Vi ph m h p đ ng lƠ vi c không th c hi n ho c th c hi n không đúng nh ng cam k t c a các bên trong h p đ ng. Tuy nhiên không ph i lúc nƠo s vi ph m nƠy c ng s ch đem l i l i ích cho bên vi ph mvƠ đ ng th i lƠm nh h ng đ n l i ích c a bên b vi ph m, có nh ng b i c nh s vi ph m không nh ng không
gơy thi t h i cho bên b vi ph m mƠ cịn mang l i l i ích kinh t cho các bên. Vì v y m t cơu h i chung đ c đ t ra lƠ: “Pháp lu t Vi t Nam có nên cơng nh n
nh ng hành vi vi ph m h p đ ng nh ng mang l i hi u qu kinh t ?”
T cơu h i khái quát nƠy, m t s cơu h i nghiên c u đ c đ t ra đ gi i quy t các v n đ liên quan nh sau:
❖ Câu h i nghiên c u th nh t: Vi ph mh p đ nghi u qu lƠ gì?
Gi thi t nghiên c u:
- Lu n án đ t ra gi i thi t lỦ do c a vi ph m h p đ ng trong đó có vi ph m
h p đ ng hi u qu lƠ (i) xu t phát t nh ng r i ro, b t tr c (Uncertain risks) x y ra trong quá trình th c hi n h p đ ng; (ii) xu t phát t hƠnh vi c h i
(Opportunistic behaviour) c a các bên. Nh ng thay đ i b t l i trong quá trình th c hi n h p đ ng có th s khi n cho chi phí giao d ch c a bên có ngh a v t ng
cao khi n h l a ch n ph ng án vi ph m h n so v i th c hi n h p đ ng. Bên c nh đó khi đ ng tr c s l a ch n đ có đ c l i ích kinh t cao h n cho mình thì hƠnh vi c h i c a các bên s h ng h đ n s vi ph m h p đ ng.
- Vi ph m h p đ ng hi u qu lƠ s vi ph m h p đ ng không nh ng đem l i l i ích kinh t nhi u h n cho bên vi ph m mƠ cịn khơng lƠm cho l i ích kinh t c a bên b vi ph m gi m sút đi, đ ng th i t ng l i ích xư h i còn đ c t ng lên.
D ki n k t qu nghiên c u:
- Trên gi thi t nghiên c u th nh t v lỦ do c a s vi ph m hi u qu , lu n
án h th ng hóa các n i dung c a thuy t vi ph m hi u qu vƠ các tr ng h p c a vi ph m h p đ ng hi u qu : (i) vi ph m đ gi m thi u t n th t; (ii) vi ph m vì l i ích cao h n t bên th ba.
- ng th i lu n án s d ng các công th c v kinh t đ ch ra m c đ t n th t c ng nh m c l i ích kinh t l n h n thu đ c lƠ bao nhiêu thì s vi ph m
h p đ ng m i lƠ hi u qu . Khi chi phí th c hi n h p đ ng t ng lên đáng k đ n m c l n h n t ng d ki n l i nhu n mƠ h p đ ng mang l i ho c giá ch p nh n đ c đ a ra b i m t bên th ba cao h n nhi u so v i giá ch p nh n c a ng i
mua thì s vi ph m lƠ hi u qu .
❖ Câu h i nghiên c u th hai:Thi t h i trong vi ph m h p đ ng hi u qu
đ c xác đ nh nh th nƠo?
Gi thi t nghiên c u: l i ích c a bên b vi ph m không b gi m sút so v i khi h p đ ng đ c th c thi vƠ t ng l i ích xư h i t ng lên, bên vi ph m ph i b i th ng cho bên b vi ph m các kho n thi t h i phát sinh t hƠnh vi vi ph m. Tuy nhiên, lo i thi t h i quan tr ng đ đ a bên b vi ph m v đúng v trí nh khi h p đ ng đ c th c hi n đó lƠ kho n l i mong đ i c a bên b vi ph m hay b i
th ng l i ích mong đ i (expectation damages) .
D ki n k t qu nghiên c u:
- LƠm rõ các kho n thi t h i mƠ bên b vi ph m s ph i b i th ng, trong
đó ch ng minh kho n l i mong đ i c a bên b vi ph m s lƠ bi n pháp đ a v trí kinh t c a bên b vi ph mv đúng v trí nh khi h p đ ng đ c th c hi n.
- S d ng các công th c kinh t đ ch ra cơng th c tính b i th ng kho n l i mong đ i vƠ ch ng minh kho n b i th ng thi t h i cho nh ng l i ích mong
- Phơn tích các quy đ nh c a pháp lu t h p đ ng Vi t Nam v n đ b i th ng thi t h i; đ a ra ki n ngh c n thi t v các quy đ nh c a pháp lu t h p đ ng Vi t Nam v b i th ng thi t h i đ có c s th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu .
❖ Câu h i nghiên c u th ba: Có nh ng tr ng i nào khi th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu ?
Gi thi t nghiên c u: b n tr ng i c a vi c th a nh n vi ph m hi u qu : i)
Bu c th c hi n đúng ngh a v ; ii) Yêu c u thu h i l i ích có đ c do hành vi sai
trái (vi ph m h p đ ng); iii) Y u t đ o đ c c a vi ph m h p đ ng hi u qu ; iv)
S khác bi t vai trị gi i thích pháp lu t c a th m phán trong quá trình áp d ng pháp lu t.
D ki n k t qu nghiên c u:
- Th nh t, đ i v i bu c th c hi n đúng ngh a v : Ch ra các lỦ do khi n
cho vi c yêu c u bu c th c hi n đúng ngh a v lƠm t ng chi phí giao d ch vƠ gi m hi u qu h p đ ng; phơn tích quy đ nh c a pháp lu t h p đ ng Vi t Nam v bu c th c hi n đúng ngh a v đ có ki n ngh phù h p cho vi cth a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu , đ c bi t đ a ra nh ng gi i h n c a vi c áp d ng ch tƠi bu c th c hi n đúng ngh a v .
- Th hai, đ i v i yêu c u thu h i l i ích có đ c do hành vi vi ph m: Lý
gi i lỦ do vì sao khơng nên đ t ra yêu c u thu h i l i ích có đ c do vi ph m đ i v i vi ph m h p đ ng hi u qu ; Phơn tích, so sánh các quy đ nh pháp lu t đ ch
ra pháp lu t Vi t Nam có c s đ th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu khi đư không quy đ nh v vi c thu h i toƠn b l i ích có đ c t hƠnh vi vi ph m h p đ ng.
- Th ba, đ i v i v n đ đ o đ c c a vi ph m h p đ ng hi u qu : Lu n án phơn tích đ ch ra ph m vi phù h p v i đ o đ c c a vi ph m h p đ ng hi u qu ; s d ng thuy t v l i vƠ lỦ thuy t v hi u qu Pareto đ lỦ gi icho s phù h p đ o đ c c a hƠnh vi vi ph m hi u qu .
- Th t , đ i v i v n đ vai trị gi i thích pháp lu t c a th m phán trong quá trình áp d ng pháp lu t: Nơng cao vai trị gi i thích pháp lu t c a th m phán
vƠ th a nh n án l là n n t ng pháp lỦ c b n đ Vi t Nam có th th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu
1.4 Ph ng pháp nghiên c u
1.4.1 Ph ng pháp phân tích
Ph ng pháp nƠy đ c s d ng trong t t c các n i dung c ađ tƠi. C th lƠ đ c s d ng đ đi sơu tìm hi u, phơn tích các tr ng h p d n đ n s hi u qu c a
vi c vi ph m h p đ ng vƠ các quan đi m đ ng thu n c ng nh ph n đ i lo i hành vi
vi ph m h p đ ng nƠy. Lu n án còn s d ng ph ng pháp nƠy đ phơn tíchm i liên h gi a vi ph m hi u qu v ib i th ng thi t h i, bu c th c hi n đúng ngh a v hay
v i v n đ đ o đ c t i ch ng 3 vƠ ch ng 4.
1.4.2 Ph ng pháp t ng h p
Ph ng pháp t ng h pđ c s d ngtr c h t trong ch ng t ng quan v v n đ nghiên c u đ đ t ng h p các cơng trình nghiên c u trong vƠ ngoƠi n c, t đó
có đ c s đánh giá chung v tình hình nghiên c u nƠy, tìm ra đ c nh ng đi m s k th a vƠ phát tri n c a lu n án.
Ph ng pháp nƠy còn đ s d ng đ t ngh p các quan đi m tri t h c, kinh
t , pháp lỦ v l i ích, quy n c a các bên ch th trong quan h h p đ ng... Bên c nh đó ph ng pháp đ c s d ng đ t ng h p l i các Ủ ki n, quan đi m v vi c đ ng
thu n hay ph nđ i vi ph m, hay nh ng quan đi m v các lo i thi t h i c n đ c b i th ng đ có c s đ a ra quan đi m c a cá nhơn ng i vi t t i các ch ng 2,3.
ng th i, sau khi đư phơn tích, so sánh quy đ nh c a pháp lu t m t s qu c gia trên th gi i trong đó có quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam v các v n đ liên quan đ n s vi ph m h p đ ng, ph ng pháp t ng h p đ c tác gi s d ng đ xơu chu i l i các v n đ t đó có s đánh giá t ng quan v vi c pháp lu t có nên th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu hay không và pháp luơt Vi t Nam c n có s đi u ch nh nh th nƠo đ th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu t i các ch ng 2, 3, 4.
1.4.3 Ph ng pháp so sánh lu t h c
ơy lƠ ph ng pháp quan tr ng trong quá trình nghiên c u c a lu n án. B i l cho đ n nay s viph m h p đ ng trong th c ti n vƠ trong các quy đ nh c a pháp lu t h p đ ng Vi t Nam d ng nh đ u ch a nhìn nh n s vi ph m h p
đ ng d i góc đ kinh t , khi nó mang l i các hi u qu kinh t . Trong khi đó đơy lƠ v n đ đư đ c bƠn lu n vƠ nghiên c u nhi u qu c gia phát tri n trên th gi i, đ c bi t lƠ các qu c gia theo h th ng lu t Common Law. Vi c so sánh các quan đi m khoa h c, các quy đ nh c a pháp lu t h p đ ng m t s qu c giav v n đ vi ph m h p đ ng nói chung vƠ vi ph m h p đ ng hi u qu nói riêng lƠ n n t ng
quan tr ng đ tác gi có đ c nh ng lỦ do cho vi c đ a ra quan đi m đ ng thu n v i vi c pháp lu t nên th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu . T đó, lu n án th đ a ra các ki n ngh c th đ i v i quy đ nh c a pháp lu t liên quan đ n vi ph m h p đ ng trên tinh th n đ ngthu n trên.
Ph ng pháp nƠy đ c s d ng trong vi c so sánh quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam v i pháp lu t n c ngoƠi vƠ các v n b n pháp lý qu c t v vi ph m h p đ ng nói chung vƠ vi ph m h p đ ng hi u qu nói riêngc ng nh so sánh v th c ti n xét x c a Vi t Nam v i các qu c gia khác trên th gi i v các v n đ liên quan. C th : (i) T i ch ng 2 vƠ ch ng 4, so sánh v cách nhìn nh n v vi
ph m h p đ ng d i góc đ kinh t vƠ đ o đ c c a tr ng phái kinh t h c pháp lu t v i quan đi m v vi ph m h p đ ng truy n th ng giúp lu n án ti p c n vƠ nh n di n đ c vi ph m h p đ ng hi u qu vƠ rút ra đ c nh ng lỦ do v kinh t
c ng nh đ o đ c cho vi c pháp lu t nên th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu . (ii) T i ch ng 3so sánh quy đ nh v b i th ng thi t h i c a pháp lu t Vi t Nam v i Hoa K , Anh, Pháp, c vƠ Lu t qu c t c ng nh th c ti n xét x v các v n đ nƠy c a Tòa án Vi t Nam v i Tòa án các qu c gia trên c ng nh v i phán quy t c a C quan tƠi phán qu c t . S so sánh nƠy giúp tác gi đánh giá đ c quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam v v n đ b i th ng thi t h itrong vi ph m h p đ ng hi u qu (iii) T i ch ng 4, s so sánh quy đ nh c a pháp lu t Vi t Nam v i pháp lu t c a các qu c gia Hoa K , Anh, c, Nga v bu c th c hi n đúng ngh a v và thu h i l i ích có đ c do hƠnh vi sai tráigiúp tác gi lu n án xác đ nh đ c m t s tr ng i v m t pháp lỦ c a vi c th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu .
Ph ng pháp nƠy c ng đ c k t h p s d ng trong t t c các n i dung c a đ tƠi. T s so sánh nƠy, tác gi đ xu t m t s ki n ngh hoƠn thi nm t s quy
đ nh c apháp lu t h p đ ng Vi t Nam đ có s s th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu .
1.4.4 Ph ngpháp l ch s
M i m t v n đ pháp lỦ đ u ph i đ c nghiên c u trong b i c nh l ch s
phù h p. Tr c đơy, vi ph m vi ph m pháp lu t nói chung vƠ vi ph m h p đ ng
nói riêng th ng đ c nhìn nh n d i góc đ lƠ nh ng hƠnh vi tiêu c c nh ng
ngƠy nay, quan đi m đó v vi ph m h p đ ng đư thay đ i, trong m t s tr ng h p s vi ph m đ c đánh giá lƠ hành vi tích c c khi s vi ph m đó mang l i hi u qu . T s thay đ i đó c a b i c nh, ph ng pháp l ch s giúp ng i nghiên c u có th nhìn nh n đ c v n đ pháp lỦ trong nh ng b i c nh l ch s khác nhau đ t đó có đ c nh ng đánh giá vƠ nh n đ nh phù h p.
1.5 K t c u c a lu n án
NgoƠi ph n m c l c, ph n m đ u, k t lu n vƠ tƠi li u tham kh o, lu n án g m 4 ch ng: Ch ng 1: T ng quan v n đ nghiên c u Ch ng 2: Nh n di n vi ph m h p đ ng hi u qu Ch ng 3: Xác đ nh thi t h i c n ph i đ c b i th ng trong vi ph m h p đ ng hi u qu Ch ng 4: Nh ng tr ng i c a vi c th a nh n vi ph m h p đ ng hi u qu
CH NG 2. NH N DI N VI PH M H P NG HI U QU 2.1 Khái quát vi ph m h p đ ng hi u qu
2.1.1 Vi ph m h p đ ng và lý do c a s vi ph m
Có th nói r ng lỦ do đ các bên ti n t i giao k t h p đ ng v i nhau d ng nh đ u xu t phát t vi c các ch th đ u mong đ i nh ng l i ích cho mình. VƠ vi c các bên tuơn th th c hi n nh ng th a thu n c ng b i v i h đó lƠ cách đ có đ c l i ích t h p đ ng. Th nh ng t i sao sau đó vi c vi ph m h p đ ng v n di n ra khi mƠ t i th i đi m giao k t h đư có s cơn nh c, tính tốn v nh ng l i ích mƠ giao d ch nƠy mang l i? Vi ph m h p đ ng lƠ vi c m t bên không th c hi n, th c hi n không đ y đ ho c th c hi n không đúng ngh a v theo tho thu n gi a các bên28.Có th hình dung có 03 lỦ do chính c a s vi ph m h p đ ng nh
sau:
Th nh t, vi ph m h p đ ng xu t phát t nh ng r i ro b t tr c (Uncertain risks). Trong quá trình đƠm phán, so n th o vƠ kỦ k t h p đ ng, vi c d li u tr c
nh ng tình hu ng có th phát sinh trong t ng lai lƠ đi u h t s c c n thi t. i u đó giúp hình thƠnh các đi u kho n chi ti t h n v quy n vƠngh a v gi a các bên
đ tránh nh ng tranh ch p phát sinh v sau. Tuy nhiên không ph i lúc nƠo h c ng
có th d li u đ c h t t t c nh ng gì có th phát sinh trên th c t đ có th thi t
k m t h p đ ng hoƠn ch nh. B i l m t h p đ ng d ki n s mang l i hi u qu c ng có th tr nên b t l i cho các bên ngay trong m t kho ng th i gian ng n sau