(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình

(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình(Luận văn thạc sĩ) Trả hồ sơ để điều tra bổ sung trong giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình

VIỆN HÀN LÂM KHOA HỌC XÃ HỘI VIỆT NAM HỌC VIỆN KHOA HỌC XÃ HỘI TRẦN HỒNG NGỌC TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ TỪ THỰC TIỄN THÀNH PHỐ NINH BÌNH Ngành: Luật hình Tố tụng hình Mã số: 38 01 04 LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HÌNH SỰ VÀ TỐ TỤNG HÌNH SỰ Ngƣời hƣớng dẫn khoa học: TS Phan Thị Thanh Mai HÀ NỘI, 2018 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn thạc sĩ “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình” cơng trình nghiên cứu riêng tơi Các số liệu tài liệu luận văn trung thực chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu Tất tham khảo kế thừa trích dẫn tham chiếu đầy đủ Học viên Trần Hồng Ngọc ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT BLHS : Bộ Luật hình BLTTHS : Bộ Luật tố tụng hình CQĐT : Cơ quan điều tra ĐTBS : Điều tra bổ sung TTHS : Tố tụng hình VKS : Viện kiểm sát iii MỤC LỤC MỞ ĐẦU Chƣơng 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÍ LUẬN CHUNG VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ 10 1.1 Khái niệm trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 10 1.2 Ý nghĩa trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 19 Chƣơng 2: QUY ĐỊNH CỦA BỘ LUẬT TỐ TỤNG HÌNH SỰ NĂM 2015 VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ 32 2.1 Quy định BLTTHS năm 2015 thẩm quyền trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 32 2.2 Quy định BLTTHS năm 2015 trường hợp trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 33 2.3 Quy định BLTTHS năm 2015 nội dung trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 42 2.4 Quy định BLTTHS năm 2015 hậu pháp lí việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 43 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG Ở THÀNH PHỐ NINH BÌNH VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 46 3.1 Thực trạng trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố Thành phố Ninh Bình 46 3.2 Các giải pháp nhằm nâng cao hiệu việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 61 KẾT LUẬN 74 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 76 iv DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 3.1 : Tình hình VKSND Thành phố Ninh Bình trả hồ sơ để điều tra bổ sung từ năm 2013 đến năm 2017 Bảng 3.2 : Thực trạng trường hợp trả hồ sơ để ĐTBS Thành phố Ninh Bình từ năm 2013 đến năm 2017 v MỞ ĐẦU 1.Tính cấp thiết đề tài Để đến phương án giải vụ án hình sự, quan tiến hành tố tụng cần phải trải qua nhiều giai đoạn, hồ sơ vụ án chuyển đến nhiều quan tiến hành tố tụng khác giai đoạn khác Trong đó, giai đoạn điều tra giai đoạn truy tố đóng vai trị quan trọng, Cơ quan điều tra (CQĐT) có kết luận điều tra hướng, Viện kiểm sát (VKS) truy tố người, tội tạo sở cho Tòa án xét xử vụ án xác, hiệu nhanh chóng Hiện nay, hành vi tội phạm ngày tinh vi, xảo quyệt làm phát sinh tình tiết giai đoạn tố tụng diễn ngày nhiều Hơn nữa, xảy bất cập yếu tố chuyên môn, nghiệp vụ, đạo đức nghề nghiệp phận cán điều tra làm sai lệch kết điều tra, khiến trình luận tội để đưa xét xử bị lệch hướng Vì vậy, có khơng trường hợp điều tra, truy tố chưa đầy đủ, cịn để lọt tội phạm có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng Theo quy định Bộ luật tố tụng hình (BLTTHS) hồ sơ chuyển sang giai đoạn truy tố mà có để trả hồ sơ điều tra bổ sung (ĐTBS) VKS định trả hồ sơ ĐTBS để CQĐT thực Cụ thể, nghiên cứu hồ sơ vụ án mà phát thấy hồ sơ thiếu chứng quan trọng vụ án mà khơng thể tự bổ sung được; có bị can phạm hay nhiều tội khác có đồng phạm, người phạm tội khác liên quan; có phát vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng VKS định trả hồ sơ để ĐTBS nhằm khắc phục thiếu sót, tồn giai đoạn tố tụng trước giải vụ án theo hướng đắn Chế định trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố quy định BLTTHS hướng dẫn văn luật So với BLTTHS năm 2003 BLTTHS năm 2015, bổ sung thêm quy định Nhập tách vụ án giai đoạn truy tố, nhiên để trả hồ sơ ĐTBS (Điều 245) để nhập tách vụ án (Điều 242) Quy định thêm nội dung nhằm tháo gỡ vướng mắc xảy thời gian qua, thiếu quy định nên số trường hợp VKS phải trả hồ sơ cho CQĐT với lý để ĐTBS, thực chất để làm thủ tục nhập tách vụ án Do quy định hiểu tách để cụ thể hóa phần từ chế định trả hồ sơ để ĐTBS nên dẫn đến tư bị chồng chéo, có văn luật ban hành để hướng dẫn quy định chưa thực rõ ràng dễ xảy tình trạnh áp dụng không thống Thông tư 02/2017/TTLT-VKSNDTC-TANDTC-BCA-BQP Quy định việc phối hợp quan tiến hành tố tụng thực số quy định BLTTHS trả hồ sơ để ĐTBS hướng dẫn cụ thể chế định trả hồ sơ để ĐTBS (Sau gọi Thông tư liên tịch số 02/2017), chế định có ảnh hưởng đến quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng, có xâm hại đến quyền lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng… Tuy nhiên, theo điểm a Khoản Điều Thơng tư có quy định VKS khơng trả hồ sơ để ĐTBS có vi phạm nghiêm trọng thủ tục tố tụng, không xâm hại nghiêm trọng đến quyền, lợi ích hợp pháp người tham gia tố tụng; số trường hợp như: khởi tố vụ án hình khơng có u cầu bị hại người đại diện bị hại theo quy định khoản Điều 155 BLTTHS năm 2015; biên hoạt động điều tra, thu thập, nhận tài liệu liên quan đến vụ án mà không chuyển cho VKS theo quy định khoản Điều 88 BLTTHS năm 2015; việc điều tra không thẩm quyền theo quy định pháp luật; nhập vụ án tách vụ án không quy định Điều 170 Điều 242 BLTTHS năm 2015 VKS khơng định trả hồ sơ cho CQĐT mà đưa định nhập, tách vụ án hình Chế định trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố pháp luật Việt Nam quy định từ ban hành BLTTHS năm 1988, BLTTHS năm 2003 chế định hoàn thiện BLTTHS năm 2015 chế định hoàn thiện Quy định trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố đời từ lâu, qua thực tiễn áp dụng có để lại hệ tượng trả hồ sơ tràn lan, khơng ảnh hưởng đến q trình tố tụng; lạm dụng thẩm quyền, xem nhẹ quy định thời hạn điều tra kéo theo thời hạn điều tra nhiều vụ án, Thành phố Ninh Bình có vị trí địa lý trung tâm tỉnh, nơi trung tâm trị, kinh tế, văn hóa tỉnh, có vị trí giao thơng thuận lợi Ngồi ra, Thành phố Ninh Bình cịn nằm gần khu, tuyến, cụm điểm du lịch thu hút lượng lớn khách du lịch nước quanh năm Cũng nơi tập trung nhiều khu công nghiệp, thu hút nhiều nhân cơng lao động ngồi tỉnh Tuy nhiên, mặt trái hình thành nên cấu tội phạm đa dạng, có quy mơ, đồng thời tạo điều kiện thuận lợi cho kẻ xấu có hội trà trộn hoạt động trái pháp luật địa bàn Tuy tình hình an ninh trật tự địa thành phố Ninh Bình, năm gần trì ổn định, khơng phát tội phạm có tổ chức, băng nhóm hoạt động theo phương thức xã hội đen, khơng có điểm nóng tội phạm Tuy nhiên, tình hình tội phạm cịn tiềm ẩn diễn biến phức tạp có chiều hướng gia tăng, nguyên nhân tình hình phạm tội tình hình kinh tế - xã hội năm gần gặp nhiều khó khăn, phận người lao động khơng có việc làm, thiếu niên lười lao động, số giá trị đạo đức xã hội gia đình xuống cấp, cơng tác quản lý Nhà nước số lĩnh vực cịn thiếu sót, ý thức chấp hành pháp luật người dân chưa cao, bên cạnh q trình điều tra có sơ sót vấn đề định tội danh dẫn đến cơng tác điều tra chưa thực đạt hiệu tích cực xảy việc VKS phải u cầu trả lại hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố Ngày 02 tháng 06 năm 2005, Bộ Chính trị đưa Nghị số 49-NQ/TW chiến lược cải cách tư pháp đến năm 2020 với mục tiêu “Xây dựng tư pháp sạch, vững mạnh, dân chủ, nghiêm minh, bảo vệ công lý, bước đại, phục vụ nhân dân, phụng Tổ quốc Việt Nam xã hội chủ nghĩa; hoạt động tư pháp mà trọng tâm hoạt động xét xử tiến hành có hiệu hiệu lực cao" việc nghiên cứu chế định trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố góp phần thực chủ trưởng Đảng, nhà nước cải cách tư pháp, khắc phục hạn chế công tác tư pháp, đưa công tác phát triển bước với trình xây dựng hồn thiện Nhà nước pháp quyền xã hội chủ nghĩa nhân dân, nhân dân, nhân dân, đưa số nhiệm vụ trọng tâm công tác tư pháp thời gian tới Từ lí trên, tác giả chọn đề tài “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình” để nghiên cứu viết luận văn mình, với mong muốn từ hiểu biết mình, làm rõ quy định pháp luật, nguyên nhân đưa số kiến nghị, giải pháp để giải bất cập xung quanh vấn đề từ thực tiễn Thành phố Ninh Bình Tình hình nghiên cứu đề tài Xuất hệ thống quy định TTHS Việt Nam từ sớm, xong vấn đề “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung” tồn bất cập, vướng mắc, nhiều năm qua đề tài nhiều chuyên gia, nhà khoa học đưa phân tích, bình luận Trong luận văn, luận án, cơng trình nghiên cứu mình, khơng tác giả chọn đề tài liên quan đến vấn đề giai đoạn trả hồ sơ để ĐTBS để nghiên cứu Có thể kể đến như: Luận văn“Trả hồ sơ để điều tra bổ sung tố tụng hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Đức Hạnh (2009) đưa số tồn tại, vướng mắc quy định chế định trả hồ sơ để ĐTBS thực tiễn áp dụng, phân tích thực trạng trả hồ sơ để ĐTBS từ năm 2002 đến 2008 quan tiến hành tố tụng, nguyên nhân tình trạng trả hồ sơ để ĐTBS nhiều TTHS đưa giải pháp, kiến nghị để hạn chế tình trạng trả hồ sơ để ĐTBS, đáp ứng yêu cầu đặt hoạt động TTHS Luận văn “Chế định trả hồ sơ để điều tra bổ sung luật tố tụng hình Việt Nam” tác giả Nguyễn Thị Hải Châu (2010) trình bày số vấn đề lý luận trả hồ sơ để ĐTBS khái niệm, cứ, mối quan hệ chế ước quan tiến hành tố tụng, đánh giá thực trạng từ năm 2002 đến năm 2006 quy định pháp luật thực trạng trả hồ sơ để ĐTBS VKS, Tòa án, từ nêu nguyên nhân thực trạng đưa số giải pháp nhằm nâng cao hiệu chế định trả hồ sơ để ĐTBS cải cách tư pháp; Luận văn “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố từ thực tiễn thành phố Hà Nội” tác giả Lê Thị Thu Thủy (2017) sở nghiên cứu vấn đề lý luận, quy định pháp luật TTHS trả hồ sơ để ĐTBS trình truy tố; thực trạng đánh giá thực trạng trả hồ sơ để ĐTBS trình truy tố Thành phố Hà Nội năm gần đây, từ đưa số giải pháp nhằm bảo đảm thực tốt quy định pháp luật hạn chế trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn truy tố; Luận văn “Trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn xét xử sơ thẩm theo Pháp luật Tố tụng hình Việt Nam từ thực tiễn Thành phố Hải Phòng” tác giả Nguyễn Thị Thương Huyền (2016) sở nghiên cứu vấn đề lý luận; phân tích, đánh giá thực trạng hoạt động trả hồ sơ để ĐTBS Tòa án nhân dân thành phố Hải Phịng thời gian qua; tìm hiểu nguyên nhân dẫn đến Toà án phải trả hồ sơ việc ban hành định trả hồ sơ để ĐTBS chưa quy định pháp luật Từ đó, đưa đề xuất giải pháp hoạt động trả hồ sơ để ĐTBS giai đoạn xét xử sơ thẩm TAND thành phố Hải Phòng; ... VỀ TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG TRONG GIAI ĐOẠN TRUY TỐ 10 1.1 Khái niệm trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 10 1.2 Ý nghĩa trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố ... luận trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố Chương 2: Quy định Bộ luật tố tụng hình năm 2015 trả hồ sơ điều tra bổ sung giai đoạn truy tố Chương 3: Thực trạng trả hồ sơ để điều tra bổ sung. .. việc trả hồ sơ để điều tra bổ sung giai đoạn truy tố 43 Chƣơng 3: THỰC TRẠNG TRẢ HỒ SƠ ĐỂ ĐIỀU TRA BỔ SUNG Ở THÀNH PHỐ NINH BÌNH VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ 46 3.1 Thực trạng trả hồ sơ điều tra