Những bất cập của phỏp luật về hoạt động mụi giới chứng khoỏn

3.1 Cơ sở hoàn thiện phỏp luật về hoạt động mụi giới chứng khoỏn

3.1.3 Những bất cập của phỏp luật về hoạt động mụi giới chứng khoỏn

khoỏn của CTCK

Nhìn một cách tổng thể, Việt Nam đã xây dựng đ-ợc một khung pháp lý t-ơng đối chặt chẽ và đồng bộ về TTCK nói chung và hoạt động môi giới chứng khoán của CTCK nói riêng. Hoạt động môi giới chứng khoán là hoạt động trọng tâm của hầu hết các CTCK ở Việt Nam hiện nay. Trên thực tế, hoạt động này luôn là hoạt động phát triển nhất và đ-ợc đặc biệt chú trọng ở hầu hết các quốc gia có TTCK phát triển. Hầu hết các n-ớc đều xây dựng một khung pháp lý khá chặt chẽ cho hoạt động này. Tuy nhiên, những quy định của pháp luật Việt Nam về hoạt động môi giới chứng khoán còn khá mờ nhạt và quá ít, thực tế ch-a tạo đ-ợc một khung pháp lý chung nhất cho hoạt động môi giới phát triển. Hơn nữa, những quy định của pháp luật thực định còn tồn tại nhiều hạn chế.

Trong bối cảnh hội nhập toàn cầu, yêu cầu đặt ra là xây dựng một khung pháp lý chung cho hoạt động này là cần thiết và cần đ-ợc chú trọng. Những nội dung cơ bản về hoạt động môi giới chứng khoán cần đ-ợc quy định rõ trong văn bản pháp luật nh-: Chủ thể của hoạt động môi giới chứng khoán; Việc cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán; Về đạo đức hành nghề của ng-ời môi giới chứng khoán và CTCK: Trách nhiệm bồi th-ờng thiệt hại của ng-ời hành nghề môi giới chứng khoán và CTCK; Vốn pháp định đối với hoạt động môi giới chứng khoán; Cơ sở vật chất kỹ thuật, thời gian nhận lệnh và chuyển lệnh đến TTCK, thời gian

thanh toán; Về thẩm quyền giải quyết tranh chấp phát sinh từ hoạt động môi giới chứng khoán...