(Luận văn thạc sĩ) tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn tỉnh đồng nai

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ TRỰC TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN TỈNH ĐỒNG NAI LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC HÀ NỘI, 2020 VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI LÊ TRỰC TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN TỪ THỰC TIỄN TỈNH ĐỒNG NAI Chuyên ngành: Luật Hình tố tụng hình Mã số: 38.01.04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS NGUYỄN TRUNG THÀNH HÀ NỘI - 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn cơng trình riêng Các tư liệu, tài liệu sử dụng luận văn có nguồn dẫn rõ ràng, kết luận văn trung thực Nếu có sai trái, tơi xin hồn tồn chịu trách nhiệm Hà nội, ngày tháng năm 2020 Tác giả luận văn Lê Trực MỤC LỤC MỞ ĐẦU 3.1 Tính cấp thiết đề tài Tình hình nghiên cứu đề tài Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài Mục đích nghiên cứu 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu 4.1 Đối tượng phạm vi nghiên cứu Đối tượng nghiên cứu đề tài 4.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài Phương pháp nghiên cứu Ý nghĩa lý luận thực tiễn luận văn Kết cấu luận văn Chương NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VÀ PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VIỆT NAM VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 10 1.1 Những vấn đề lý luận tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.1.1 Khái niệm dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài 10 sản 10 1.1.1.1 Khái niệm: 1.1.1.2 Các dấu hiệu pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.1.2 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với số tội danh 10 12 khác 15 1.1.2.1 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lừa đảo chiếm đoạt tài sản (quy định Điều 174 BLHS) 1.1.2.2 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lừa lừa dối khách hàng 1.1.2.3 Phân biệt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản với tội lạm dụng chức vụ, quyền hạn chiếm đoạt tài sản 1.2 Quy định pháp luật hình Việt Nam tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.2.1 Khái quát lịch sử quy định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 15 19 20 25 pháp luật hình Việt Nam từ năm 1945 đến trước ban hàng Bộ luật hình 25 năm 2015 1.2.1.1 Giai đoạn từ năm 1945 1.2.1.2 Giai đoạn từ năm 1985 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) đến trước ban hành Bộ luật hình 1985 25 đến trước ban hành Bộ luật hình năm 2015 27 1.2.2 Những điểm BLHS 2015 tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (Điều 175) 28 1.3 Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 1.3.1 Khái quát lý luận định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 31 31 1.3.1 Khái niệm định tội danh 1.3.2 Ý nghĩa việc định tội danh: 1.3.3 Cơ sở pháp lý để định tội danh 1.4 Khái quát lý luận định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm 31 32 32 chiếm đoạt tài sản 33 1.4.1 Khái niệm định hình phạt 1.4.2 Ý nghĩa việc định hình phạt Chương THỰC TIỄN ÁP DỤNG PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LẠM 33 35 DỤNG TÍN NHIỆM TÀI SẢN TẠI ĐỒNG NAI 37 2.1 Thực tiễn định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tỉnh Đồng Nai 2.1.1 Khái quát tình hình khởi tố điều tra, truy tố xét xử vụ án tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 2.1.1.2 Thực trạng định tội danh Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo cấu thành 2.1.2 Đánh giá tình hình định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 41 2.2 Thực tiễn định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản tỉnh Đồng Nai 2.2.1 Khái quát thực trạng định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 46 2.2.2 Đánh giá thực trạng định hình phạt tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Chương YÊU CẦU VÀ GIẢI PHÁP ĐẢM BẢO ÁP DỤNG ĐÚNG QUY 37 37 38 46 58 ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT HÌNH SỰ VỀ TỘI LẠM DỤNG TÍN NHIỆM CHIẾM ĐOẠT TÀI SẢN 63 3.1 Yêu cầu 3.1.1 Yêu cầu củng cố, tăng cường pháp chế XHCN 63 63 3.1.2 Yêu cầu bảo vệ quyền sở hữu hợp pháp công dân 63 3.1.3 Yêu cầu đấu tranh phòng, chống tội phạm 64 3.2 Giải pháp 65 3.2.1 Hoàn thiện pháp luật 65 3.2.2 Kịp thời hướng dẫn áp dụng quy định Bộ luật hình hành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 66 3.2.3 Nâng cao lực chuyên môn, nghiệp vụ, đạo đức công vụ cho đội ngũ cán có thẩm quyền áp dụng pháp luật hình giải vụ án hình 67 3.2.4 Chú trọng cơng tác lãnh đạo, đạo, kiểm tra, giám sát, tổng kết thực tiễn áp dụng pháp luật hình trình giải vụ án tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản 70 3.2.5 Đáp ứng kịp thời kinh phí, phương tiện cơng tác phục vụ cho việc giải vụ án tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản v.v 71 KẾT LUẬN 72 MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Trong giai đoạn đất nước ta đổi mạnh mẽ, xây dựng phát triển kinh tế thị trường theo định hướng Xã hội chủ nghĩa hội nhập quốc tế sâu rộng nay, bên cạnh thành tựu phát triển kinh tế, xã hội quan trọng mà nước ta đạt lĩnh vực đời sống kinh tế - xã hội, mặt trái kinh thị trường mang lại, tình hình tội phạm diễn biến ngày phức tạp, nhiều loại tội phạm xuất với tính chất, mức độ ngày tinh vi, nguy hiểm Đặc biệt nhóm tội xâm phạm sở hữu tài sản có phương thức mới, phức tạp, có tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản xảy phổ biến sản xuất kinh doanh lĩnh vực tín dụng ngân hàng nhiều địa phương nước có tỉnh Đồng Nai, tình trạng tín dụng đen, cho vay vốn với lãi suất cao người dân tự huy động, khơng có đảm bảo pháp luật diễn phức tạp, xảy nhiều vụ vỡ nợ, khả năn toán dấu hiệu cấu thành tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản (LDTNCĐTS) Xuất nhiều hình thức tiêu cực phức tạp, vấn đề liên quan đến xâm phạm sở hữu kéo theo hệ luỵ cho ổn định phát triển kinh tế tài sản hợp pháp công dân, tổ chức sở hữu Bên cạnh đó, quản lý nhà nước cịn chưa có quy định đủ, thiếu sót quản lý hụi, họ, phường, dịch vụ cầm đồ, dịch vụ cho thuê ôtô, xe máy, vay, mượn, cho thuê tài sản làm cho tội phạm LDTNCĐTS ngày tăng Tuy nhiên, thực tiễn áp dụng pháp luật tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nhiều vấn đề chưa thống nhất, gây tranh luận việc định tội định hình phạt dẫn đến hiệu đấu tranh phòng chống tội phạm chưa cao Qua thực tiễn xét xử địa bàn tỉnh Đồng Nai cho thấy, loại tội phạm xâm phạm sở hữu diễn biến phức tạp, qua nghiên cứu án từ thực tiễn Toà án hai cấp (sơ thẩm phúc thẩm) cho thấy số tồn bất cập quy định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Bộ luật hình Trong vấn đề định tội danh định hình phạt hai nội dung chính, có ý nghĩa quan trọng việc xét xử loại tội phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản thực tiễn Nhằm góp phần tích cực cơng tác đấu tranh phịng chống tội phạm kinh tế nói chung tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản nói riêng tình hình đề xuất số giải pháp nhằm khắc phục hạn chế, tồn tại, bất cập trình áp dụng pháp luật… Do đó, tác giả chọn đề tài “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn tỉnh Đồng Nai” làm đề tài luận văn nhằm góp phần làm rõ sở lý luận pháp lý cho việc công tác điều tra, truy tố, xét xử tội LDTNCĐTS áp dụng thực tiễn cho thời gian tới Tình hình nghiên cứu đề tài Hiện có nhiều cơng trình khoa học liên quan đến đề tài tác giả đề cập công bố như: Võ Khánh Vinh (2003), “Giáo trình lý luận chung định tội danh”, Lê Văn Đệ (2004), “Định tội danh định hình phạt Luật hình Việt Nam”, … Ngồi ra, cịn có Luận án Tiến sĩ Dương Thị Hải Yến (2018) “tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định pháp luật Việt Nam từ thực tiễn thành phố Hồ Chí Minh”, Luận văn Thạc sĩ Luật học nhiều tác giả liên quan đến vấn đề tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo quy định pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn nhiều tỉnh, thành phố nước Vũ Thị Oanh Kiều (2017) “Tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Thành phố Hà Nội” Cao Thị Thới (2019) Định tội danh tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam từ thực tiễn tỉnh Long, cơng trình nghiên cứu, viết, đề tài khoa học nêu có giá trị mặt lý luận khoa học thực tiễn số nội dung đề tài hướng đến việc phân tích, nghiên cứu vấn đề lý luận chung tội phạm tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản mối quan hệ tách biệt hoàn toàn với kiến thức lý luận định tội danh.[46] Tuy nhiên, tác giả cho số cơng trình chưa đánh giá rõ mức độ phạm tội việc áp dụng pháp luật hình Việt Nam hành với thực tiễn áp dụng luật chưa cập nhật diễn biến tội phạm tình hình mặt giá trị lý luận thực tiễn Thực tế nay, Bộ luật Hình (BLHS) năm 2015 ban hành có hiệu lực từ ngày 01/01/2018, phần quy định chung phần tội phạm có sửa đổi, bổ sung so với quy định BLHS năm 1999 Mục đích nhiệm vụ nghiên cứu đề tài 3.1 Mục đích nghiên cứu Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản qua nghiên cứu án định tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản định hình phạt Tồ án nhân tỉnh Đồng Nai, với tội phạm từ đưa kiến nghị, nhằm nâng cao hiệu công tác điều tra, truy tố, xét xử với tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt sản 3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu - Đánh giá chung tình hình nghiên cứu có liên quan đến tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản - Làm rõ vấn đề lý luận tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản theo pháp luật hình Việt Nam khái niệm, dấu hiệu pháp lý, phân biệt tội phạm xâm phạm sở hữu - Thực trạng áp dụng quy định pháp luật trình định tội danh định hình phạt tội LDTNCĐTS địa bàn tỉnh Đồng Nai khoảng năm (2015 - 2019) - Luận văn đưa vấn đề hạn chế, bất cập, qua đó, đưa số giải pháp cụ thể nhằm nâng cao hiệu công tác điều tra, truy tố, xét xử tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản Đối tượng phạm vi nghiên cứu 4.1 Đối tượng nghiên cứu đề tài Đối tượng nghiên cứu luận văn vấn đề lý luận, quy định pháp luật hình thực tiễn áp dụng pháp luật hình tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản địa bàn tỉnh Đồng Nai 4.2 Phạm vi nghiên cứu đề tài Phạm vi nghiên cứu luận án tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản từ thực tiễn xét xử tỉnh Đồng Nai thời gian từ năm 2015 đến năm 2019 Cụ thể: - Luận văn nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp lý tội lạm dụng tín nhiệm chiếm đoạt tài sản, tổng kết thực tiễn định tội danh định hình phạt tội phạm từ xem xét cấp Toà án cấp sơ thẩm phúc thẩm địa bàn tỉnh Đồng Nai Từ rút nhũng hạn chế, vướng mắc để đưa giải pháp thiết thực, khả thi cho việc hoàn thiện pháp luật thực tiễn áp dụng pháp luật Việc áp dụng pháp luật khơng có định tội danh định hình phạt, tác giả xem xét định tội danh định hình phạt xét xử tội LDTNCĐTS địa bàn tỉnh Đồng Nai để từ phát vấn đề tồn tại, đưa kiến nghị, giải pháp cụ thể cho việc áp dụng quy định pháp luật hình tội LDTNCĐTS - Luận văn tập trung nghiên cứu vấn đề lý luận quy định pháp luật hình sự, việc áp dụng tội LDTNCĐTS địa bàn tỉnh Đồng Nai từ 2015 - 2019 Cụ thê từ Luật Hình (BLHS) 1999, sửa đổi 2009 có hiệu lực đến Luật Hình 2015, sửa đổi 2017 có hiệu lực thi hành từ ngày 01/01/2018 Phương pháp nghiên cứu Luận văn nghiên cứu sở phương pháp luận khoa học chủ nghĩa vật biện chứng vật lịch sử Mác – Lênin nhà nước pháp luật, quan điểm đường lối Đảng cải tư pháp, sách pháp luật Nhà nước tội phạm, hình phạt Luận văn cịn nghiên cứu sở kết hợp phương pháp cụ thể như: phương pháp đặc thù, phương pháp lịch sử, phương pháp logic, phương pháp tổng hợp, phương pháp so sánh, phương pháp phân tích quy nạp, diẽn dịch phương pháp thống kê, phương pháp nghiên cứu điển hình số phương pháp khác