Hội đồng Giám sát Nuôi trồng Thuỷ sản Phần Chuỗi Hành trình Sản phẩm (CoC) Bản số 1.0 Tháng 5/2022 ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Thông báo quyền © 2021 Stichting Aquaculture Stewardship Council Foundation Tất nội dung âm thanh, hình ảnh, văn trang (bao gồm tất tên gọi, liệu, tiêu chuẩn, hình ảnh, thương hiệu logo) bảo vệ quyền thương hiệu, quyền sở hữu trí tuệ khác Stichting Aquaculture Stewardship công ty con, đơn vị nhượng quyền, đơn vị nhượng quyền, nhà cung cấp khách hàng sở hữu Địa chỉ: Hội đồng Giám sát Ngư nghiệp Daalseplein 101 3511 SX Utrecht Hà Lan Số đăng ký doanh nghiệp 34389683 ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Chịu trách nhiệm cho yêu cầu Hội đồng Giám sát Nuôi trồng Thuỷ sản (ASC) chịu trách nhiệm cho tài liệu Các phát hành: Ngày Mô tả Sửa đổi 1.0 10 Tháng 3, 2022 Được phê duyệt Hội đồng Giám sát ASC 1.0 30 Tháng 5, 2022 Ngày công bố 1.0 30 Tháng 5, 2023 Ngày có hiệu lực Bản số ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Giới thiệu ASC ASC từ viết tắt cho Hội đồng Giám sát Nuôi trồng Thuỷ sản, tổ chức độc lập phi lợi nhuận ASC thành lập năm 2010 WWF (Quỹ Động vật Hoang dã Thế giới) IDH (Sáng kiến thương mại Bền vững) nhằm quản lý tiêu chuẩn tồn cầu cho ni trồng thuỷ sản bền vững Các tiêu chuẩn ASC Aquaculture Dialogues phát triển đầu tiên, loạt chuỗi thảo luận bàn tròn WWF khởi xướng điều phối ASC Chương trình chứng nhận logo ASC công nhận trao thưởng cho ni trồng thuỷ sản có trách nhiệm ASC tổ chức tồn cầu phối hợp cơng việc phạm vi quốc tế với nhà sản xuất thuỷ sản, nhà chế xuất hải sản, nhà sản xuất thức ăn, công ty dịch vụ thức ăn bán lẻ, nhà khoa học, nhóm bảo tồn, tổ chức phi phủ xã hội cơng chúng để nhằm thúc đẩy thơng lệ có lựa chọn tốt môi trường xã hội lĩnh vực ni trồng thuỷ sản ASC làm Làm việc với đối tác, ASC vận hành chương trình nhằm chuyển đổi thị trường thuỷ sản cách thúc đẩy thực nuôi trồng thuỷ sản tốt mặt môi trường xã hội ASC mong muốn gia tăng sẵn có sản phẩm thuỷ sản chứng nhận sản xuất có trách nhiệm bền vững Logo tiêu dùng ASC cung cấp bảo đảm bên thứ ba tuân thủ với tiêu chuẩn sản xuất chuỗi hành trình sản phẩm giúp cho tất người dễ dàng lựa chọn sản phẩm chứng nhận ASC ASC đạt điều ASC giúp chuyển đổi thực hành ni trồng thuỷ sản tồn cầu thơng qua: Độ uy tín: Các tiêu chuẩn xây dựng theo hướng dẫn ISEAL Tổ chức Nông Lương Liên Hợp Quốc, tiêu đo lường đa bên, có tính mở minh bạch, dựa sở khoa học Tính hiệu quả: Giám thiểu tác động môi trường xã hội nuôi trồng thuỷ sản mục đích thương mại cách giải tác động tăng cường hiệu nuôi trồng Gia tăng giá trị: Kết nối nuôi trồng đến với thị trường việc thúc đẩy thực hành có trách nhiệm thơng qua logo cho người tiêu dùng ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Tổng quan Hệ thống ASC Hệ thống ASC hình thành từ thành phần: Các tiêu chuẩn ASC ASC phối hợp với tổ chức chứng nhận độc lập bên chuyên cung cấp dịch vụ chứng nhận cho hoạt động nuôi trồng nhiều loài sản xuất sản phẩm theo tiêu chuẩn ASC cơng nhận Các nhóm lồi lựa chọn tác động động tiềm chúng xã hội môi trường, giá trị thị trường mức độ chúng thương mại toàn cầu có tiềm thương mại tồn cầu Các lồi bao gồm gồm có: bào ngư; lồi có vỏ (sị, loại trai, sị, vẹm, sò điệp); cá bơn; cá hồi nước ngọt; cá tra; cá hồi; cá vược, cá tráp đỏ cá đù; cá cam cá bớp; tôm; cá rô phi lồi cá có vây biển nhiệt đới Ngồi cịn có tiêu chuẩn chung ASCMSC Seaweed Standard ASC liên tục phát triển tiêu chí tiêu áp dụng cho lồi thuỷ sản khác có mục đích thương mại Thông qua Đối thoại Nuôi trồng Thuỷ sản (Aquaculture Dialogues), có 2000 người tham gia vào xây dựng Tiêu chuẩn ASC bao gồm nhà nuôi trồng, nhà chế xuất hải sản, nhà bán lẻ, nhà vận hành dịch vụ thức ăn, tổ chức phi phủ quốc tế, quan phủ viện nghiên cứu Có tính toàn cầu, mở minh bạch, Các Đối thoại Nuôi trồng Thuỷ sản (Aquaculture Dialogues) tập trung vào giảm thiểu tác động môi trường xã hội nuôi trồng thuỷ sản Mỗi Cuộc đối thoại (Dialogue) đưa yêu cầu cho hay loạt nhóm lồi thuỷ sản Quy trình tạo tiêu chuẩn tuân thủ theo hướng dẫn Chuẩn mực ISEAL Thực hành Tốt Đề Tiêu chuẩn Môi trường Xã hội Hướng dẫn Kỹ thuật FAO Chứng nhận Nuôi trồng Thuỷ sản Các tiêu chuẩn dựa sở khoa học, dựa thực tiễn hoạt động dựa tham số áp dụng toàn cầu cho hệ thống sản xuất khác nhau, bao trùm nhiều loại hình, địa điểm quy mô hoạt động Các tiêu chuẩn ASC sở hữu quản lý với vai trò tổ chức xây dựng tiêu chuẩn độc lập Việc soát xét rà sốt lại tiêu chuẩn có xây dựng tiêu chuẩn phải tuân thủ theo hướng dẫn ngặt nghèo nêu ASC công bố Tiêu chuẩn Thức ăn ASC vào tháng 6/2021, bổ sung tiêu chuẩn lồi hỗ trợ cơng nhận ni trồng thuỷ sản có trách nhiệm Kiểm tốn độc lập bên thứ ba tiến hành Cơ quan Đánh giá Hợp quy chấp thuận (CABs) Các tổ chức muốn xin chứng nhận ASC phải thuê CAB (Cơ quan Đánh giá Hợp quy) Chỉ khách hàng chứng nhận CAB chấp nhận quan chứng nhận ASC ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 định đủ điều kiện để bán sản phẩm chứng nhận vào chuỗi hành trình sản phẩm có sản phẩm đủ điều kiện để gắn logo yêu cầu thương hiệu khác ASC Việc chứng nhận quy trình theo CAB đánh giá để xác định lực cung cấp chứng nhận theo tiêu chuẩn ASC Quy trình chứng nhận bao gồm đánh giá hàng năm CAB chấp nhận cá kiểm toán ASC họ thực ASC phối hợp với quan chứng nhận định độc quyền (AAB) để cung cấp dịch vụ chứng nhận cho ASC AAB ASC chịu trách nhiệm cho đánh giá CAB yêu cầu tài liệu Tất định chứng nhận AAB thực độc lập theo Tiêu chuẩn ISO 17011 Tính độc lập ASC, AAB CAB đảm bảo định có chất lượng cao, kiểm tốn khách quan chứng nhận thực mà định kiến cho tất khách hàng tồn giới Chứng nhận Chuỗi hành trình sản phẩm MSC thương hiệu ASC Logo chủ thể tuyên bố có quyền ASC xây dựng để sử dụng cho nông trại, nhà chế xuất nhà phân phối cấp phép chứng nhận để tất phận chuỗi giá trị đặc biệt khách hàng dễ dàng xác định sản phẩm chứng nhận ASC Việc sử dụng logo,các chủ thể tuyên bố có quyền, thương hiệu ASC áp dụng riêng cho sản phẩm bán thơng qua chuỗi hành trình sản phẩm (CoC) chứng nhận, tiếp nối để đảm bảo khả truy dấu sản phẩm chứng nhận từ khâu sản xuất đến điểm bán hàng cuối Đối với ASC, CoC chứng nhận thông qua việc ứng dụng hệ thống chuỗi hành trình sản phẩm MSC Chỉ sản phẩm có nguồn gốc từ hoạt động chứng nhận ASC bán thông qua CoC chứng nhận MSC (ASC) đủ điều kiện gắn logo,các chủ thể tuyên bố có quyền, thương hiệu ASC Các công ty chứng nhận theo Tiêu chuẩn Chuỗi hành trình sản phẩm MSC muốn xử lý sản phẩm chứng nhận ASC yêu cầu mở rộng phạm vi từ CAB họ để bổ sung sản phẩm ASC vào phạm vi chứng nhận CoC có họ Những yêu cầu bổ sung cụ thể cần phải tuân thủ tuỳ theo tiêu chuẩn ASC/MSC CoC Thơng tin thêm xem trang web ASC Cũng giống tiêu chuẩn ASC, logo,các chủ thể tuyên bố có quyền, thương hiệu ASC ASC sở hữu điều tiết tất khía cạnh sử dụng chúng ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Mục lục Giới thiệu Tài liệu Những tham chiếu Chuẩn tắc PHẦN A - Bổ sung Tiêu chuẩn MSC CoC Default Version v5.0, MSC CoC Standard Group Version v2.0 MSC CoC Standard Consumer-Facing Organisation (CFO) Version v2.0 (Những yêu cầu tổ chức) Điều kiện đáp ứng chứng nhận ASC CoC Nguyên tắc Các sản phẩm có chứng nhận mua từ nhà cung cấp có chứng nhận Nguyên tắc Các sản phẩm chứng nhận truy dấu khối lượng ghi chép lại Nguyên tắc Hệ thống quản trị tổ chức giải yêu cầu Tiêu chuẩn 10 PHẦN B - Bổ sung với Những yêu cầu Chứng nhận CoC v3.1 (Yêu cầu CABs) 12 Không đủ điều kiện chứng nhận 12 6.3 Áp dụng mở rộng phạm vi 13 Lập kế hoạch kiểm toán 13 11.3 Tần suất giám sát, kiểm tốn bổ sung khơng tn thủ 14 PHẦN C - Bổ sung với Những yêu cầu Chứng nhận Chung MSC v2.4.1 (Yêu cầu CABs) 15 4.8.6 Hợp đồng với khách hàng CoC 15 7.4.9 Các lý tạm đình chứng nhận CoC 15 PHẦN D – Bổ sung Mục từ MSC-MSCI Vocabulary v1.3 16 Sản phẩm không hợp quy .16 Phạm vi Tiêu chuẩn CoC 16 Gian lận thuỷ hải sản .16 ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Giới thiệu Tài liệu Những yêu cầu Phần Chuỗi hành trình sản phẩm ASC mang tính chuẩn tắc tất quan đánh giá hợp quy (CAB) tiến hành kiểm toán chuỗi hành trình sản phẩm với sản phẩm ASC phạm vi Tài liệu đưa yêu cầu bổ sung cho tài liệu kế hoạch MSC: • • • • • • Tiêu chuẩn Chuỗi hành trình Sản phẩm: Default Version v5.0 Tiêu chuẩn Chuỗi hành trình Sản phẩm: Group Version v2.0 Tiêu chuẩn Chuỗi hành trình Sản phẩm: Consumer Facing Organisation Version v2.0 Những yêu cầu Chuỗi hành trình sản phẩm v3.1 Những yêu cầu Chứng nhận Chung v2.4.1 Bảng mục từ MSC-MSCI v1.3 NB: Nội dung từ tài liệu kế hoạch MSC “trích dẫn in nghiêng.” Các tham chiếu đến số khoản gốc giữ nguyên Những tham chiếu Chuẩn tắc Những tài liệu liệt kê phần Yêu cầu Chứng nhận ASC Những tài liệu sau áp dụng trực tiếp cho bên xin chứng nhận Chuỗi hành trình sản phẩm (CoC) bên có chứng nhận: a) Phần Module ASC CoC b) Tiêu chuẩn MSC (ASC) CoC c) Các sách sở hữu liệu trì liệu ASC; xem www.asc-aqua.org d) Các luật quy định áp dụng quan phủ có thẩm quyền khác ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 PHẦN A - Bổ sung Tiêu chuẩn MSC CoC Default Version v5.0, MSC CoC Standard Group Version v2.0 MSC CoC Standard Consumer-Facing Organisation (CFO) Version v2.0 (Những yêu cầu tổ chức) Điều kiện đáp ứng chứng nhận ASC CoC Đối với chứng nhận ASC CoC, tổ chức có hoạt động chế xuất, chế biến theo hợp đồng, đóng hộp/gói đóng gói lại cần phải chứng nhận chương trình chứng nhận Global Food Safety Initiative (GFSI) ISO 22000 bao trùm phạm vi hoạt động chuỗi cung ứng họ xuyên suốt toàn thời gian chứng nhận ASC CoC họ Các tổ chức có doanh thu triệu Euro năm 200 hải sản giao dịch hàng năm 50 nhân kinh doanh hải sản (bao gồm thời kỳ cao điểm) miễn yêu cầu này, nhiên họ phải tuân thủ theo quy định tra an toàn thực phẩm Hướng dẫn Các hoạt động quy định Các yêu cầu Chứng nhận MSC CoC v3.1, “Bảng Các định nghĩa phạm vi hoạt động.” Chỉ địa điểm thực hoạt động cụ thể phải bao trùm chương trình thừa nhận GFSI chứng nhận ISO 22000 Các tổ chức miễn quy mô khuyến khích minh hoạ việc sản xuất hải sản an tồn hợp pháp họ thông qua công nhận độc lập phù hợp với quy mô địa điểm kinh doanh họ, ví dụ BRCGS START, GFSI Global Markets Programme, Safe and Local Supplier Approval (SALSA) Vương Quốc Anh chương trình tương tự khác cho doanh nghiệp nhỏ Nguyên tắc Các sản phẩm có chứng nhận mua từ nhà cung cấp có chứng nhận 1.1 “Tổ chức có quy trình sẵn có để đảm bảo sản phẩm có chứng nhận mua từ nhà cung cấp, trại ni khu ni trồng có chứng nhận.” 1.1.1 Các tổ chức mua trực tiếp từ trại nuôi trồng ASC, bao gồm nhà cung cấp trại nuôi trồng thêm vào, cần phải kiểm tra thời điểm bắt đầu CoC xác nhận khơng có khoảng trống phạm vi chứng nhận CoC thời điểm chứng nhận trại nuôi trồng chấm dứt thời điểm mua hàng với tư cách người mua chuỗi cung ứng 1.1.1(a) Nếu có khoảng trống xác định chưa giải quyết, chuỗi hành trình sản phẩm có chứng nhận bị phá vỡ tổ chức không bán sản phẩm bị tác động có chứng nhận trước ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Hướng dẫn cho phần 1.1.1 1.1.1(a) Xem phần Hướng dẫn Tiêu chuẩn MSC CoC 1.1 Thời điểm bắt đầu CoC xác định báo cáo kiểm tốn trại ni trồng nêu chứng nhận trại ni trồng Ví dụ, chứng nhận trại nuôi trồng (hoặc trại CoC) chấm dứt vào thời điểm dỡ hàng xuống từ tàu, chứng nhận CoC người mua phải chịu trách nhiệm từ mạn tàu trở Tương tự, chứng nhận trại nuôi trồng (hoặc trại CoC) chấm dứt vào thời điểm cổng trại ni trồng, chứng nhận CoC người mua phải chịu trách nhiệm từ cổng trại nuôi trồng Khoảng trống cần phải giải để đảm bảo đảm bảo chứng nhận CoC Có thể bao gồm phạm vi chứng nhận CoC tổ chức phạm vi người nắm giữ chứng nhận khác (CoC trại nuôi trồng phù hợp) 1.1.2 Các tổ chức mua trực tiếp từ trại nuôi trồng ASC, bao gồm nhà cung cấp trị nuôi trồng bổ sung vào, cần phải kiểm tra yếu tố tác động đến điều kiện thoả mãn sản phẩm bán chứng nhận Hướng dẫn 1.1.2: Tham khảo trang web để biết danh mục yếu tố tác động đến khả đủ điều kiện sản phẩm bán chứng nhận Các tổ chức cần phải tham khảo danh mục để xác định xem liệu có yếu tố tác động đến sản phẩm họ xử lý Nguyên tắc Các sản phẩm chứng nhận truy dấu khối lượng ghi chép lại 4.4 “Tổ chức phải trì ghi chép phép việc tính tốn khối lượng sản phẩm chứng nhận.” 4.4.2 (4.2.2 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Tổ chức phải nộp lên ASC liệu yêu cầu theo tần suất hình thức ASC quy định Hướng dẫn 4.4.2 (4.2.2 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Các liệu yêu cầu nộp lên bao gồm khối lượng mua bán, loài, bên mua nhà cung cấp, bao gồm sản phẩm trực tiếp người tiêu dùng không trực tiếp người tiêu dùng Các liệu sản phẩm có nguồn gốc chứng nhận không bán sản phẩm chứng nhận yêu cầu cần để nhằm xác định tính hợp quy với yêu cầu ASC, ví dụ để điều tra Thơng tin thêm xem trang web ASC 4.4.3 (Không áp dụng Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Nếu hải sản mua sản phẩm chứng nhận ASC sau chuyển sang trạng thái khơng chứng nhận (và không bán sản phẩm chứng nhận), tổ chức cần phải cung cấp truy cập đến ghi ghép sản phẩm chuyển đổi cần để phục vụ điều tra ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 Hướng dẫn 4.4.3 (Không áp dụng Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Truy cập đến ghi chép cần để cung cấp cho ASC, CAB đơn vị chứng nhận khác Nguyên tắc Hệ thống quản trị tổ chức giải yêu cầu Tiêu chuẩn 5.2 “Những thay đổi báo cáo” 5.2.1.1 (5.3.1.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Đối với ASC CoC, tổ chức cần phải có quy trì có hiệu lực để thơng tin cho CAB vịng hai (02) ngày có việc sau đây: (a) chứng nhận ISO 22000 công nhận GFSI họ bị hiệu lực (nếu tổ chức đơn vị chế biến đóng gói họ không miễn dựa quy mô) (b) vụ việc hành động pháp lý khác liên quan đến phạm vi Tiêu chuẩn CoC (c) nhận thức họ, sản phẩm họ, không tuân thủ theo luật, quy định, tiêu chuẩn ASC và/hoặc yêu cầu có liên quan “5.4 Sản phẩm khơng hợp quy” 5.4.2 (5.5.2 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Nếu sản phẩm không hợp quy, cần phải tuân thủ theo quy trình sản phẩm không hợp quy “5.5 Những yêu cầu khả truy dấu vết đảm bảo chuỗi cung ứng” 5.5.2.1 (5.6.2.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Đối với ASC CoC, tổ chức cần cho phép MSC đại diện định mình, ASC đại diện định mình, CAB và/hoặc đơn vị xác nhận thu thập mẫu vật thuỷ hải sản mục đích kiểm tra xác minh sản phẩm xác nhận hợp quy Hướng dẫn 5.5.2.1 (5.6.2.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Cá mẫu phẩm từ nguồn chứng nhận bao gồm hải sản không bán chuyển chứng nhận Việc thu thập mẫu phẩm không bán chuyển chứng nhận tiến hành cần thiết mục đích điều tra cho phát triển công cụ xác thực sản phẩm ASC, không sở thường xuyên Nếu mẫu phẩm để kiểm tra ASC yêu cầu, kết cho thấy việc tuân thủ hợp quy, chi phí tính cho ASC CAB định thu thập mẫu phẩm để kiểm tra, trường hợp chi phí tính cho khách hàng Các đại diện lấy mẫu cần thực theo quy trình lấy mẫu ASC ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 10 5.8 (5.9 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer-Facing Organisation Version v2.0) Những yêu cầu cụ thể cho ASC CoC 5.8.1 (5.9.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Tổ chức phải trì quy trình đánh giá khả bị gian lận thực phẩm (FVA) bao hàm sản phẩm thuỷ sản ni trồng, bao gồm kế hoạch can thiệp cập nhật Hướng dẫn 5.8.1 (5.9.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer - Facing Organisation Version v2.0) Mục tiêu yêu cầu khuyến khích tổ chức tăng cường nhận thức ý đến cá lĩnh vực rủi ro tiềm tàng có gian lận thuỷ hải sản, tiếp tục cải thiện quy trình Mục đích FVA để tìm hiểu khả tổn thương xảy có tác động đến sản phẩm thực phẩm thành phần đưa khuôn khổ để ưu tiên chiến lược phòng ngừa giảm thiểu gian lận thực phẩm Kế hoạch can thiệp cần phải xác định biện pháp kiểm soát và/hoặc can thiệp cần thiết để giảm khả bị tổn thương xác định, cách thức triển khai biện pháp Quy trình FVA kế hoạch can thiệp giống u cầu chương trình an tồn thực phẩm GFSI cơng nhận mà tổ chức có, bao trùm sản phẩm thuỷ hải sản nuôi trồng FVA yêu cầu tất đơn vị cấp chứng ASC CoC, chí u cầu chứng nhận chương trình GFSI công nhận Phần Module ASC CoC không áp dụng họ FVA bao gồm yếu tố có kế hoạch Điểm Kiểm soát Quan trọng Đánh giá Khả Tổn thương (VACCP) Điểm Kiểm soát Quan trọng Đánh giá Nguy (TACCP) Quy trình đánh giá thực vào thời điểm thích hợp tổ chức phần chu trình quản lý nội bình thường, việc hồn thành năm lần Kế hoạch can thiệp theo chu trình, cập nhật nhằm để phản ánh rủi ro vụ việc thực tế mà tổ chức phải đối mặt giải cách có hiệu rủi ro có liên quan gian lận thực phẩm Ví dụ nguồn lực cơng cụ sử dụng cho VFA: • • • • • • • • Tài liệu Kỹ thuật Gian lận Thực phẩm GFSI Đánh giá Khả Tổn thương Gian lận Thực phẩm SSAFE Hướng dẫn Giảm thiểu Gian lận Thực phẩm USP Các thành phần rà soát trước IFT cho Đánh giá Khả Tổn thương Gian lận Thực phẩm PAS 96: 2017 Bảo vệ khỏi Gian lận Thực phẩm Mơ hình Đánh giá ban đầu Gian lận Thực phẩm - điều, trang, tờ giới thiệu hướng dẫn Excel o Spink, J, DC Moyer and C Speier-Pero 2016 “Giới thiệu Mô hình Đánh giá ban đầu Gian lận Thực phẩm (FFIS).” Kiểm soát Thực phẩm 69: 306–314 Hướng dẫn Campden BRI 72: Hướng dẫn thực tế TACCP/ VACCP Phiên Các công cụ Đánh giá Khả tổn thương cho Cố vấn Gian lận Thực phẩm ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 11 • • • • Các kiện hội thảo web Gian lận Thực phẩm Michigan State University DNV Đánh giá Tìm hiểu Khả Tổn thương BRC & Hướng dẫn Diễn giải thực phẩm BRC Tài liệu Hướng dẫn FSSC 22000: Giảm thiểu Gian lận Thực phẩm Hướng dẫn Kiểm toán triển khai Gian lận Thực phẩm SQF & Hướng dẫn cho Cơ sở Kiểm toán viên • • Hướng dẫn IFS cho Giảm thiểu Gian lận Thực phẩm Chống lại Gian lận Thực phẩm Đánh giá Khả Tổn thương Các doanh nghiệp nhỏ chưa phát triển tham khảo đến BRCGS START, GFSI Global Markets Programme, Safe and Local Supplier Approval (SALSA) UK chương trình khác tương tự Các cơng cụ hướng dẫn khác sử dụng, chúng giải mục tiêu giống PHẦN B - Bổ sung với Những yêu cầu Chứng nhận CoC v3.1 (Yêu cầu CABs) Không đủ điều kiện chứng nhận 6.2.8.1: CAB không chứng nhận (không tiếp tục chứng nhận) tổ chức khơng đáp ứng tiêu chí đủ điều kiện ASC đưa Các tiêu chí khơng đủ điều kiện sau liên quan đến hoạt động có tham gia chủ sở hữu hưởng lợi tổ chức, ban lãnh đạo, nhân viên người có liên hệ khác tổ chức khác nằm kiểm sốt tổ chức • • • • • • Tất hoạt động sản phẩm bất hợp pháp không tuân thủ theo luật quy định liên quan đến ‘phạm vi Tiêu chuẩn CoC’1 Các hoạt động gian lận làm giả tài liệu ‘gian lận thuỷ hải sản’2 Tham nhũng hành vi không chuẩn mực khác Có lịch sử khơng tn thủ có tính hệ thống liên tục, lặp lặp lại Truy tố thành công lao động cưỡng bức, lao động trẻ em, nô lệ buôn bán người Tổ chức có rủi ro uy tín ASC thơng qua việc lập hội nghi ngờ tính minh bạch, cơng tâm uy tín tồn diện Hướng dẫn 6.2.8.1: Phải có chứng khách quan có áp dụng tiêu chí Thơng tin liên quan chứng đến từ ASC, CAB bên khác Nếu CAB có nghi ngờ liệu Xem định nghĩa: Phạm vi Tiêu chuẩn CoC Xem định nghĩa: Gian lận Thuỷ hải sản ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 12 tổ chức có chứng nhận hay không, họ thực cẩn trọng từ chối chứng nhận có chứng rõ ràng việc tuân thủ tổ chức với u cầu ASC ASC tính tốn việc sử dụng tiêu chí vè khơng đáp ứng đủ điều kiện xảy không thường xuyên trường hợp nghiêm trọng tương đối gặp Các cơng ty hội đủ điều kiện để chứng nhận sau 24 tháng, với điều kiện cung cấp đủ chứng phân tích nguyên nhân gốc rễ đầy đủ chứng minh triển khai hiệu hành động khắc phục Liên quan đến tiêu chí hoạt động bất hợp pháp sản phẩm, bảng đưa ví dụ loại luật áp dụng luật không áp dụng Áp dụng/trong phạm vi Khơng áp dụng/ngồi phạm vi Các loại cấp phép giấy phép để vận Các luật mơi trường (trừ phần hành, bao gồm địa điểm trang thiết bị loại cấp phép giấy phép) Các luật báo cáo lưu giữ liệu, Các luật thuế phá sản luật khác ảnh hưởng đến khả truy vết Các luật dán nhãn, đóng gói liên Các luật hình (tội bạo lực, ma tuý rượu, quan đến sản phẩm tội cổ cồn trắng) Các luật an toàn thực phẩm sức Các luật biển khoẻ cộng đồng Các luật kinh doanh doanh nghiệp Các luật quân (liên quan đến hệ thống quản lý) Các luật lao động xã hội (lao động Các luật gia đình thương tật cá nhân trẻ em, lao động cưỡng bức, nô lệ, buôn bán người, quyền công dân, luật nhập cư) 6.3 Áp dụng mở rộng phạm vi 6.3.1 “Đã thiết lập phương án đề xuất cho việc chứng nhận CoC xác nhận đủ điều kiện tổ chức xin chứng nhận để tiến hành cấp chứng nhận, CAB yêu cầu thông tin từ tổ chức xin chứng nhận để xác định: … ” 6.3.1(e) … vụ việc án kết luận diễn hành động pháp lý khác liên quan đến phạm vi Tiêu chuẩn CoC diễn 24 tháng trước Lập kế hoạch kiểm toán 7.3 Lập kế hoạch kiểm toán cho ASC CoC 7.3.1 Đối với ASC CoC, trước kiểm toán, kiểm toán viên xác nhận tổ chức có hoạt động chế biến, chế biến theo hợp đồng, đóng bao bì đóng bao bì lại chứng nhận chương trình Global Food Safety Initiative (GFSI) công nhận ISO 22000 bao trùm phạm vi hoạt động chuỗi cung ứng xuyên suốt thời gian chứng nhận ASC CoC (từ tổ chức miễn nhờ vào quy mô; xem tiêu chí Đủ điều kiện) ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 13 11.3 Tần suất giám sát, kiểm toán bổ sung khơng tn thủ 11.3.2.5 Ngồi 11.3.2, Tổ chức nắm giữ chứng nhận ASC CoC cần phải lựa chọn cho kiểm tốn khơng báo trước sở rủi ro cơng cụ tính tốn rủi ro kiểm tốn khơng báo trước ASC xác định (a) Đối với CAB có 100 khách hàng chứng nhận ASC CoC, có (1) khách hàng ASC CoC rủi ro cao lựa chọn kiêm tốn bổ sung khơng báo trước (a) Đối với CAB có từ 100 khách hàng chứng nhận ASC CoC trở lên, có (2) khách hàng ASC CoC rủi ro cao lựa chọn kiêm tốn bổ sung khơng báo trước (c) Đối với u cầu này, khơng cần thiết phải thực kiểm tốn trực tiếp địa điểm (d) Đối với yêu cầu này, kiểm tốn khơng báo trước khơng phải hoạt động bổ sung cho đợt kiểm toán thường niên định kỳ (e) Lấy mẫu sản phẩm cho kiểm tra diễn đợt kiểm tốn khơng báo trước xác định cần thiết CAB ASC 11.3.9.1 Đối với ASC CoC, CAB nhận biết chứng khách quan việc không tuân thủ khách hàng thời điểm thời gian chứng nhận, CAB kịp thời nêu trường hợp khơng tn thủ phân loại theo mục 9.2-4, đưa định chứng nhận liên quan đến chất việc không tuân thủ Hướng dẫn 11.3.9.1 CAB phải hành động dựa chứng khách quan cho dù có hành động khơng bên khác “Kịp thời” có nghĩa khơng có trì hỗn Hành động tương ứng bao gồm việc từ chối chứng nhận, đưa tuyên bố không tuân thủ treo rút chứng nhận, yêu cầu có tuỳ thuộc vào mức độ nghiêm trọng vấn đề chứng có 11.3.9.2 Đối với ASC CoC, CAB nhận thức a), b) c) đây, vòng bảy (7) ngày CAB phải xác định mốc thời gian hành động đưa nhằm xác minh việc tuân thủ với mục có liên quan Tiêu chuẩn CoC: a) Thoả thuận Cấp phép Logo ASC bị treo chấm dứt vấn đề tuân thủ ASC nêu ra, b) vụ việc hành động pháp lý khác liên quan đến phạm vi Tiêu chuẩn CoC, c) thông tin từ tổ chức mà tổ chức sản phẩm họ, không tuân thủ/hợp quy theo luật, quy định, tiêu chuẩn ASC và/hoặc yêu cầu có liên quan 11.3.9.3 Nếu CAB nhận thức yêu cầu Thoả Thuận Cấp phép Logo ASC không đáp ứng được, họ thơng báo cho ASC vịng năm (5) ngày 11.3.10 Cab phải tuân thủ với yêu cầu từ ASC để thu thập mẫu phẩm thuỷ hải sản từ nguồn chứng nhận chất khác mục đích kiểm tra chứng nhận sản phẩm xác minh tính hợp quy Hướng dẫn 11.3.10 Xem Hướng dẫn khoản 5.5.2.1 Phần Module CoC Các đại diện lấy mẫu cần thực theo quy trình lấy mẫu ASC Các yêu cầu mẫu dựa ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 14 đánh giá rủi ro ASC Yêu cầu mẫu CAB chủ yếu diễn nhân viên ASC đại diện họ khơng có mặt để thu thập mẫu PHẦN C - Bổ sung với Những yêu cầu Chứng nhận Chung MSC v2.4.1 (Yêu cầu CABs) 4.8.6 Hợp đồng với khách hàng CoC 4.8.6 “Hợp đồng CAB với khách hàng CoC cần nêu điểm sau: a Khách hàng yêu cầu tuân thủ theo Tiêu chuẩn MSC CoC có liên quan.” i Đối với khách hàng phạm vi ASC, khách hàng yêu cầu tuân thủ theo ASC CoC Module 7.4.9 Các lý tạm đình chứng nhận CoC 7.4.9 “CAB tạm đình chứng nhận CoC điều sau xảy ra:” 7.4.9(k) CAB ASC xác định tổ chức không đáp ứng tiêu chí hội đủ điều kiện ASC đưa 7.4.9(l) Nếu tổ chức yêu cầu có chương trình GFSI cơng nhận chứng nhạn ISO 22000, chứng nhận khơng có hiệu lực vào thời điểm thời gian có chứng nhận CoC ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 15 PHẦN D – Bổ sung Mục từ MSC-MSCI Vocabulary v1.3 Sản phẩm không hợp quy Một sản phẩm xác định, bán chuyển chứng nhận truy xuất đến trại trại nuôi trồng ASC chứng nhận, không tuân theo yêu cầu ASC Sản phẩm không hợp quy ASC không phép bán chứng nhận Phạm vi Tiêu chuẩn CoC Xét đến phạm vi chủ đề Tiêu chuẩn CoC Đối với chủ đề xem xét, phải có khoản Tiêu chuẩn CoC liên quan đến chủ đề Ví dụ, chủ đề phạm vi dán nhãn sản phẩm (2.3, 2.4), gian lận Thuỷ hải sản (3.1, 5.8), truy xuất (Nguyên tắc 4), lao động cưỡng lao động trẻ em (5.7) an toàn thực phẩm (đủ điều kiện), chủ đề mơi trường nằm ngồi phạm vi Gian lận thuỷ hải sản Gian lận Thuỷ hải sản việc cố tình thể sai sản phẩm thuỷ hải sản (hoặc thành phần), đẻ thu lợi kinh tế tài chính, với ý định lừa dối khách hàng Có nhiều loại gian lận thuỷ hải sản khác diễn nhiều địa điểm chuỗi cung ứng, nước quốc tế Ví dụ như: thay (về lồi, lạo không chứng nhận cho sản phẩm chứng nhận), làm giả số lượng, cố tình dán nhãn sai sản phẩm và/hoặc thành phần, làm sai lệch nguồn gốc xuất xứ, giả nhãn hiệu, tiếp thị sai thật, làm giả, làm giả tài liệu, bổ sung không phê duyệt, sử dụng phụ gia thực phẩm mà không công bố chất giữ nước để nhằm làm tăng trọng lượng sản phẩm cách gian dối, thêm nước băng đá vào để làm tăng trọng lượng, sử dụng bất hợp pháp phụ gia để làm tăng chất lượng hình ảnh, bao gồm chất không tuân thủ theo tuyên bố (như không dùng GMO, thành phần thức ăn), hành động khác ASC Chain of Custody (CoC) Module v1.0 16 ... 1 .0 10 Tháng 3, 202 2 Được phê duyệt Hội đồng Giám sát ASC 1 .0 30 Tháng 5, 202 2 Ngày công bố 1 .0 30 Tháng 5, 202 3 Ngày có hiệu lực Bản số ASC Chain of Custody (CoC) Module v1. 0 Giới thiệu ASC ASC... lấy mẫu ASC ASC Chain of Custody (CoC) Module v1. 0 10 5.8 (5.9 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer-Facing Organisation Version v2 .0) Những yêu cầu cụ thể cho ASC CoC 5.8.1 (5.9.1 Tiêu chuẩn MSC CoC: Consumer... liệu ASC; xem www .asc- aqua.org d) Các luật quy định áp dụng quan phủ có thẩm quyền khác ASC Chain of Custody (CoC) Module v1. 0 PHẦN A - Bổ sung Tiêu chuẩn MSC CoC Default Version v5 .0, MSC CoC