn gốc phát sinh tải sản tham nhiing Do

đó, việc nghiên cứu các quy định pháp luất có liên quan dén hai thuật ngữ nay

Ja thực sự can thiết va can phải thực hiện một cách triệt để.

Một vẫn dé khác có liên quan đến khái niêm "thiệt hai trong các vu án.tham nhũng", đó là khái niém nảy có bao gồm “tai sản có được từ tham.những” hay còn gọi là “tai sản do tham những mà có” ~ một loại đổi tượngcũng rất được quan tâm trong các vụ án tham những

Khai niệm “tai sản có được từ tham những" được nghiên cứu khá nhiễu

trong thời gian vừa qua, xuất phát tử sự cẩn thiết tăng cường hiệu quả việc thu hồi tai sản do tham nhũng ma có Có những quan điểm khác nhau vẻ loại tai sản nảy Quan điểm thử nhất cho ring Tài sdn cỏ được từ hành vi tham

“thiing như tải sản do pham tôi tham 6; nhận hối 16; lạm dụng chức vu, quyển

han chiếm đoạt ma có Tài sản có ngudn gốc từ hémh vi tham nhfing là tài san

không trực tiếp có được do hành vi tham những, ma tai sản đó có nguồn gốctừ hành vi tham những như tải sản có được do lợi dụng chức vụ, quyển hạntrong khi thi hành công vụ, do lam quyền trong khí thi hành công vụ, do lợi

dụng chức vụ, quyển han gây ảnh hưởng đối với người khác, do gia mao trong công tác, do đưa hối 16, môi giới hồi lộ của người có chức vụ, quyển hạn để giải quyết công việc của cơ quan, tổ chức, đơn vị hoặc địa phương, do lợi đụng chức vụ, quyển han sử dụng trai phép tải sản của Nha nước, do nhũng nhiễu, do không thực hiện nhiệm vụ, công vu; do lợi dụng chức vu, quyền han để bao che cho người có hảnh vi vi phạm pháp luật, do can trở, can.

thiệp trái pháp luật vào việc kiểm tra, thanh tra, kiểm toán, điều tra, truy tố xét xử, thi hành an Ngoài ra, không nên đồng nhất tai sản tham những với tài

sản phải thi hảnh trong các vụ án tham những, nhất là đổi với những thiệt haido tội phạm gây ra lên tới hang trém, hang nghìn tỷ đồng nhưng đó không

phải là ti sẵn tham những, nêu tòa án bude các bị cáo phải bồi thường thi đó

1 tai sản phải thi bảnh án chứ không phải là tải sản tham những !°

Quan điểm thứ hai cho ring, tai sản tham nhúng, gồm: (1) Tai sẵn có.

được từ hành vi tham những như Tải sẵn do phạm tôi tham 6, nhân hồi Ìlam dụng chức vu, quyển han chiém đoạt tải sin; lợi dung chức vụ, quyểnhạn khí thi hành công vu, lam quyển trong khí thi hảnh công vụ, lợi dung

chức vụ, quyển hạn gây ảnh hưởng đổi với người khác để trục lợi, gia mạo

trong công tac (2) Tải sản có nguồn gốc từ hành vi tham nhũng, gồm cácloại: Tài sản có được từ hành vi tham những nhưng đã được người phạm tôi

hợp pháp hóa để đầu tư trực tiếp vào sản xuất kinh doanh biển tiền “bẩn” thành tiễn “sạch” gọi là rửa tiễn, chúng thường đầu tư vào các công ty để xây dựng nhà hàng, khách san, khu vui chơi giải tí nhanh kiểm lời, dùng tiễn để mua động sản, bat động sản (ngôi nha, 6 tô mua bằng tiên tham nhting), nhưng người có chức vu, quyển hạn không đứng tên ma để cho người khác trong gia đình anh em họ tộc, bạn bè đứng tên thay, dùng tiên để chuyển ra nước ngoải, trả các khoản vay cũ tại các ngân hang, các cơ quan, tổ chức, cá

nhân, dùng

chùa, miều mạo, Quan điểm nảy cũng cho rằng không nên.

én vào muc đích từ thiện như xây bệnh viên, trường học, đình,

tham những với tai sin bị thiệt hai do các vụ án tham những gây ra 5 Theo

tải sân

quan điểm nay khái niệm tai sản tham nhũng rat rông vả không đông nhất với.

tải sẵn bi thiệt hai do các vụ án tham những

Š Sem Báo cdo tham hân “Ta bế tài cân tham những Thạc bang va giải phip’, do TS Dinh Văn

(Qué, nguyễn Chánh toa Hành se, Toa ân nhện din tôi cao tank bây tai Hội thio Th hội cân am,hồng Tare bang va gai pháp do Bạn Nội cánh Thang wong t chức, thing 4014

‘Sem Báo cáo am luận "Thụ hỏi lài sân tham những tong hoạt động điều ba của cơ quan cản sitđiền bạ, Bộ Công,

"bảy ta Hội thảo Tahchức tháng 42014

Đại tá PGS TS Bia Minh Thanh, Thưởng phòng, Cue Cảnh sat Kin t tanktài sox tham nhing- Thực mạng và giã pháp do Ban Nội chính Trung org tô

”

Nov vậy, hai nhóm quan điểm trên vừa có điểm tương đồng vừa có nội

dung khác biết Sự tương đồng được thể hiện, cả hai nhóm đều nhân định tàisản có nguôn gốc từ hành vi tham những tạo ra như nhân hồi lộ chính ta tài

sản tham nhũng Nhưng nhóm quan điểm hai còn mở rộng phạm vi tai sản

được coi là tài sản tham những khi chỉ định những tai sin được tạo ra do hoạtđông đưa tài sẵn có được từ hanh vi tham những cũng được coi la tải sẵn tham.những

Chúng tôi cho ring “tai sản do tham những mã có” không đồng nhất

với "tải sẵn bị thiết hai do các vụ án tham những” Tài sản bi thiệt hai trong

các vụ án tham những với tư cách là một loại thiệt hại về vật chất do tội phạm tham những gây ra cin được hiểu là những thiệt hại gây ra cho quan hệ sở hữu tải sản của nhà nước, tổ chức, doanh nghiệp hoặc người dân ở các tôi phạm tham những có tính chất chiếm đoạt như: tôi tham 6 tải sẵn, tội lạm.

dung chức vụ, quyển han chiếm đoạt tai sin, hoặc thiệt hại khác vẻ tai sản docác tôi phạm tham những gây ra, ví dụ như gây thiết hai trong kinh doanh cho

doanh nghiệp, gây tin thất vé thu nhập cho người lao động, v+v Tuy nhiên.

xét ở một phan nao đó thì có những trường hợp tải sản do tham những ma cócũng chính là thiệt hai vé tai sản gây ra bởi tham những, ví dụ như tải sẵn bi

chiếm đoạt trong vụ án tham ô tải sản một mrặt mang lại lợi ích cho người pham tôi, mặt khác cũng thể hiện thiệt hai gây ra cho quan hệ sé hữu tai sin của nha nước, của tổ chức hoặc của doanh nghiệp Vậy có thể thây rằng một

vài loại tai sản do tham những mã có cũng chính là một bộ phân của thiệt hại

(về vật chất) gây ra trong các vụ án tham những.

Tom lại, về ly luận có thể xác định rằng thiệt hai trong các vụ án tham.

nhũng chính là những biểu hiện khác nhau của hậu quả của các tội pham tham.những bay nói một cách khác đỏ la thiệt hai gây ra cho các quan hệ xã hội là

khách thé bị các tội phạm tham những xâm hai.

hai trong các vụ âm thanh nluing

Hanh vi tham những là nguyên nhên trực tiếp dấn đến thiệt hại xây ra

trong các vụ án tham những Trong các công trình nghiên cứu trước đây đã

chi ra, hành vi phạm tôi tham những của các chủ thể vô cùng tinh vi và khó

xác định Do đó, thiệt hại do những hành vi nảy gây ra cũng rất phức tạp."Việc phân loại thiệt hại sảy ra trong các vụ án tham những nhằm sác định

chính xác các thiét hại có thé phát sinh, cách tính, cách định lượng mức thiệt

hại được béi thưởng va văn bản pháp luật áp dung Thông qua đó, nâng caohiệu quả hoạt động sác định thiệt hai trong các vu đại án tham những tại Việt

Nam Cụ thể

-_ Thất nhất, căn cit vào đối tượng bị xâm hại, thiệt hại đo nhóm tội tham nluing gây ra bao gồm:

(Q) _ Thiệt hại do tài sản bị âm pham: Hành vì tham những gây thiệthai đền ngân sách nha nước, tai sản của cá nhân, pháp nhân khác Ví du: Khingười pham tôi thực hiện hành vi của tôi tham những hinh vi này là nguyênnhân trực tiếp dẫn đến sử gidm sút giá tri tai sản, mắt mát tài sản thuộc sỡ hữu

hợp pháp của cá nhân, pháp nhân, chủ thể khác đặc biệt a những tai sin thuộc

sở hữu toàn dân.

(9) _ Thiệt hai do sức khỏe bị xâm pham: Những hành vi tham những

được tiễn hành trong các dự án, đặc biệt là dự án vé thiên tai, xóa đói giảm

nghèo là hành vi tréi pháp luất gây thiệt hai về sức khỏe, tính mang của người

dân Cụ thé: Trong những dự án phòng chồng thiên tai, Nhà nước cấp ngân sách cho việc xử ly sat lỡ bờ biển, bảo vệ môi trường sông cần áp dụng nhiều chỉ phí, kinh nghiệm khoa học công nghệ Nhưng khi Nhả nước cấp ngân sách số tiên nay lại bị thất thoát khiến chất lượng công trình không đảm.

‘bdo, thiên tai, lũ lụt gây thiệt hai cho tinh mang, sức khée cho người din”

Hay trường hợp tham 6 tién hỗ trợ người nghèo, tiên hỗ trợ người dan bị ảnh.

hưởng của lũ lụt, thiên tai, Hanh vi tham những trong những trường hợp nay “ae shew youtbe condnakl2v=DJBạhMSNFU

a1

có thể trực tiếp ảnh hưởng dén tính mang, sức khde của người dân vùng cầnhỗ trợ

(3) _ Thiệt hại do tính mang bị vân pham: Hành vi vi pham pháp luậtthem những trên thực tế không gây ra thiết hai vẻ tính mang trực tiếp, ngay

lập tức tại thời điểm hanh vi phạm tội diễn ra Nhưng tham nhũng cứng là nguyền nhân dẫn dén tính mang con người bi sâm pham Những tội danh nur

giả mao trong công tác trong lĩnh vực tải chính, kinh tế lâm thất thoát ngânsách nhà nước Nhưng néu thực hiện trong các lĩnh vực truy tổ, xét xử sẽ dẫn.thêm chi có thể đây một cá nhân đếnán tử hình Những công trình xây dựng công công bi "rút ruột” thay nguyênvật liêu rẻ tiễn gây tai nạn hang loạt, đỏ cũng là những trường hợp tham.

nhũng dẫn đến thiệt hai vé tính mạng, Trong trách nhiệm hình sự tôi tham 6

tới oan sai cho những người dân vô tí

chiếm đoạt tin, tải sẵn cùng vào mục đích xóa đói, giảm nghèo, tién, phụ cấp, trợ cấp, ưu đãi đối với người có công với cách mạng, các loại quỹ dự

phòng hoặc các loại ti

tai, dịch bênh hoặc các ving kinh tế đặc biết khó khăn là căn cứ sắc địnhkhung hình phạt năng hơn đối với người pham tội, Trong trách nhiêm bồi, tai sản trợ cấp, quyền gop cho những vùng bi thiên.

thường việc sác định đối tượng chịu tác động giúp xác đính chính xác thiệt

hại xảy ra

(4) _ Thiệt hai do danh đực nhân phẩm nụ tín bị xâm phạm: Hành vi

tham nhũng còn lả nguyên nhân gây thiệt hại về danh dự, nhân phẩm, uy tín của bất kỷ chủ thể nào khác Trên thực tế, hành vi tham những thường gây

thiệt hại về danh dự, uy tín của Nhả nước, của các cơ quan, của pháp nhânthương mại có người thực hiện hành vi phạm tôi

(6) Các lợi ích hop pháp khác bị vâm phạm: Quan hệ khách hàng,lòng tin, đạo đức sã hội, truyền thống văn hóa Các lợi ích hợp pháp kháctính được thánh tiễn do

được hiểu lả những khoản lợi nhuận, giá trị có t

những khách thể không phải là tải sản, tính mang, sức khỏe hay danh dự, nhân phẩm, uy tín bị sâm phạm, ma có thé la những khách thé mới

2

và chưa được pháp luật “định danh” cụ thể hoặc cũng cĩ thể chưa thể định danh được chính sác loại lợi ich đĩ là tải sản hay những khách thể khác đã được Luật quy định Vi dụ: Tại thời điểm hiện nay cĩ một sơ khách thể xuất hiện mang lại lợi ích cho chủ thể chiếm hữu như quan hệ khách hằng, tài

khoăn mang xã hội, tên viogger hay những giá trị ma khí bi xâm phạm hậuquả gây ra rat nghiêm trong

Ý ng]ữa việc phân loại thiệt hai dựa trên đổi tương bị xâm phạm cĩ ý nghĩa trong việc sắc định các chi phí được béi thường Dưa trên mỗi nhĩm.

đơi tương bị xâm pham thiệt hai sẽ được xác định chính ác, đẩy đủ những,

giá tị vật chất cũng như tinh thân đã bị gidm sút, tin thất đo hành vi pham tội

tham những gây ra Hoạt động xác định đối tượng bị sâm pham là phương

pháp xc định hiệu quả, đưa ra đáp án gin như chính sác cho cầu hỏi "mức thiệt hại được béi thường là bao nhiêu?" văn bản nào điều chỉnh, thời điểm.

ác định thiệt hai

x Thứ: hai, căn cứ nguồn gốc phát sinh thiệt hại, thiệt hai do nhĩm tội tham nhiing gây ra bao gồm:

(1) Thiét hại trực tiép: là thiệt hai trực tiếp đã xảy ra do hanh vi tham những gây ra va cĩ thể tính tốn được thành tiên Ví dụ: Những vụ án

tham những trong lĩnh vực kính tế, tham ơ tải sản, Téa án cĩ tÌ é dé dang xác

định người thực hiện hành vi pham tội đã lợi dung chức vụ, quyển han của‘minh chiếm đoạt tải sản mã người đĩ cĩ trách nhiệm quản lý 1a bao nhiều.

(9) _ Thiệt hai gián tiếp: Là những thiệt hai khơng phải trực tiếp do

hành vi tham những gây ra nhưng la thiệt hai phát sinh từ thiệt hai trực tiếp Vídu: Loi ích cĩ được từ tài sin bị thiệt hại do tham những, thu nhập thực tế bi

mat của người bị thiệt hai Đơi với thiệt hai gián tiếp cũng cần phân biệt với

thiệt hai suy độn- là thiệt hại chưa xây ra vả khơng cĩ căn cử khoa học chứngmình thiệt hai sẽ xây ra Thiệt hai suy đốn là thiệt hại khơng được bơi thường,

Y ngiấa Việc phân thiệt bại do hành vi tham những gây ra thành thiệt

hại trực tiếp, thiệt hai gián tiếp, thiệt hai suy đốn nhằm xác định nguồn cung.

3

cấp chứng cứ xác minh thiệt hai được bôi thường và định lương mức thiệt hại

được bồi thường trong các vụ án tham những.

+ Thit ba, căn cit vào tính chất, thiệt hai trong các vụ ám tham lung bao gôm:

(Q) _ Thiệt hai vật chất: BLDS năm 2015 đã có quy định vé thiệt hại vật chất, theo đó: "Thiệt hại vẻ vat chit là tổn thất vat chất thực tế xác định được, bao gồm tổn thất vẻ tai sản, chi phí hợp lý để ngăn chặn, hạn chế, khắc phục thiệt hai, thu nhập thực tế bị mat hoc bị giảm sút!® Ví dụ: Hành vi

phạm tôi trong các nhóm tội danh tham những có thể gây thắt thoát ngân sách.nhà nước,

(3) Thiét hại tinh thần: Thiệt hại về tinh thân lả tén thất về tinh thân.

do bi sâm phạm đến tính mang, sức khôe, danh dự, nhân phẩm, uy tín và các

Joi ích nhân thân khác của một chủ thể !° Hanh vi tham những của các chủ thé ảnh hưởng đến sức khoẻ, tính mang của cá nhân làm tốn thất tinh thin của

những nan nhân đó, làm mắt long tin của nhân dân với Đăng, Nha nước, lâm.

giảm sút uy tín của Đảng va Nha nước đối với nhân dân, khiến qua trình thi

"hành, áp dụng các chính sách mới của Đảng không được nhân dân ting hô

Y nghia: Việc phân loại thiệt hai thanh thiệt hai vat chat va thiệt hại về

tinh thân có ý nghĩa trong việc xác định chính sác thiết hai đã xảy ra, xác định.

công cụ để do lường hoặc tinh toán thiệt hai, thời điểm xác định thiệt hai va thời hạn hưởng bồi thường Đối với thiệt hại về vật chất thì định lượng được

xác định thiết hai và thời han hưởng béi thường nhưng

đối với thiệt hại vẻ tinh thân thi không,

phải ân định một mức bôi thường cu thé để bù đắp tin thất vé tinh thân.

é định lượng được nên pháp luật cân.

= Thứ ne; căn cit vào lĩnh vực bị thiệt hại bởi hành vi tham nluing,

thiệt hại đo hành vì tham nluing gây ra bao gôm:

* Kea Moin, điệu 361, BLDS săn: 2015.° Sem bein? dda 361, BLDS năm 2015,

(1) Thiệt hại về kin tế - tài chính: Hành vi tham những của những chủ thể có chức vụ, quyền han là nguyên nhân làm thất thoát nghiêm trọng tải sản.

của nhà nước, làm giảm môi trường canh tranh lành mạnh, cân trở sự phát

triển khả năng cạnh tranh va hiệu qua của nên kinh té Một quốc gia, mã ở đó

công chức, cán bô thường xuyên loi dung chức vụ quyền han sách nhiễt

vĩnh sẽ la một môi trường đầu tư không có sức hấp dẫn, nên kinh tế của quốc

ia đó chắc chấn suy yêu.

(2) Thiệt hat về chính trị - văn hóa, xã hội: Theo đánh giá của các nhà

nghiên cửu, hành vi tham những dang la một trong các nguyên nhân lam suyidm lòng tin cia người dân vao Đảng vả nha nước, vào hệ thông cân bô dangphục vụ cho bộ máy nha nước Tham những đang khiển zã hội phân chia giàunghèo, bat công, người đã thành niên thi chan nan không tin tưởng vào sự

công bằng của luật pháp gây hiệu ứng tâm lý tiêu cực trong xã hội, cụ thể khí những vụ án tham nhũng được đem ra xét xử, những câu ca xưa vẫn được lan.

truyền: “con quan rồi lại làm quan, con sẵi ở chia lai quét lá đa” khi bản tan

vẻ những chuyên mua quan ban điểm tại Việt Nam hiện nay, hay những câu thông điệp khi nói vé tinh trạng thất thoát ngân sách nha nước do tham những, nhưng không thu hồi được “hi sinh đời bô, cũng có đời con”, “ngồi tù vài năm.

anh ra c& nhà anh là đại gia" Tắt cả hiệu ứng tiêu cực nay sẽ là nguyên nhân.

khiến các thể lực thù địch công kích, khơi mâo cho những hoạt động biểu

tình, chồng đối, mat sát Đăng và nhà nước, dẫn dẫn lòng yêu nước của người'Việt Nam không còn tổn tại vi tham những

Ý nghĩa: Xác định thiệt hai do hành vi tham những gây ra dựa trên yết tổ khách thé bi xâm pham nhằm đánh gia chính xác pham wi thiệt hai, chủ thể chu tác động bối hành vi tham những và chiu thiệt hại từ đó sác định chủ thể có thẩm quyền xác định thiệt hai, phương thức xác định thiệt hại Ví dụ: Hành.

vi phạm tôi của ống Binh La Thăng lam thất thoát tai sản của nhà nước, gây,

thiệt hai trong vụ góp von, mua cổ phân của OceanBank là thiệt hai trong lĩnh

as