1. Thụng tin chung về cụng ty đầu tư chứng khoỏn
1.1 Tờn và điạ chỉ liờn hệ của cụng ty đầu tư chứng khoỏn 1.2 Giấy đăng ký phỏt hành
1.3 Giấy phộp thành lập và hoạt động cụng ty đầu tư chứng khoỏn 1.4 Thời gian hoạt động (nếu cú)
2. Thụng tin về cổ đụng sỏng lập và Hội đồng quản trị Cụng ty đầu tưchứng khoỏn chứng khoỏn
2.1. Thụng tin cổ đụng sỏng lập của Cụng ty (cơ cấu sở hữu cổ phần)
2.2. Giới thiệu về Hội đồng quản trị Cụng ty (thụng tin túm tắt cỏc thành viờn)
Cơ cấu Hội đồng quản trị
Thụng tin túm tắt về cỏc thành viờn trong Hội đồng quản trị (họ tờn, chức vụ, kinh nghiệm làm việc...)
3. Điều lệ cụng ty đầu tư chứng khoỏn.
Túm tắt Điều lệ cụng ty đầu tư chứng khoỏn với cỏc thụng tin chớnh sau đõy:
3.1. Cỏc điều khoản chung
3.2. Cỏc quy định về mục tiờu, chớnh sỏch và hạn chế - Mục tiờu đầu tư
- Chiến lược đầu tư
- Tài sản được phộp đầu tư - Cơ cấu đầu tư
- Cỏc hạn chế đầu tư
- Hoạt động vay, cho vay, giao dịch mua bỏn lại, giao dịch ký quỹ - Phương phỏp lựa chọn đầu tư /;
- Nguyờn tắc, phương thức xỏc định giỏ trị tài sản rũng 3.3. Quyền, nghĩa vụ cổ đụng
- Cổ đụng
- Quyền và nghĩa vụ của cổ đụng - Sổ đăng ký cổ đụng
- Quyền biểu quyết của cổ đụng
- Cỏc trường hợp hợp nhất, sỏp nhập, thanh lý, giải thể cụng ty đầu tư chứng khoỏn và quyền của cổ đụng trong trường hợp thanh lý, giải thể cụng ty đầu tư chứng khoỏn/
- Phớ quản lý - Phớ giỏm sỏt
- Cỏc chi phớ khỏc phự hợp với quy định của phỏp luật - Cỏc loại phớ, chi phớ hạch toỏn vào cụng ty đầu tư. 3.5. Phõn chia lợi nhuận và chớnh sỏch thuế
- Phương thức xỏc định và phõn phối lợi nhuận của cụng ty đầu tư chứng khoỏn;
- Chớnh sỏch thuế: thuế ỏp dụng đối với cụng ty đầu tư chứng khoỏn, thuế thu nhập đối với cổ đụng (hỡnh thức thanh toỏn: khấu trừ tại nguồn hoặc cổ đụng tự thanh toỏn)
3.6. Đại hội đụng cổ đụng
- Đại hội đồng cổ đụng thường niờn, bất thường - Quyền hạn và nhiệm vụ đại hội đồng cổ đụng; - Thể thức tiến hành Đại hội đồng cổ đụng; - Quyết định của đại hội đồng cổ đụng. 3.7. Hội đồng quản trị
- Tổ chức hội đồng quản trị;
- Tiờu chuẩn lựa chọn thành viờn hội đồng quản trị; - Quyền hạn và nhiệm vụ của hội đồng quản trị; - Chủ tịch hội đồng quản trị;
3.8. Tiờu chớ lựa chọn, quyền hạn và trỏch nhiệm của Cụng ty quản lý quỹ - Tiờu chuẩn lựa chọn Cụng ty quản lý quỹ;
- Trỏch nhiệm và quyền hạn của Cụng ty quản lý quỹ; - Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với Cụng ty quản lý quỹ; - Hạn chế hoạt động của Cụng ty Quản lý quỹ.
3.9. Tiờu chớ lựa chọn, quyền hạn và trỏch nhiệm của Ngõn hàng giỏm sỏt - Tiờu chuẩn lựa chọn ngõn hàng giỏm sỏt;
- Trỏch nhiệm, quyền hạn của ngõn hàng giỏm sỏt;
- Chấm dứt quyền và nghĩa vụ đối với ngõn hàng giỏm sỏt. 3.10. Kiểm toỏn, kế toỏn và chế độ bỏo cỏo
4. Cỏc rủi ro khi đầu tư vào cụng ty đầu tư chứng khoỏn: Ghi rừ quy trỡnhkiểm soỏt rủi ro đầu tư của cụng ty như thế nào kiểm soỏt rủi ro đầu tư của cụng ty như thế nào
4.6. Rủi ro tớn nhiệm 4.7. Rủi ro xung đột lợi ớch
4.8. Rủi ro đối với sản phẩm đầu tư cụ thể (tựy theo loại tài sản mà Cụng ty dự kiến đầu tư)
4.9. Rủi ro cỏ biệt 4.10.Rủi ro khỏc
5. Cỏc thụng tin đầu tư khỏc