DN có quy định về giá trị đạo đức (ví dụ, trong quy chế nhân viên, nội quy lao động, bộ quy tắc ứng xử ) và các giá trị này có được thông tin đến các bộ phận của DN không (ví dụ, qua đào tạo nhân viên.
- DN có quy định giá trị đạo đức (ví dụ, quy chế nhân viên, nội quy lao động, quy tắc ứng xử…) giá trị có thơng tin đến phận DN khơng (ví dụ, qua đào tạo nhân viên, phổ biến định kỳ…)? - DN có quy định để giám sát việc tuân thủ nguyên tắc tính trực giá trị đạo đức khơng? - Có quy định rõ áp dụng biện pháp xử lý sai phạm tính trực giá trị đạo đức không? 1.2 Cam kết lực trình độ nhân viên - DN có cụ thể hóa/mơ tả u cầu trình độ, kỹ vị trí nhân viên khơng (ví dụ, Quy chế nhân viên)? - DN có trọng đến trình độ, lực nhân viên tuyển dụng khơng? - DN có biện pháp xử lý kịp thời nhân viên khơng có lực khơng? 1.3 Sự tham gia BQT - Thành viên BQT có độc lập với BGĐ DN không? Y Y Y Y Y Y N - BQT có bao gồm người có kinh nghiệm, vị khơng? Y - BQT có thường xun tham gia hoạt động quan trọng DN không? Y - Các vấn đề quan trọng sai phạm có báo cáo kịp thời với BQT không? Y - BQT có họp thường xuyên định kỳ biên họp có lập kịp thời khơng? Y Ông Nguyễn Hữu ThểTGĐ bà Nguyễn Thị Nhi –Phó TGĐ đồng thời ủy viên HĐQT Ông Lê Minh Hải chủ tịch HĐQT Cơng ty có nhiều năm cơng tác vị trí quan trọng Tổng Công ty thép Việt Nam Chủ tịch HĐQT ủy viên điều hành HĐQT Công ty thường xun có mặt trụ sở để tham gia phê duyệt hoạt động quan trọng Công ty HĐQT quản lý sát toàn hoạt động Cơng ty - BQT có giám sát việc thực BGĐ khơng? - BQT có giám sát cách làm việc BGĐ với kiểm toán nội kiểm tốn độc lập khơng? CÁC THÀNH PHẦN CỦA KSNB 1.4 Phong cách điều hành triết lý BGĐ - BGĐ có quan tâm đến cơng tác KSNB khơng? (ví dụ, có quan tâm coi trọng việc thiết kế, thực KSNB hiệu không)? Y Y Y/N/N/a Y Mô tả/ Ghi REF