2.1 Giới thiệu về thị trƣờng chứng khoán Việt Nam
2.1.3.3 Thực trạng công bố thông tin của các cơng ty chứng khốn
Nhằm tăng tính cạnh tranh và nâng cao doanh số giao dịch chứng khoán, các cơng ty chứng khốn hiện nay thực hiện khá tốt việc công bố thông tin về TTCK đối với các nhà đầu tư. Đặc biệt, trên những trang web của các công ty chứng khốn, thơng tin thị trường, các văn bản luật liên quan được cập nhật liên tục, nhanh chóng và khá chính xác. Ngồi ra, đa số cơng ty chứng khốn hiện nay cịn tăng cường thêm bộ phận chuyên phân tích và tổng hợp thông tin chứng khoán từng ngày, giúp nhà đầu tư dễ dàng nắm bắt và theo dõi tình hình biến động của TTCK.
Tuy nhiên, theo UBCKNN, qua giám sát hoạt động giao dịch và kiểm tra một số cơng ty chứng khốn, Ủy ban đã phát hiện một số hành vi vi phạm về hoạt động giao dịch chứng khoán gây ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư cũng như không đảm bảo nguyên tắc công bằng và khách quan trong việc cung cấp dịch vụ cho giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư. Ngày 15/4/2010, Cơng ty chứng khốn Đại Nam đã cho một số khách hàng bán chứng khoán khi chứng khoán chưa được Trung tâm lưu ký Chứng khoán hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao dịch. Trước đó, vào đầu tháng 4/2011, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 09/QĐ- TT xử phạt vi phạm hành chính đối với Cơng ty cổ phần chứng khốn Artex số tiền
50 triệu đồng. Sai phạm của đơn vị này là trong năm 2010, công ty chứng khốn Artex đã 3 lần liên tiếp vi phạm khơng thực hiện công bố thơng tin kịp thời. Ngồi ra, một số công ty nhập lệnh của khách hàng, của nhân viên công ty và lệnh tự doanh vào hệ thống giao dịch của SGDCK không theo đúng thứ tự và thời gian nhận lệnh. Một số nhân viên cơng ty chứng khốn cịn chèn lệnh của khách hàng và có các hành vi vi phạm quy định ký quỹ giao dịch. Bên cạnh đó, một số cơng ty chứng khốn đã có sự ưu đãi q mức với nhà đầu tư lớn, tạo ra sự bất bình đẳng giữa các nhà đầu tư, và phần thua thiệt bao giờ cũng thuộc về nhà đầu tư cá nhân nhỏ lẻ.