Báo cáo tài chính ngân hàng thương mại cổ phần đầu tư và phát triển việt nam 1596603017

• BIDV CQNG HoA xA HQI can NGHiA VI~T NAM NGAN HANG TMCP DAu TU vA pIlAT TRIEN VI¥T NAM DQcl~p - T\f - Hanh phuc , Dia chi: 35 Hang vei, Hoan Ki€m, HaNQi GCNDKKD sO 0100150619 Sa KHDTHN c~pthay dOi thu 25 20/02/2020 "'0 • - , " _',' -,' " • Hiz NQi, ngizy 07 thdng 03 nam 2020 Ian 86: /f)f 12020INQ-E>lIDCE> NGHIQUYET D~ HQI DONG CO DONG TmJONG NIEN NAM 2020 NGAN HANG TMCP BAu TU vA PHAT TRIEN VItT NAM B~ HQI BONG CO BONG TmJONG NIEN NAM 2020 NGAN HANGTMCP BAu TUV A pHATTRIEN VJtT NAM - Can cu Ludt Doanh nghiep sci 68120141QH13 duac Qucic hQi nuac CQ1)g hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua 2611112014; - Can cu Ludt Chung khoan sci 70120061QH11 duoc Qucic hQi nutrc Cong hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua 291612006 (du9'c sua dcii, b6 sung theo Ludt sua d6i, b6 sung mQt sci diJu cua Ludt Chung khodn sci 6212010lQH12 2411112010) va cac van ban huang dan thi hanh; Cancu LuqtcacT6chuc tin dung sci 4712010lQH12 dU9'cQu6ch6i nutrc Cong hoa Xii hQi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay' 1610612010 (du9'c sua d6i, b6 sung theo Ludt sua d6i, b6 sung mot sci iliJu cua Ludt cac T6 chuc tin dung sci 17120171QH14 2011112017) va cac van ban huang dan thi hanh; - Can cu DiJu l~ t6 chuc va hogt ilQng cua Ngan hang TMCP DJu tu va Phat triin Vi~t Nam; - 9an cuBien bim h9P Dgi hQi d6ng c6 dong thucmgniennam Ngan hang TMCPDJu tu va Phat triin Vi~t Nam 0710312020; 2020cua QUYETNGHl: Bi~u 1: Thong qua ket qua ho~t dQng kinh doanh nam 2019; ke ho~ch kinh doanh nam 2020 thea TO' trinh cua Ban Di€u hanh BIDV vai cae nQi dung cO' ban nhu sau: K~t qua ho~t dQng kinh doanh nam 2019: cy D6ng; / TAng tai san: 1.489.957 / Ngu6n v6n huy dQng: 1.374.765 ty D6ng; / Du nq tin d\ll1gva dAu tu: 1.325.737CY D6ng; o¥ ./ Ty 1~ no xAu cho yay t6 chirc, ca nhan/Teng dir no cho yay TCCN: 1,75%; / LQ'inhuan truce thu6ng; / Ty 1~chitra c6 nrc: 7% K~ hoaeh kinh doanh nam 2020 vOi mQtsa chi tieu chii y~u sau: / Du no tin dung: Tang tnrong theo k~ hoach NHNN giao (hien BIDV duoc giao la 9%); / Nguon v6n huy dQng: Tang tnrong huy dQngv6n phil hQ'Pvoi su dung v6n, du ki~n tang wang 9% / LQ'inhuan tnroc thu~ hQ'PnhAt: 12.500 cy £>6ng(trong di~u kien dich viem ph5i cApCovid-Iv som diroc kiem soat) / Ty 1~no xAu(1): < 1,7% / Ty 1~chi tni c6 nrc: Du ki~n 7% Dai hQid6ng c6 dong uy quyen cho HQid6ng Quan tri quyet dinh: - £>i~uchinh K~ hoach kinh doanh 2020 cho phil hQ'Pvoi tinh hinh tlnrc t~ d~c bi~t la di~n bien dich Covid 19 va theo yeu cdu clla ca quan nha nuac co thfun quy~n; ty 1~va hinh thuc chi tni c6 Wc thgc hi~n theo yeu cdu cua cac ca quan Nha nuac co thfun quy~n; Chi d~o thgc hi~n K~ ho~ch kinh doanh 2020 da duQ'c£>~ihQi d6ng c6 dong thong qua va cac nQidung di~u chinh khac (n~u co) MQt sa giii phap trQng tam ct~ th1}'chi~n k~ ho,ch kinh doanh nam 2020 £>~ihQi d6ng c6 dong uy quy~n cho HQid6ng Qmin tri quy~t dinh di~u chinh cac giai phap trQng tam (khi cdn thi~t) va chi d~o thgc hi~n f)i~u 2: Thong qua Bao cao k~t qua ho~t dQngcua HQi d6ng quan tri 2019 va trQng tam ho~t dQng2020 f)i~u 3: Thong qua Bao cao k~t qua ho~t dQng cua Ban Ki~m soat nam 2019 va trQngtam cong tac nam 2020 f)i~u 4: Thong qua Bao cao tai chinh hQ'PnhAt nam 2019 da duQ'cki~m toan va phuang an trich l~p cac quy, phful ph6i lQ'inhu~ va chi tra c6 Wc nam 2019 vaimot 86 chi tieu caban sau: ,'." : " ' (l)Ty I? n(/ xJu tinh tren t6ng du n(l cho Va')' t6 chUckinh ti va dan cu va trai phiiu doanh nghi?p ('chongbao gJm tra;phiiu cae dinh chi tai chinh va tiin gin (trU tib, gin toan) t¢ TCTD kJuic) MQt sa chi tieu chu y~u di d~t dU'q'cnam 2019 nhu sau: / T6ngtai santai 31112/2019 dat 1.489.957 tY B6ng / V6n di~u l~ tai 31112/2019 dat 40.220 tY B6ng / LQ'inhuan tnroc thue cho nam tai chinh 2019 dat 10.732 tY B6ng / LQ'inhuan sau thue cho nam tai chinh 2019 dat 8.548 ty B6ng !hong qua phuong an trich l,p cac quy, phan ph6i lQi nhu,n va chi tra co tuc til' lQi nhujn l~i nam 2019 nlnr sau: / LQ'inhuan sau thu~ TNDN: 8.290,5 tY B6ng; / Trich l~p Quy du trii b6 sung v6n di~u l~: 414,5 tY B6ng; / Trich l~p Quy du phong tai chinh: 829 tY B6ng; / Trich l~p Quy khen thuong, phuc loi: 2.025,6 ty B6ng; / Ty l~ chi tra c6 nrc: 7% Hlnh.thirc chi tra b§ng c6 phi~u B~i hQid6ng c6 dong uy quy~n cho HQid6ng quan tri: - Quy~t dinh thai di~m ch6t danh sach c6 dong de chi tra c6 nrc, tY l~ chi tra c6 nrc va di~u chinh hinh thuc chi tra thea phe duy~t cu6i cung cua co quan Nha nu6c co thAm quy~n, dam bao tuan thu cac quy dinh hi~n hanh v~ vi~c chi tra c6 nrc - Quy~t dinh muc t~ trich l~p cac QUY,trongnam,2020 Muc trich l~p t6i da thea quydinh hi~n hanh va phu hgp v6i k& qua kinh doanh nam ~, ~ 006 ,iN HAN J)i~u 5: Thong qua ngan sach, muc thu lao cua HQi d6ng quan tri, Ban Ki~m soat nam 2020; Quy~t tom Quy thu6ng Nguai quan ly BIDV nam 2018, 2019; K~ ho~ch quy thu6ng Nguai quan ly BIDV nam 2020 nhu sau: Ngansach ho~t dQUg, m~c tho lao ctia HQi dang Quan, Ki~m soat'nam 2020: (i) Muc thu lao cua HBQT, Ban ki~m soat nam 2020 t6i da lQ'inhu~ sau thu~ hgp nhdt nam 2020 ; M~I ~ ~ -~ tri, Ban, ' a muc 0,41% (ii) Chdp thu~ ngan sach ho~t dQngcua HQi d6ng Quan tri va Ban Ki~m soat BIDV (nhu chi phi di l~i, an a, chi phi hgp ly khac) thuQc ngan sach ho~t dQng chung cua ngan hang xac diM K~ ho~ch kinh doanh, duQ'cchi tra thea phat sinh thl,lct~ thea dUngQuy ch~ tai chinh, ch~ dQthu chi tai chinh cua Nganhang .' Quy~t toan Quy thmmg Nguoo quan Iy BIDV nam 2018, 2019 (i) Dy quy~n cho HBQT BIDV: can cu phe duy~t cua co quan Nha nu6c co thAm quy~n v~ nQi dung phan ph6i lQ'inhu~ nam 2018, quy~t diM muc thu6ng C\l the va quy~t tom Quy thu6ng Nguai quan ly nam 2018 dam bao thea quy dinh cua Nha nu6c ph~ vi t6ng Quy thu6ng duQ'cphe duy~t; 3, co'p ~HAr T/ T NAM VA /' 0,0/ (ii) Dy quyen cho HDQT BIDV: - can cu k6t qua hoet dQng kinh doanh cua Ngan hang, mire dQ dong gop thuc t6, k6t qua hoan nhiem VI) cua Nguoi quan Iy BIDV, tam irng chi khen thtrong nam 2019 toi Nguoi quan Iy BIDV; sa , -,Tren co k6t qua phe duyet phuong an phan ph6i IQ'inhuan nam 2019, quy€t dinh mire thuOng cu th~ va quy6t toan Quy thtrong Ngiroi quan Iy BIDV nam 2019 dam bao thea quy dinh cua Nha mroc pham vi t6ng Quy thirong Nguoi quan Iy diroc phe duyet Quy thuong NgtrOi quan It nam 2020 (i) ChAp thuan Quy thirong Ngiroi quan Iy BIDV nam 2020 t6i da bAng 1,5 thang tien luang binh quan thuc hien cua nguoi quan Iy cong ty chuyen trach S6.·thuc hi~n' quy thuong Nguoi quan Iy se·can· cu tinh ··hinhthl)'c hi~n lQ'i nhu~ truac thu6, tien luang binh quan thl)'c t6 va s6 IUQ'llgNguai quan ly thl)'c t6 cua BIDV, Thong til 28/20 16/TT-BLDTBXH va phe duy~t cua DHDCD (ii) Dy quyen cho HDQT BIDV quy6t dinh muc thuang, ~ Ung chi thuang va quy~t toan quy thuang nguai quan Iy BIDV nam 2020 tren co hi~u qua kinh doanh cua Ngan hang va muc dQ hoan nhi~m V\l duQ'c giao dam bao theo quy dinh cua Nha nuac trong'ph~m vi quy thuang duQ'c DHDCD chAp thu~ va phe duy~t eua co quan quan ly Nha nirac co thfun quyen sa Di~u 6: Thong qua Phuang an tang v6n dieu I~ nam 2020 (nQi dung chi ti6t nhu da: neu t~i TO' trinh D~i hQi d6ng c6 dong ve phuang an tang v6n dieu I~ nam 2020) til cac ngu6n sau: Ph at hanh c6 phiSu tiS tra c6 tuc nam 2019 ' + S61uQ'llg c5 phftn dl)'ki6n phat hanh:281.541.263 c5 phftn + Giatri cb ph§n dl)'ki6nphathanh (theo m~nh gia): 2.815.412.630.000 d6ng + Ty I~ phat hanh: Dl)' ki6n 7%1 s6 c5 phftn dang lUll hanh t~i thai di~m 31/12/2019 + D6i tilQ'llgphat hanh: C6 dong co ten s5 thea doi c6 dong t~i thai ' di~m ch6t danh sach + Thai gian thl)'C hi~n: Dl)' ki6n Quy Ill-IV/2020, tren co sa phe duy~t cua co quan Nha nuac co thfun quyen Chao ban them c6 phin bing hlnh thuc chao ban cong chung ho~c chao ban rieng Ie + S6IUQ'llg c6 phftn dl)'ki6n phat hanh: 341.538.106 c6 phftn + Gia tri cb ph§n dl)'ki6n pMt hanh (theo tn~nh gia): 3.415;3 81.060 000 d6ng + Ty I~ phat hanh: Dl)' ki~n khoang 8,5% s6 c6 phfuI dang lUll hanh t~i thai diem 31112/2019 + D6i urong phat hanh: D6i vai hinh thuc chao ban c6 phdn cong chung: t6 clnrc, ca nhan Vi~t Nam, t6 chirc, ca nhan mroc ngoai D6i va; hinh thto: chao ban c6 phdn rieng le: Chao ban cho cac nha dAu til dap irng tieu chi la nha dAu til t6 chirc va ngoai mroc co ti~m hrc tai chinh, co th~ bao g6m' met hoac mQt s6 c6 dong hien hfru cua BIDV, t6i da khong qua 100 nha dAu til + Nguyen t~c xac dinh gia phat hanh: Theo nguyen t~c gia thi tnrong, tren co diroc co quan nha mroc co thfun' quyen phe duyet va dam bao tuan thu quy dinh phap lu~t hien hanh, sa + Thai gian thirc hien: Du ki€n giai doan 2020 - 2021, thai diem cu th~ giao/uy quyen cho HDQT quy€t dinh sau duQ'c chAp thu~ nha nu&c co thfun quy~n cua cO'quan Pbat banb c8 pbi~u tbeo cbtrO'Dgtrinb lva cbQn cbo ngtrOi lao aqng (ESOP) sa Tren cO' phuang an dii dUQ'cDHDCD thuOng nien cac nam 2018, 20 19 phe duy~t, BIDV ti€p tl,lc trinh cO' quan nha nu&c co thfun quy~n chdp thu~ phuang an phat hanh ESOP Pbat banb trai pbi~u cbuy~n aBi De tang tinh linh ho~t cho k6 ho~ch tang v6n, dam bim v6n di6u 1~dap (rng cho ho~t dQng kinh doanh, can cu tinh hinh Cl,l the cua thi truang BIDV se xdy d\lllg phuang an phat hanh trai phi6u chuyen d6i phil hQ'P.v&itinh hinhth\lc t6 D(li hpi dang ca dong uy quy2n cho Hpi dang quan tri: (i) Di6u chinh Phuang an tang v6n di6u 1~nam 2020, bao g6m cac Phuang an phat hanh c6 phAn thea phe duy~t cua cO' quan co thfun quy6n (mirc gia, s6 1uQ'llgc6 phAn phat hanh, d6i tuQ'llgphat hanh, thM di~m phat hanh ); Phuang an (> su d1,lllgv6n sau phat hanh nhfun tri~rt khai hi~u qua vi~c tang v6n di6u 1~phil hQ'P~'.~ va! nhu cAuth\lC ti€n ho~t dQn~kinh do~ cua BIDV, cac quy dinh CllaPhap 1u~t,.~ ~ Dieu 1~BIDY va dam bao quyen lQ'icua co dong BIDV; ·····b~* , - , , ~ (ii) Can cir tinh hinh th\lc te, chu dQng I\la chQn hinh thirc chao ban co ph" (d6i vai phuang an chao ban c6 phAn rieng Ie ho~c chao ban c6 phAn cong chUn~), quyet d~ ~6i 1uQ'llgphat hanh chinh thirc cho nha dAutu dam bao quy mo toi da 6% von dieu I~ sau phat hanh; hoan thi~n Phuang an chao ban chi ti6t, th\lc hi~n cac thu tl,lcbao cao, xin y kien chdp thu~ cua cac cO'quan nha nuac co thfun quy6n; soat, chinh sua Phuang an thea yeu cAu cua cac cO'quan nha nuac co thfun quy6n-phil hQ'Pvai quy dinh Cllaphap Iu~t (iii) Xay d\lllg va tri~n khai phuang an phat h8nh trai phi€u chuy6n d6i" sa phe duy~t cua cO'quan Nha nu&c co tinh hinh thi wOng thu~ lQ'itren cO' "tham quyen; sa (iv) Tren cO' phe duy~t cua cO'quan co thfun quy~n v6 Phuang an phat hanh c6 phAn, quy€t dinh cac nQi dung tri~n khai k€ ho~ch phat hanh c6 phAn phil hQ'Pv&i quy dinh cua phap lu~t, bao dam IQ'iich t6ng th~ cua BIDV va cac c6 dong;' (v) Thuc hien cac thu tuc tang v6n cdn thi6t theo quy dinh cua phap lu~t, bao gAm thu tuc xin phep cac co quan co thdm quyen; thu tuc thay d6i dang Icy kinh doanh; thay d6i V6n di6u 1~;cac thu tuc niem y6t b6 sung s6 c6 phdn phat hanh them va cac thu tuc khac theo quy dinh hi~n hanh; (vi) Quy6t dinh sua d6i Di6u l~ cua BIDV d6i voi nQi dung thay d6i v6n di6u 1~theo k6t·qua phat hanh thirc t6; (vii) Quyet dinh cac nQi dung khac co lien quan d~ tri~n khai Phuong an tang v6n di6u 1~nam 2020 theo phe duyet cua DHDCD va cua cac co quan Nha mroc co thdm quyen, DiSu Thong qua nQi dung bAu b6 sung vien HDQT BIDV nhiem ky 2017 2022 BA~ ong r.e Kim Hoa, s6 CMND/CCCD 240254320 la vien HQi dAng quan tri BIDV nhiem ky 2017 - 2022 BAu ong Trdn Xuan Hoang, s6 CMND/CCCD 031065004184 vien HQi dAng quan tri BIDV nhi~m ky 2017 - 2022 la DiSu 8: Di6u khoan thi hanh Nghi quy6t duQ'c D~i hQi dAng c6 dong nhAt tri thong qua toan van t~i D~i hQi dAng c6 dong thuang nien 2020 va co hi~u Igc thi hanh k~ ill duQ'cthong qua Cac Ong (Ba) vien HQi dAng Quan tri, Ban Ki~m soat, Ban Di6u hanh va toan th~ c6 dong cua BIDV chiu trach nhi~m thi hanh Nghi quy6t va t6 chuc tri~n khai theo thdm quy6n, chuc nang ho~t dQng eua minh phil ~ vai quy dinh eua phap lu~t va Di6u l~ t6 chuc vaho~t dQng eua BID~, -~ Nuinhlln: - Nhu Dieu 8; - NHNN (de b/e); TM D~I HOI DONG CO DONG ~=::3Ii::It~? TQA - UBCKNN, Sa GDCKTPHCM; Sa GDCK Ha N{)i - Website BIDV; - Luu: VP, Ban TKHDQT, Ban KTNB, Ban KHCL, Ban Tai ehfnh, Ban TCNS