thi truong chung khoan nhung van de co ban ve chung khoan va ttck cuuduongthancong com

.c om ng th an co ng Những vấn đề chứng khoán TTCK cu u du o Hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ toán CK 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt cu u du o ng th an  ng  Vấn đề Vai trò, chức Mối quan hệ HT lưu ký, bù trừ, TT đký với HTGD co  c om Mục đích 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ng cu u du o ng  co  an  Khái niệm Kiến thức Các phận cấu thành Mối quan hệ bp th  c om Mục tiêu 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ng cu u du o ng  co  an  Sự cần thiết Vai trò Đặc điểm HT, phận cấu thành HT Chức năng, vai trò tiểu HT th  c om Mục tiêu trình 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ng co an th ng du o u Vai trò HT LK-BT-TT-ĐK Khái niệm chức Các phận cấu thành Mối quan hệ bp Phân loại HT lưu ký Mơ hình bù trừ - TT, đký, lưu ký Quy trình đký, lưu ký cu .c om Nội dung 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt NĐT NĐT an co Môi giới ng  c om Sơ đồ GD du o ng th SGD cu u BT-TT LK-ĐK 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt  ng co an cu  th  ng  du o  Hồn tất GDCK Cơng bằng/hquả Tăng vịng quay vốn Giảm rro hđ TTCK Theo dõi DSCĐ Qlý hđ TTCK (% nắm giữ CK, CK giả/mất cắp/ko có GT lưu hành… u  c om Vai trò 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt  ng co an cu u  th  ng  Giảm chi phí GD Ccấp GCN quyền SH Qlý tập trung CK => gửi kê TK NĐT rút CK/qua HT ccố CK để vay NHTM Giúp nhận cổ tức/CP thưởng/vốn gốc/ lãi TP, quyền khác du o  c om Vai trò NĐT 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ng co cu u du o ng th an HT gồm: + Trang thiết bị + Con người + Các quy định c om Khái niệm, chức năng, yếu tố tác động 2.1 Khái niệm 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com https://fb.com/tailieudientucntt ng cu u du o ng  co  an  Hđ lưu ký : lưu gĩư, bảo quản CK, giúp t.h q` Hđ bù trừ: xử lý ttin GDCK => net phải trả Hđ ttoán: chuyển tiền/CK Hđ đký: ghi ttin CK q` SHCK th  c om 2.1 Khái niệm 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 10 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Biện pháp qlý rro cu u du o ng th an co ng (1) Lập Quỹ HTTT • Mua CK • Hỗ trợ TV KN ttoán + Sử dụng tiền TV vi phạm + Sử dụng TN Cty BT-TT + Sử dụng tiền TV khác (2) Nguồn tài trợ khác 2/21/2021  TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 58 https://fb.com/tailieudientucntt Biện pháp qlý rro (tiếp) th ng cu  du o  u  an co  TV đặt cọc tiền/CK Giới hạn vị (ttoán theo GD, BT song phg, or BT đa phg) Buộc chấp TS thkhoản cao Hạn mức tín dụng NH (NH cam kết cho vay) Huy động vốn từ TV khác ng  c om (2) Nguồn tài trợ khác 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 59 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Bài tập 2: điều kiện Có TVLK: 3CtyCK , NHLK • Năm đầu: QHTTT hình thành từ vốn góp ban đầu TVLK, ko có phần góp theo doanh số GD • Năm đầu qui định góp vốn vào QHTTT: + TVLK góp 120 triệu đ cu u du o ng th an co ng •  2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 60 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Bài tập 2: điều kiện Kquả bù trừ: + C phải trả 180 triệu đ + TK C có 20 triệu đ + Dùng Qũy ttoán thay C + C dùng QHTTT ngày, ngày thứ trả vốn vay lãi phạt  cu u du o ng th an co ng • 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 61 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Bài tập 2: điều kiện cu u du o ng th an co ng Biết dùng QHTTT : (1) Dùng phần vốn góp TVLK vi phạm (2) Dùng phần vốn góp TVLK khác = % (3) Lãi phạt : 1% /ngày - ngày đầu, 6%/ ngày – từ ngày  2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 62 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Bài tập 2: Hỏi cu u du o ng th an co ng Hãy cho biết Số tiền sử dụng TVLK? Lãi phạt phải trả cho TVLK ngày đầu? Lãi phạt phải trả cho TVLK ngày sau? 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 63 https://fb.com/tailieudientucntt 160 triệu đ cu u du o ng th an co ng Câu * QHTTT 120 tr.đ x TVLK = 720 tr.đ • C thiếu 180 tr.đ - 20 triệu đ = * Sử dụng QHTTT • Tiền TVLK vi phạm c om Giải tập 120 triệu đ  2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 64 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Giải tập 2: câu cu u du o ng th an co ng * QHTTT 720 tr.đ - 120 tr.đ = 600 triệu đ + Trích vốn góp TVLK khác 160 tr.đ - 120 tr.đ = 40 triệu đ + % Trích TV = 40 tr.đ/600 tr.đ x 100 = 6,67% # Trích TVLK 6,67% x 120 tr.đ = triệu đ 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 65 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Giải tập 2: Câu cu u du o ng th an co ng Lãi phạt C trả ngày đầu 160 tr.đ x 1% x ngày = tr.đ Hạch toán: + Tăng TK C 120 tr.đ x 1% X ngày = tr.đ + Tăng TK TVLK khác tr.đ x 1% x ngày = 0,4 tr đ 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 66 https://fb.com/tailieudientucntt .c om Giải tập 2: câu cu u du o ng th an co ng Lãi phạt C trả từ ngày 160 tr.đ x 6% x ngày = 28,8 tr.đ Hạch toán : + Tăng TK C 120 tr.đ x 6% X ngày = 21,6 tr.đ + Tăng TK TVLK tr.đ x 6% x ngày = 1,44 tr.đ 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 67 https://fb.com/tailieudientucntt .c om 3.3 Hệ thống đăng ký cu u du o ng th an co ng 3.3.1 Khái niệm 3.3.2 Chức 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 68 https://fb.com/tailieudientucntt .c om 3.3.1 Khái niệm cu u du o ng th an co ng Đ.ký CK ghi nhận Ttin CK/q` SH/q` khác & nghĩa vụ lq NSHCK trg sổ đký 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 69 https://fb.com/tailieudientucntt ng u cu  du o ng  co  an  Qlý TTin CK TCPH TTin NSH, theo dõi q` Qlý % nắm giữ CK GS giới hạn SHCK: %CĐSL, CĐ lớn, % nước Giúp NSHCK t.hiện q` th  c om 3.3.2 Chức 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 70 https://fb.com/tailieudientucntt co ng HT GD c om Mối quan hệ hệ thống HT L.ký cu u du o ng th an HT BT-TToán 2/21/2021 HT Đ.ký TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 71 https://fb.com/tailieudientucntt ng cu u du o ng th co Khái niệm, chức Vai trò Bp cấu thành Mối qhệ HT an .c om Tóm tắt 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong.com 72 https://fb.com/tailieudientucntt ... Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong. com https://fb .com/ tailieudientucntt NĐT NĐT an co Môi giới ng  c om Sơ đồ GD du o ng th SGD cu u BT-TT LK-ĐK 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong. com. .. Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong. com 13 https://fb .com/ tailieudientucntt ng cu u du o ng th  co  Khái niệm Sự PT HT Chức an  c om 3.1 HT lưu ký 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong. com. ..  co  an  Sự cần thi? ??t Vai trò Đặc điểm HT, phận cấu thành HT Chức năng, vai trò tiểu HT th  c om Mục tiêu trình 2/21/2021 TS.Bùi Thị Thanh Huong-UBCKNN CuuDuongThanCong. com https://fb .com/ tailieudientucntt