2.2.1.1 .Môi giới
2.2.2.1. Lưu ký và đăng ký chứng khoán
Nghiệp vụ lưu ký và đăng ký chứng khoán là nghiệp vụ giúp khách hàng lưu giữ, bảo quản chứng khoán, thực hiện các quyền đối với chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng, cung cấp dịch vụ đăng ký lưu ký chứng khoán ghi nhận
quyền sở hữu của khách hàng, kể cả các quyền và nghĩa vụ liên quan bằng hệ thống thông tin lưu giữ trong các tài khoản lưu ký chứng khốn.
Để thực hiện nghiệp vụ này, Cơng ty đăng ký là thành viên của trung tâm lưu ký và có cán bộ thực hiện công tác lưu ký chứng khoán. Việc lưu ký có thể do khách hàng mang chứng khốn đến Cơng ty hoặc cán bộ lưu ký nhận chứng khoán tại địa điểm khách hàng yêu cầu. Sau khi nhận lưu ký của khách hàng, Công ty thực hiện tái lưu ký các chứng khoán tại Trung tâm lưu ký để đảm bảo điều kiện giao dịch cho chứng khốn.
Bộ tài chính ban hành các mức biểu phí cho hoạt động lưu ký của Trung tâm giao dịch chứng khoán nhưng do thời gian đầu của TTCK nên các mức phí này đang được thực hiện miễn giảm 100%. Do đó, cũng như các tổ chức lưu ký khác, Cơng ty khơng thu phí lưu ký đối với khách hàng.
Công ty lưu ký tất cả các loại cổ phiếu niêm yết cho khách hàng đến giao dịch, đảm bảo an toàn và thực hiện đầy đủ các quyền của người sở hữu chứng khoán.
Bảng: Số lượng chứng khốn lưu ký tại Cơng ty
Chỉ tiêu
Loại chứng khoán
Số lượng (Triệu)
% so với tổng số chứng khoán cùng loại lưu
ký trên thị trường
Cổ phiếu 1,1 14%
Trái phiếu 1,6 15%
Tổng 2,7
(Nguồn: Số liệu của UBCKNN về chứng khoán lưu ký năm 2002)
Qua bảng ta thấy, bước đầu Công ty đã thực hiện dịch vụ lưu ký này rất tốt. So với tổng số 13.774.620 cổ phiếu và 11.302.140 trái phiếu niêm yết lưu ký tại các CTCK (theo số liệu của UBCKNN) thì số lượng chứng khốn mà cơng ty thực hiện lưu ký là khá nhiều. Ngồi ra, hiện nay Cơng ty đang có một số lượng khách hàng lưu ký chứng khoán tiềm năng rất lớn, vì Cơng ty đang triển khai quản lý dịch vụ cổ đông như là hoạt động phụ trợ cho nghiệp vụ tư vấn niêm yết và tư vấn cổ phần hóa. Do đó, mặc dù Cơng ty khơng nhằm mục đích thu phí của nghiệp vụ này nhưng Cơng ty sẽ có lợi ở chỗ hầu hết các cổ đơng của các đơn vị này sẽ lưu ký chứng khốn tại Cơng ty và tiến hành giao dịch cổ phiếu niêm yết của họ trên TTCK.