Luận án Tiến sĩ Quản lý tài chính hoạt động khoa học và công nghệ đối với các học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH  ĐỒNG THỊ PHƯƠNG NGA QUẢN LÝ TÀI CHÍNH HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐỐI VỚI CÁC HỌC VIỆN TRỰC THUỘC BỘ QUỐC PHÒNG LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ HÀ NỘI - 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH  ĐỒNG THỊ PHƯƠNG NGA QUẢN LÝ TÀI CHÍNH HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐỐI VỚI CÁC HỌC VIỆN TRỰC THUỘC BỘ QUỐC PHỊNG Chun ngành: Tài - ngân hàng Mã số: 9.34.02.01 LUẬN ÁN TIẾN SỸ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS., TS Ngô Thanh Hoàng PGS., TS Vũ Văn Tùng HÀ NỘI - 2021 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận án “Quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phịng” cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu, kết nêu luận án trung thực có nguồn gốc rõ ràng TÁC GIẢ LUẬN ÁN Đồng Thị Phương Nga MỤC LỤC Trang LỜI CAM ĐOAN MỤC LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT DANH MỤC CÁC BẢNG DANH MỤC SƠ ĐỒ, BIỂU ĐỒ, HÌNH MỞ ĐẦU i Tính cấp thiết đề tài luận án i Tổng quan tình hình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án ii Mục đích, nhiệm vụ câu hỏi nghiên cứu luận án xiv Đối tượng phạm vi nghiên cứu luận án xv Phương pháp khung nghiên cứu luận án xvi Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài luận án xviii Những đóng góp đề tài luận án xix Kết cấu luận án xx Chương 1: LÝ LUẬN CHUNG VỀ QUẢN LÝ TÀI CHÍNH HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ ĐỐI VỚI CÁC CƠ SỞ GIÁO DỤC ĐẠI HỌC TRONG QUÂN ĐỘI 1.1 Tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 1.1.1 Cơ sở giáo dục đại học quân đội 1.1.2 Hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 1.1.3 Tài hoạt động khoa học cơng nghệ sở giáo dục đại học quân đội 10 1.2 Quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 14 1.2.1 Khái niệm vai trị quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 14 1.2.2 Nguyên tắc, phương pháp công cụ quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 16 1.2.3 Nội dung quản lý tài hoạt động khoa học cơng nghệ sở giáo dục đại học quân đội 20 1.2.4 Tiêu chí đánh giá quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học quân đội 35 1.2.5 Nhân tố ảnh hưởng đến quản lý tài hoạt động khoa học cơng nghệ sở giáo dục đại học quân đội 37 1.3 Kinh nghiệm quốc tế quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ sở giáo dục đại học học cho Bộ Quốc phòng Việt Nam 42 1.3.1 Kinh nghiệm quốc tế 42 1.3.2 Bài học cho Bộ Quốc phòng Việt Nam 46 Kết luận chương 48 Chương 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ TÀI CHÍNH HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐỐI VỚI CÁC HỌC VIỆN TRỰC THUỘC BỘ QUỐC PHÒNG 50 2.1 Hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 50 2.1.1 Hệ thống học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 50 2.1.2 Hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 53 2.2 Tổ chức máy quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 65 2.2.1 Tổ chức máy quản lý tài từ ngân sách nhà nước cấp trực tiếp 65 2.2.2 Tổ chức máy quản lý tài từ ngân sách nhà nước cấp gián tiếp qua quỹ phát triển khoa học công nghệ 67 2.3 Thực trạng quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 68 2.3.1 Thực trạng quản lý nguồn tài đầu tư cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 68 2.3.2 Thực trạng quản lý phân bổ sử dụng nguồn tài cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 78 2.3.3 Thực trạng kiểm tra, tra kiểm tốn tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 96 2.4 Đánh giá thực trạng quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 99 2.4.1 Kết đạt 99 2.4.2 Hạn chế 103 2.4.3 Nguyên nhân 107 Kết luận chương 110 Chương 3: HOÀN THIỆN QUẢN LÝ TÀI CHÍNH HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CƠNG NGHỆ ĐỐI VỚI CÁC HỌC VIỆN TRỰC THUỘC BỘ QUỐC PHÒNG 112 3.1 Phương hướng, mục tiêu, nhiệm vụ hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2021 - 2025 112 3.1.1 Phương hướng 112 3.1.2 Mục tiêu 112 3.1.3 Nhiệm vụ 113 3.2 Mục tiêu, quan điểm hồn thiện quản lý tài hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phịng đến năm 2025, tầm nhìn đến năm 2030 115 3.2.1 Mục tiêu 115 3.2.2 Quan điểm 116 3.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý tài hoạt động khoa học cơng nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng 117 3.3.1 Nhóm giải pháp hồn thiện quản lý nguồn tài đầu tư cho hoạt động khoa học công nghệ 117 3.3.2 Nhóm giải pháp hồn thiện quản lý phân bổ sử dụng nguồn tài cho hoạt động khoa học công nghệ 122 3.3.3 Nhóm giải pháp tăng cường cơng tác kiểm tra, tra tài hoạt động khoa học công nghệ 143 3.3.4 Nhóm giải pháp khác 147 3.4 Điều kiện thực giải pháp 154 3.5 Kiến nghị 157 3.5.1 Kiến nghị với Bộ Tài 157 3.5.2 Kiến nghị với Bộ Khoa học công nghệ 157 Kết luận Chương 158 KẾT LUẬN 159 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN CỦA TÁC GIẢ ĐÃ CÔNG BỐ 161 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 162 PHỤ LỤC DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT STT Giải nghĩa Chữ viết tắt QP-AN Quốc phòng - an ninh BQP Bộ Quốc phịng CNTT Cơng nghệ thơng tin CSDL Cơ sở liệu GDĐH Giáo dục đại học GDĐT Giáo dục đào tạo HVCT Học viện Chính trị HVHC Học viện Hậu cần HVKTQS Học viện Kỹ thuật quân 10 HVLQ Học viện Lục quân 11 HVQP Học viện Quốc phòng 12 HVQY Học viện Quân y 13 KH&CN Khoa học công nghệ 14 KHQS Khoa học quân 15 KHXH&NV Khoa học xã hội nhân văn 16 KT-XH Kinh tế - xã hội 17 NCKH Nghiên cứu khoa học 18 NCS Nghiên cứu sinh 19 NSNN Ngân sách nhà nước 20 QLTC Quản lý tài 21 QUTW Quân ủy trung ương 22 XHNVQS Xã hội nhân văn quân DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu bảng Trang Bảng 2.1: Kết thực đề tài cấp học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 56 Bảng 2.2: Kết thực chuyển giao kết nghiên cứu học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 58 Bảng 2.3: Kết thực nhiệm vụ biên soạn học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 59 Bảng 2.4: Kết thực nhiệm vụ hợp tác quốc tế học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 60 Bảng 2.5: Kết khen thưởng khoa học, công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 61 Bảng 2.6: Số lượng cán nghiên cứu khoa học học viện trực thuộc Bộ Quốc phịng tính đến tháng 10/2020 63 Bảng 2.7: Kết đầu tư phịng thí nghiệm Học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 64 Bảng 2.8: Hệ số tiền công ngày cho chức danh thực nhiệm vụ khoa học công nghệ 71 Bảng 2.9: Tổng hợp dự tốn kinh phí hoạt động khoa học công nghệ duyệt cho học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 72 Bảng 2.10: Nguồn tài từ quỹ phát triển khoa học công nghệ đầu tư cho học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 74 Bảng 2.11: Tổng hợp ngân sách nhà nước, ngân sách quốc phòng cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 80 Bảng 2.12: Tốc độ tăng (giảm) ngân sách nhà nước, ngân sách quốc phòng cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 81 Bảng 2.13: Ngân sách nhà nước cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 82 Bảng 2.14: Ngân sách quốc phòng cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 84 Bảng 2.15: Tổng hợp nội dung chi hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 86 Bảng 2.16: Cơ cấu chi thường xuyên hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 88 Bảng 2.17: Tổng hợp kinh phí cấp, số thực chi, số tốn học viện trực thuộc Bộ Quốc phịng giai đoạn 2016-2020 92 Bảng 2.18: Tổng hợp công tác kiểm tra, tra, kiểm tốn tài hoạt động khoa học cơng nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 97 DANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ Số hiệu biểu đồ Trang Biểu đồ 2.1: Cơ cấu kết thực đề tài cấp học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 57 Biểu đồ 2.2: Số lượng cán nghiên cứu khoa học học viện trực thuộc Bộ Quốc phịng tính đến tháng 10/2020 62 Biểu đồ 2.3: Tốc độ tăng dự tốn kinh phí hoạt động khoa học công nghệ duyệt cho học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 72 Biểu đồ 2.4: Ngân sách ngân sách nhà nước, ngân sách quốc phòng cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 81 Biểu đồ 2.5: Ngân sách ngân sách nhà nước cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 20162020 83 Biểu đồ 2.6: Ngân sách ngân sách quốc phòng cấp trực tiếp cho hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 84 Biểu đồ 2.7: Cơ cấu chi hoạt động khoa học công nghệ học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 87 Biểu đồ 2.8: Tổng hợp kinh phí cấp, số thực chi, số toán ngân sách nhà nước học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 93 Biểu đồ 2.9: Tổng hợp kinh phí cấp, số thực chi, số tốn ngân sách quốc phịng học viện trực thuộc Bộ Quốc phòng giai đoạn 2016-2020 93 Biểu đồ 2.10: Kết khảo sát chế độ thanh, tốn kinh phí 94 Biểu đồ 2.11: Kết khảo sát định mức làm xây dựng phân bổ dự toán cho nhiệm vụ KH&CN 103 Biểu đồ 2.12: Kết khảo sát việc thực phân bổ ngân sác hoạt động KH&CN theo kết hoạt động 125 KH&CN phù hợp mã ngành, mã chuyên ngành đảm bảo Mức - Khá: Đội ngũ chuyên gia KHQS lĩnh vực KH&CN có số lượng, chất lượng khá, phù hợp mã ngành, mã chuyên ngành Mức - Tốt: Đội ngũ chuyên gia KHQS lĩnh vực KH&CN có số lượng, chất lượng tốt, phù hợp mã ngành, mã chuyên ngành Mức - Xuất sắc: Đội ngũ chuyên gia KHQS lĩnh vực KH&CN có số lượng, chất lượng cao, phù hợp mã ngành, mã chuyên ngành Nhóm tiêu chí - Đánh giá trang thiết bị sở vật chất 3.1 Tiêu chí Mức độ đáp ứng (về số lượng chất lượng) trang thiết bị, phịng thí nghiệm phục vụ hoạt động KH&CN học viện theo chức năng, nhiệm vụ Mức - Kém: Thiếu nhiều thiết bị thiết yếu Mức - Trung bình: Có đủ thiết bị thiết yếu, nhiều thiết bị lỗi thời Mức - Khá: Có đủ thiết bị thiết yếu, số thiết bị đại Mức - Tốt: Có nhiều thiết bị chất lượng thiết bị tốt, tương đương với tổ chức lĩnh vực hoạt động hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 3.2 Tiêu chí Mức độ đáp ứng sở vật chất bản: không gian phịng thí nghiệm, phịng làm việc, thiết bị văn phịng, việc ứng dụng cơng nghệ thơng tin điều kiện khác Mức - Kém: Các điều kiện chưa đáp ứng đủ cho việc nghiên cứu Mức - Trung bình: Các điều kiện nghiên cứu đáp ứng số hạn chế cần cải thiện Mức - Khá: Các điều kiện nghiên cứu đáp ứng đủ tự trang bị số hạng mục Mức - Tốt: Các điều kiện tốt tổ chức tự trang bị số hạng mục đáng kể, tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Các điều kiện tốt, tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực Nhóm tiêu chí - Đánh giá nguồn kinh phí 4.1 Tiêu chí Mức độ đa dạng tăng trưởng nguồn kinh phí hoạt động KH&CN học viện (từ NSNN, từ việc ứng dụng kết NCKH, phát triển công nghệ cung cấp dịch vụ KH&CN, từ doanh nghiệp nguồn khác nước quốc tế) Mức - Kém: Chỉ có tài từ nguồn ngân sách nhà nước với số lượng hạn hẹp Mức - Trung bình: Chỉ có tài từ nguồn ngân sách nhà nước với số lượng đáng kể Mức - Khá: Kinh phí hoạt động học viện đến từ nhiều nguồn ổn định Mức - Tốt: Phát triển kinh phí từ nhiều nguồn, ổn định Mức - Xuất sắc: Phát triển kinh phí từ nhiều nguồn, ổn định số lượng từ ngân sách nhà nước tương đương với tổng nguồn khác 4.2 Tiêu chí Mức độ phát triển nguồn kinh phí từ việc ứng dụng kết nghiên cứu Mức - Kém: Khơng có Mức - Trung bình: Có nguồn thu từ hoạt động này, với số lượng khơng thường xun Mức - Khá: Có nguồn thu năm từ hoạt động này, số lượng không nhiều Mức - Tốt: Có nguồn thu năm với số lượng lớn tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 4.3 Tiêu chí Mức độ tái đầu tư học viện để phát triển nguồn nhân lực, sở vật chất trang thiết bị cơng nghệ từ nguồn kinh phí ngồi NSNN Mức - Kém: Khơng có Mức - Trung bình: Có, với số lượng khơng thường xun Mức - Khá: Có đầu tư năm, số lượng khơng nhiều lớn Mức - Tốt: Có số hạng mục đầu tư năm với số lượng Mức - Xuất sắc: Có nhiều hạng mục đầu tư tăng lên năm Nhóm tiêu chí - Đánh giá việc tổ chức hoạt động 5.1 Tiêu chí 10 Mức độ nỗ lực việc giới thiệu, quảng bá sản phẩm, dịch vụ, kết hoạt động KH&CN học viện tới đối tác tiềm Mức - Kém: Không quảng bá kết hoạt động Mức - Trung bình: Có quảng bá số kết hoạt động website, chưa cập nhật thường xuyên Mức - Khá: Có quảng bá nhiều kết hoạt động cập nhật thường xuyên website phương tiện truyền thông khác Mức - Tốt: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 5.2 Tiêu chí 11 Phát triển quan hệ hợp tác với tổ chức nước nước Mức - Kém: Khơng có hợp tác Mức - Trung bình: Chỉ có số hợp tác nước, khơng có hợp tác nước ngồi Mức - Khá: Có số hợp tác nước số hợp tác nước ngồi, khơng thường xun Mức - Tốt: Có nhiều mối quan hệ hợp tác trì thường xuyên với đối tác nước nước Mức - Xuất sắc: Ln phát triển trì thường xun hợp tác với nhiều tổ chức có uy tín nước nước ngồi Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực nghiên cứu kết công bố ấn phẩm 6.1 Tiêu chí 12 Cơng bố ấn phẩm khoa học nước Mức - Kém: Khơng có báo đăng tạp chí nước tính điểm theo quy định Hội đồng chức danh giáo sư nhà nước Mức - Trung bình: Có số báo đăng tạp chí nước số ấn phẩm khác, không tương xứng với nguồn lực Mức - Khá: Có nhiều báo đăng tạp chí nước số ấn phẩm khác tương xứng với nguồn lực Mức - Tốt: Kết tương xứng với nguồn lực Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam 6.2 Tiêu chí 13 Cơng bố ấn phẩm khoa học quốc tế Mức - Kém: Khơng có ấn phẩm quốc tế Mức - Trung bình: Có số lượng báo đăng tạp chí quốc tế số ấn phẩm khác, chưa tương xứng với nguồn lực Mức - Khá: Có số lượng báo đăng tạp chí có hệ số ảnh hưởng IF cao số ấn phẩm quốc tế khác, kết tương xứng với nguồn lực, không đủ để đứng đầu Việt Nam Mức - Tốt: Đạt tiêu mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 6.3 Tiêu chí 14 Các giải thưởng KH&CN đạt Mức - Kém: Khơng có giải thưởng KH&CN (cá nhân tổ chức) Mức - Trung bình: Có số giải thưởng KH&CN cấp sở Mức - Khá: Có nhiều giải thưởng KH&CN cấp sở cấp Bộ Quốc phòng số Bằng khen Chính phủ Mức - Tốt: Có nhiều giải thưởng cấp Bộ Quốc phòng; số Bằng khen Chính phủ; số huy chương giải thưởng Hồ Chí Minh Nhà nước Mức - Xuất sắc: Có nhiều giải thưởng cấp Bộ Quốc phịng, nhiều Bằng khen Chính phủ, số huy chương giải thưởng Hồ Chí Minh Nhà nước Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực phát triển cơng nghệ kết triển khai công nghệ 7.1 Tiêu chí 15 Phát triển cơng nghệ có giá trị Mức - Kém: Đầu cơng nghệ không tương xứng với nguồn lực Mức - Trung bình: Có nhiều đầu cơng nghệ, tương xứng với nguồn lực, khơng có đầu công nghệ cấp văn bảo hộ hay quyền sở hữu trí tuệ Mức - Khá: Có nhiều đầu cơng nghệ có đầu cơng nghệ cấp văn bảo hộ hay quyền sở hữu trí tuệ Mức - Tốt: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 7.2 Tiêu chí 16 Đưa kết triển khai cơng nghệ vào thực nhiệm vụ quân sự, quốc phòng thực tiễn đời sống Mức - Kém: Khơng có đầu cơng nghệ ứng dụng vào thực nhiệm vụ QS-QP thực tiễn đời sống Mức - Trung bình: Có đầu cơng nghệ chuyển giao tỷ lệ nhỏ Mức - Khá: Có đầu cơng nghệ chuyển giao với tỷ lệ đáng kể Mức - Tốt: Có đầu cơng nghệ chuyển giao với tỷ lệ đáng kể, có số sản phẩm thương mại hóa Mức - Xuất sắc: Có đầu công nghệ chuyển giao với tỷ lệ đáng kể, có nhiều sản phẩm thương mại hóa Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực kết hoạt động đào tạo, cung cấp dịch vụ khoa học cơng nghệ 8.1 Tiêu chí 17 Năng lực kết đào tạo nguồn nhân lực khoa học cơng nghệ Mức - Kém: Khơng có hướng dẫn tiến sỹ thạc sỹ Mức - Trung bình: Số lượng tiến sỹ thạc sỹ đào tạo chưa tương xứng với nguồn lực Mức - Khá: Số lượng tiến sỹ thạc sỹ đào tạo tương xứng với nguồn lực liên tục có người học tham gia vào hoạt động KH&CN Mức - Tốt: Đạt tiêu Mức 3, liên tục có người học tham gia vào hoạt động KH&CN tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực 8.2 Tiêu chí 18 Năng lực kết cung cấp dịch vụ Mức - Kém: Chưa cung cấp dịch vụ KH&CN Mức - Trung bình: Có cung cấp dịch vụ KH&CN, chưa thường xuyên Mức - Khá: Cung cấp thường xuyên dịch vụ KH&CN, nhiều khách hàng quan trọng chưa sử dụng dịch vụ học viện Mức - Tốt: Cung cấp thường xuyên dịch vụ KH&CN cho hầu hết khách hàng quan trọng, có gia tăng ứng dụng dịch vụ tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu Việt Nam Mức - Xuất sắc: Đạt tiêu Mức tương đương với tổ chức (cùng lĩnh vực hoạt động) hàng đầu giới, khu vực Phụ lục 3.3 MẪU PHIẾU ĐÁNH GIÁ NĂNG LỰC HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA HỌC VIỆN (Dành cho chuyên gia đánh giá) Tên học viện: Thời gian đánh giá: Họ tên, cấp bậc, chức vụ chuyên gia đánh giá: TT Tiêu chí đánh giá Nhóm tiêu chí - Đánh giá định hướng phát triển kế hoạch hoạt động 1.1 1.2 Tiêu chí Sự rõ ràng, đầy đủ mức độ phù hợp định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN so với vị trí, chức nhiệm vụ học viện Tiêu chí Tính khả thi mức độ phù hợp định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN học viện với chiến lược xây dựng bảo vệ Tổ quốc; chiến lược xây dựng quân đội quy, tinh nhuệ, bước đại; chiến lược phát triển KH&CN quân sự, quốc phòng Ý kiến đánh giá chuyên gia Điểm đánh giá Ưu điểm Hạn chế TT 2.1 Tiêu chí đánh giá Nhóm tiêu chí - Đánh giá nguồn nhân lực Tiêu chí Đội ngũ cán giảng dạy NCKH có cấu phù hợp ổn định, có đủ lực để bảo đảm hoạt động KH&CN học viện theo chức năng, nhiệm vụ, đáp ứng định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN 2.2 Tiêu chí Đội ngũ chuyên gia KHQS lĩnh vực KH&CN phù hợp mã ngành, mã chuyên ngành Nhóm tiêu chí - Đánh giá trang thiết bị sở vật chất 3.1 3.2 Tiêu chí Mức độ đáp ứng (về số lượng chất lượng) trang thiết bị, phịng thí nghiệm phục vụ hoạt động KH&CN học viện theo chức năng, nhiệm vụ Tiêu chí Mức độ đáp ứng sở vật chất bản: khơng gian phịng thí nghiệm, phịng làm việc, thiết bị văn phịng, việc ứng dụng cơng nghệ thông tin điều kiện khác Ý kiến đánh giá chuyên gia Điểm đánh giá Ưu điểm Hạn chế TT 4.1 4.2 4.3 5.1 Tiêu chí đánh giá Nhóm tiêu chí - Đánh giá nguồn kinh phí Tiêu chí Mức độ đa dạng tăng trưởng nguồn kinh phí hoạt động KH&CN học viện (từ NSNN, từ việc ứng dụng kết NCKH, phát triển công nghệ cung cấp dịch vụ KH&CN, từ doanh nghiệp nguồn khác nước quốc tế) Tiêu chí Mức độ phát triển nguồn kinh phí từ việc ứng dụng kết nghiên cứu Tiêu chí Mức độ tái đầu tư học viện để phát triển nguồn nhân lực, sở vật chất trang thiết bị công nghệ từ nguồn kinh phí ngồi NSNN Nhóm tiêu chí - Đánh giá việc tổ chức hoạt động Tiêu chí 10 Mức độ nỗ lực việc giới thiệu, quảng bá sản phẩm, dịch vụ, kết hoạt động KH&CN học viện tới đối tác tiềm 5.2 Tiêu chí 11 Phát triển quan hệ hợp tác với tổ chức nước nước Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực nghiên cứu kết công bố ấn phẩm Ý kiến đánh giá chuyên gia Điểm đánh giá Ưu điểm Hạn chế TT Tiêu chí đánh giá 6.1 Tiêu chí 12 Cơng bố ấn phẩm khoa học nước 6.2 Tiêu chí 13 Cơng bố ấn phẩm khoa học quốc tế 6.3 7.1 7.2 Ý kiến đánh giá chuyên gia Điểm đánh giá Ưu điểm Tiêu chí 14 Các giải thưởng KH&CN đạt Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực phát triển công nghệ kết triển khai công nghệ Tiêu chí 15 Phát triển cơng nghệ, vật liệu có giá trị Tiêu chí 16 Đưa kết triển khai công nghệ vào thực nhiệm vụ AN-QP, đời sống Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực kết hoạt động đào tạo, cung cấp dịch vụ KH&CN 8.1 Tiêu chí 17 Năng lực kết đào tạo nguồn nhân lực khoa học cơng nghệ 8.2 Tiêu chí 18 Năng lực kết cung cấp dịch vụ Chuyên gia đánh giá (Ký ghi họ, tên) Hạn chế Phụ lục 3.4 MẪU PHIẾU TỔNG HỢP KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA HỌC VIỆN (Tổng hợp từ Phiếu đánh giá chuyên gia đánh giá) Tên học viện đánh giá: Thời gian đánh giá: TT Tiêu chí đánh giá Trọng số (%) Mức đánh giá trung bình Điểm Ưu điểm Hạn chế (1) (2) (3) (4) (5) = (3) x (4) (6) (7) 1.1 1.2 2.1 Nhóm tiêu chí - Đánh giá định hướng phát triển kế hoạch hoạt động Tiêu chí Sự rõ ràng, đầy đủ mức độ phù hợp định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN so với vị trí, chức nhiệm vụ học viện Tiêu chí Tính khả thi mức độ phù hợp định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN học viện với chiến lược xây dựng bảo vệ Tổ quốc; chiến lược xây dựng quân đội quy, tinh nhuệ, bước đại; chiến lược phát triển KH&CN quân sự, quốc phịng Nhóm tiêu chí - Đánh giá nguồn nhân lực Tiêu chí Đội ngũ cán giảng dạy NCKH có cấu phù hợp ổn định, có đủ lực để bảo đảm hoạt động KH&CN học viện theo chức năng, nhiệm vụ, đáp ứng định hướng phát triển kế hoạch hoạt động KH&CN TT Tiêu chí đánh giá 2.2 Tiêu chí Đội ngũ chuyên gia KHQS lĩnh vực KH&CN phù hợp mã ngành, chuyên ngành Nhóm tiêu chí - Đánh giá trang thiết bị sở vật chất 3.1 Tiêu chí Mức độ đáp ứng (về số lượng chất lượng) trang thiết bị, phịng thí nghiệm phục vụ hoạt động KH&CN học viện theo chức năng, nhiệm vụ 3.2 4.1 4.2 4.3 5.1 Tiêu chí Mức độ đáp ứng sở vật chất bản: không gian phịng thí nghiệm, phịng làm việc, thiết bị văn phịng, việc ứng dụng cơng nghệ thơng tin điều kiện khác Nhóm tiêu chí - Đánh giá nguồn kinh phí Tiêu chí Mức độ đa dạng tăng trưởng nguồn kinh phí hoạt động KH&CN (từ NSNN, từ việc ứng dụng kết NCKH, phát triển công nghệ cung cấp dịch vụ KH&CN, từ doanh nghiệp nguồn khác nước quốc Tiêu tế) chí Mức độ phát triển nguồn kinh phí từ việc ứng dụng kết nghiên cứu Tiêu chí Mức độ tái đầu tư học viện để phát triển nguồn nhân lực, sở vật chất trang thiết bị công nghệ từ nguồn kinh phí ngồi NSNN Nhóm tiêu chí - Đánh giá việc tổ chức hoạt động Tiêu chí 10 Mức độ nỗ lực việc giới thiệu, quảng bá sản phẩm, dịch vụ, kết hoạt động KH&CN học viện tới đối tác tiềm Trọng số (%) Mức đánh giá trung bình Điểm Ưu điểm Hạn chế TT Tiêu chí đánh giá 5.2 Tiêu chí 11 Phát triển quan hệ hợp tác với tổ chức nước nước ngồi Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực nghiên cứu kết cơng bố ấn phẩm 6.1 Tiêu chí 12 Cơng bố ấn phẩm khoa học nước 6.2 Tiêu chí 13 Công bố ấn phẩm khoa học quốc tế 6.3 Tiêu chí 14 Các giải thưởng KH&CN đạt Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực phát triển công nghệ kết triển khai cơng nghệ 7.1 Tiêu chí 15 Phát triển cơng nghệ, vật liệu có giá trị 7.2 Tiêu chí 16 Đưa kết triển khai công nghệ vào thực nhiệm vụ AN-QP, đời sống Nhóm tiêu chí - Đánh giá lực kết hoạt động đào tạo, cung cấp dịch vụ khoa học cơng nghệ 8.1 8.2 Trọng số (%) Tiêu chí 17 Năng lực kết đào tạo nguồn nhân lực khoa học cơng nghệ Tiêu chí 18 Năng lực kết cung cấp dịch vụ Ghi chú: (4) = Trung bình cộng mức đánh giá chuyên gia Mức đánh giá trung bình Điểm Ưu điểm Hạn chế Phụ lục 3.5 MẪU BÁO CÁO KẾT QUẢ ĐÁNH GIÁ HOẠT ĐỘNG KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ CỦA HỌC VIỆN TĨM TẮT CHÍNH Mơ tả vắn tắt về: Đặc trưng học viện đánh giá; Mục đích đánh giá; Mục tiêu đánh giá; Phương pháp, quy trình tiêu chí đánh giá (bao gồm lý lựa chọn trọng số tương ứng với tiêu chí); Những phát (nhận xét) kết luận quan trọng nhất; Các kiến nghị Giới thiệu tổng quan 1.1 Mục đích bối cảnh đánh giá 1.2 Mục tiêu đánh giá 1.3 Phạm vi đối tượng đánh giá 1.4 Phương pháp luận: cụ thể việc thực bước quy trình đánh giá, tiêu chí luận giải chứng việc xác định trọng số đánh giá tương ứng 1.5 Tổ chức, cá nhân tham gia đánh giá: mô tả vắn tắt lực quan đánh giá chuyên gia đánh giá Kết đánh giá 2.1 Tổng quát: Sơ ưu điểm/điểm mạnh, hạn chế/điểm yếu hoạt động KH&CN học viện đề xuất khuyến nghị nhằm cải tiến hoạt động KH&CN học viện đánh giá 2.2 Phân tích đánh giá chi tiết: Tổng hợp kết đánh giá cho tiêu chí đánh giá cụ thể cho nhóm tiêu chí: - Phần đánh giá định tính: đưa liệu phân tích nêu phát từ kết phân tích: nêu rõ trạng, điểm mạnh vấn đề cần cải tiến theo tiêu chí nhận xét chuyên gia đánh giá - Phần đánh giá định lượng: biểu diễn kết đánh giá chấm điểm dạng bảng, biểu so sánh Kết luận Nêu rõ học viện đạt kết tồn vấn đề cần cải thiện? Lưu ý: Các kết luận phải chứng minh phát phù hợp với liệu thu thập thể thấu hiểu bên việc (kết luận phải làm tăng thêm giá trị cho phát hiện) Kết luận tập trung vào vấn đề có tầm quan trọng định rõ mục tiêu tiêu chí đánh giá Kiến nghị - Học viện cần phải cải tiến vấn đề làm để học viện thực được? - Các kiến nghị đưa phải liên quan cách logic đến phát kết luận - Các kiến nghị đưa phải kèm theo trách nhiệm người thực khuôn khổ thời gian để thực kiến nghị Phụ lục - Phiếu thơng tin hoạt động học viện - Các tư liệu liên quan đến cơng tác đánh giá: danh sách vị trí quan sát người vấn; công cụ thu thập liệu (các bảng câu hỏi, khảo sát ) - Bảng tổng hợp ý kiến đánh giá THỦ TRƯỞNG CỤC KHQS/BQP (Họ, tên, chữ ký đóng dấu)