6. Ý nghĩa thực tiễn của đề tài:
3.2 Giải pháp phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty TNHH chứng
3.2.9 Tăng cường hệ thống vận hành và kiểm soát rủi ro trên toàn hệ thống
Hồn thiện quy trình, hướng dẫn cơng việc: Phịng dịch vụ chứng khốn phối hợp
với phịng phát triển sản phẩm để biên soạn các quy trình, hướng dẫn thực hiện các sản phẩm mới kịp thời. Rà soát lại các các quy trình thủ tục hướng dẫn cơng việc ngắn gọn, dễ hiểu, dễ thực hiện, giảm thiểu các thủ tục giấy tờ rờm rà, thiết kế lại các biểu mẫu chuyên nghiệp. Chuyên nghiệp hóa việc quản lý dữ liệu trên toàn hệ thống, khi khách hàng thực hiện ở đâu đều ghi nhận thông tin người làm, nơi làm, người duyệt,
ngày giờ thực hiện để thuận tiện đối chiếu chứng từ. Thiết lập mơ hình quản lý năng
động, giao quyền, giao trách nhiệm giải quyết các vấn đề phát sinh ngoại lệ cho giám đốc chi nhánh một cách linh hoạt, uyển chuyển và nhanh chóng cho khách hàng.
Phối hợp nhịp nhàng giữa các phòng ban: Hiện nay các phòng ban bộ phận trong nội
bộ ACBS khi muốn sử dụng số liệu, tài liệu công ty để tham khảo cho hoạt động của bộ phận mình đều rất khó tập hợp số liệu, báo cáo. Vì số liệu, tài liệu của cơng ty rải rác các phịng ban, thậm chí rải rác các cá nhân lãnh đạo chứ khơng có cơ sở dữ liệu của tồn cơng ty. Nên sự phối hợp giữa các phòng ban còn hạn chế và hiệu quả chưa cao. Chính vì vậy, cần nâng cao tính năng truy xuất báo cáo số liệu từ hệ thống CNTT
để phục vụ cho q trình hoạt động. Tạo cơng cụ giao tiếp và hỗ trợ giữa các phòng
ban được thực hiện nhanh chóng và nhịp nhàng, các cơng việc được chuyển tiếp thuận lợi và truyền đạt hiệu quả thông qua các nhân sự chủ chốt của từng bộ phận và hệ
thống CNTT.
Đảm bảo về mặt pháp chế: Phịng pháp chế có nhiệm vụ cập nhật luật mới, xem xét
yếu tố pháp lý trong các hoạt động và vận hành, đảm bảo vận hành phù hợp theo quy định và hạn chế rủi ro pháp lý cho công ty.
Tăng cường hoạt động quản trị rủi ro: Quản lý rủi ro hoạt động trên toàn hệ thống
ACBS, thường xuyên xác định, đo lường và quản lý các rủi ro, phân bổ các nguồn vốn tự có bù đắp cho các rủi ro nhằm đảm bảo trong tình huống xấu nhất ảnh hưởng tới
CTCK nằm ở trong ngưỡng an toàn.
Nên xây dựng các thang bậc các loại rủi ro như rủi ro thị trường, rủi ro tín dụng, rủi ro hoạt động, trong đó rủi ro thị trường là rủi ro lớn nhất do sự tham gia sâu rộng vào các hoạt động đầu tư trên thị trường. Thiết lập công cụ theo dõi cảnh báo kịp thời và giải pháp ứng phó phù hợp đối với quản lý rủi ro, quản lý vốn, quản lý chi phí, quản lý thị phần, quản lý báo cáo kế toán, quản lý đầu tư, quản lý kết quả kinh doanh, quản lý
hoạt động bán hàng.
Rủi ro trong hoạt động là rủi ro rất lớn nhưng có thể hạn chế kiểm sốt được. Do vậy, cần nâng cao được ý thức về tầm quan trọng các hoạt động tác nghiệp cho nhân viên. Thiết lập cơ chế kiểm soát hiện nay tại ACBS cũng là một trong những giải pháp hạn chế rủi ro. Bộ phận kiểm sốt nội bộ có nhiệm vụ kiểm soát, kiểm tra việc tuân thủ quy
định, quy trình trên tồn hệ thống. Để đảm bảo tính chặt chẽ của việc kiểm sốt nội bộ,
thì cơng việc kiểm tra nên được thực hiện thường xuyên và bất ngờ.