2.2. Kháng cáo, kháng nghị phúc thẩm trong pháp luật hiện
2.2.1. Kháng cáo phúc thẩm
2.2.1.1. Chủ thể và phạm vi kháng cáo phúc thẩm
Điều 231 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định về quyền kháng cáo, kháng nghị của bị cáo và những ngƣời tham gia tố tụng khác trong trƣờng hợp họ không đồng ý với phán quyết của tòa án cấp sơ thẩm. Chủ thế có quyền kháng cáo phúc thẩm bao gồm:
Bị cáo và người đại diện hợp pháp của bị cáo: có quyền kháng cáo đối
với bản án, quyết định sơ thẩm, họ có quyền kháng cáo tất cả bản án và các quyết định sơ thẩm theo quy định của pháp luật. “Bị cáo là ngƣời đã bị Tòa án quyết định đƣa ra xét xử” ( khoản 1 điều 50 Bộ luật tố tụng hình sự) và là đối tƣợng của hoạt động buộc tội trong Tố tụng hình sự, họ có thể phải chịu hình phạt và phải bồi thƣờng thiệt hại do hành vi phạm tội của mình đã gây ra bằng một bản án hoặc quyết định của tòa án cấp sơ thẩm hoặc họ cũng có thể đƣợc tuyên vụ tội. Để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của mình mà họ có quyền kháng cáo, quyền này đƣợc pháp luật Tố tụng hình sự quy định cho chính bản thân bị cáo. Tuy nhiên, trong trƣờng hợp bị cáo là ngƣời chƣa thành niên hoặc ngƣời có nhƣợc điểm về tâm thần hoặc thể chất thì họ vẫn có quyền kháng cáo thông qua ngƣời đại diện hợp pháp của họ. Ngƣời đại diện hợp pháp và ngƣời bào chữa của họ có quyền kháng cáo trong các trƣờng hợp này để bảo vệ quyền lợi cho bị cáo mà không cần có sự đồng ý hay yêu cầu của bị cáo, đây là quyền kháng cáo độc lập, không phụ thuộc vào yêu cầu của bị cáo. Luật tố tụng hiện hành không hạn chế hƣớng kháng cáo của bị cáo. Trong luật của một số nƣớc lại quy định về việc kháng cáo thay cho bị cáo nhƣ quy định tại Điều 129 Bộ luật Tố tụng hình sự nƣớc Cộng hòa nhân dân Trung Hoa
cáo lên Tòa án cấp trên” [14, tr.49]. Hay luật Tố tụng hình sự Nhật Bản cho phép bị cáo ủy quyền cho ngƣời khác kháng cáo thay mình [41, tr.62].
Người bị hại và người đại diện hợp pháp của họ: Ngƣời bị hại và ngƣời
đại diện hợp pháp của họ có quyền kháng cáo một phần hoặc toàn bộ bản án hoặc quyết định sơ thẩm về hành vi của bị cáo liên quan đến quyền lợi của mình, yêu cầu tòa án tăng hoặc giảm bồi thƣờng, tăng hoặc giảm hình phạt đối với bị cáo. Nếu ngƣời bị hại là ngƣời chƣa thành niên hoặc ngƣời có nhƣợc điểm về tâm thần hoặc thể chất thì ngƣời đại diện hợp pháp của họ cũng có quyền kháng cáo, ngƣời đại diện hợp pháp trong những trƣờng hợp này cũng phải là ngƣời đại diện theo pháp luật. Trong trƣờng hợp ngƣời bị hại chết thì ngƣời đại diện hợp pháp của họ có quyền kháng cáo để bảo vệ quyền và lợi ích cho ngƣời bị hại đã chết, phạm vi quyền kháng cáo của những ngƣời này cũng nhƣ quyền của ngƣời bị hại, trong trƣờng hợp này quyền kháng cáo của ngƣời đại diện hợp pháp là độc lập không phụ thuộc vào ý chí của ngƣời bị hại.
Người bào chữa: Theo điều 231 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003
“Ngƣời bào chữa có quyền kháng cáo để bảo vệ lợi ích của ngƣời chƣa thành niên hoặc ngƣời có nhƣợc điểm về tâm thần hoặc thể chất”. Quy định này nhằm đảm bảo việc bảo vệ quyền lợi cho bị cáo bị hạn chế về năng lực hành vi tố tụng. Đây là quyền kháng cáo độc lập của ngƣời bào chữa, không phụ thuộc vào việc bị cáo có đồng ý hay không đồng ý. Trong trƣờng hợp ngƣời bào chữa kháng cáo, bị cáo vẫn có quyền kháng cáo.
Nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự và người đại diện hợp pháp của họ:
Xuất phát từ thực tế là nguyên đơn dân sự, bị đơn dân sự tham gia vụ án hình sự là để giải quyết vấn đề dân sự phát sinh trong vụ án hình sự mà chủ yếu chỉ liên quan đến việc bồi thƣờng thiệt hại, mà pháp luật Tố tụng hình sự quy định cho họ có quyền kháng cáo. Quyền kháng cáo của họ chỉ hạn chế trong
phạm vi những phần bản án, quyết định có liên quan tới việc bồi thƣờng thiệt hại. Trong đó nguyên đơn dân sự là ngƣời có quyền yêu cầu tòa án giải quyết quyền lợi của họ về mặt dân sự bị thiệt hại do hành vi phạm tội của bị cáo gây ra. Ngƣợc lại, bị đơn dân sự có nghĩa vụ phải bồi thƣờng những thiệt hại về vật chất do hành vi phạm tội của bị cáo gây ra đối với nguyên đơn dân sự.
Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan đến vụ án và người đại diện
hợp pháp của họ: Đây là những ngƣời bị ảnh hƣởng trực tiếp bởi các quyết
định của cơ quan tiến hành tố tụng. Từ đó mà pháp luật quy định quyền kháng cáo cho họ, tuy nhiên họ chỉ đƣợc thực hiện quyền kháng cáo của mình đối với phần bản án hoặc quyết định sơ thẩm liên quan đến quyền lợi và nghĩa vụ của mình.
Người bảo vệ quyền lợi cho người chưa thành niên hoặc người có
nhược điểm về tâm thần hoặc thể chất: Xuất phát từ mục đích bảo vệ các
quyền và lợi ích hợp pháp của ngƣời chƣa thành niên, ngƣời có nhƣợc điểm về tâm thần hoặc thể chất. Tuy nhiên, họ chỉ đƣợc thực hiện quyền kháng cáo của mình đối với phần bản án, quyết định sơ thẩm của tòa án có liên quan đến quyền lợi, nghĩa vụ mà mình bảo vệ.
2.2.1.2. Thủ tục kháng cáo phúc thẩm
Pháp luật Tố tụng hình sự Việt Nam không chỉ quy định cho bị cáo và những ngƣời tham gia tố tụng quyền kháng cáo, mà quy định rõ cả thủ tục mà họ phải tiến hành để chủ động thực hiện quyền của mình, đồng thời để Tòa án cấp phúc thẩm xác định đƣợc kháng cáo của họ có hợp lệ hay không. Chỉ khi quyền kháng cáo đƣợc thực hiện đúng thủ tục luật định thì kháng cáo đó mới đƣợc coi là hợp lệ và mới đƣợc giải quyết.
Theo quy định tại Điều 233 Bộ luật tố tụng hình sự 2003 quy định: “Ngƣời kháng cáo phải gửi đơn đến tòa án đã xét xử sơ thẩm hoặc tòa án cấp phúc thẩm... Ngƣời kháng cáo cũng có thể trình bày trực tiếp tới tòa án đã xét
xử sơ thẩm về việc kháng cáo”. Nhƣ vậy, ngƣời kháng cáo có thể thực hiện việc kháng cáo của mình dƣới hai hình thức: bằng văn bản (đơn kháng cáo) hoặc trực tiếp trình bày với Tòa án đã xét xử sơ thẩm. Quy định nhƣ vậy nhằm đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của những ngƣời tham gia tố tụng. Bởi trên thực tế, do trình độ dân trí của nƣớc ta còn thấp nên vẫn còn một bộ phận ngƣời dân chƣa biết chữ, họ không thể tự mình viết đơn kháng cáo. Vì vậy, nếu chỉ quy định hình thức kháng cáo bằng văn bản thì sẽ hạn chế quyền kháng cáo của những ngƣời này.
Nếu lựa chọn hình thức kháng cáo bằng văn bản thì ngƣời kháng cáo có thể gửi đơn đến Tòa án cấp sơ thẩm hoặc Tòa án cấp phúc thẩm. Tuy nhiên, việc nhận và xử lý đơn kháng cáo chƣa đƣợc quy định thành một điều luật cụ thể trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003. Hiện nay, theo hƣớng dẫn tại Mục I.3 Nghị quyết 05/2005/NQ-HĐTP của Tòa án nhân dân tối cao ngày 08/12/2005 thì: Nếu đơn gửi tới Tòa án cấp sơ thẩm thì sau khi nhận đơn kháng cáo, Tòa án cấp sơ thẩm vào sổ nhận đơn và kiểm tra tính hợp pháp về chủ thể, nội dung, thời hạn kháng cáo có đúng quy định pháp luật hay không. Nếu đơn kháng cáo hợp lệ thì tiến hành thông báo theo quy định tại Điều 236 Bộ luật Tố tụng hình sự 2003 và hoàn tất hồ sơ vụ án để chuyển lên Tòa án cấp phúc thẩm cùng với đơn kháng cáo. Nếu đơn kháng cáo, tài liệu,chứng cứ đƣợc gửi lên Tòa án cấp phúc thẩm thì sau khi nhận đơn, Tòa án cấp phúc thẩm chuyển cho Tòa án cấp sơ thẩm để tiến hành các công việc nêu trên. Quy định nhƣ vậy là đúng đắn và hợp lý, bởi Tòa án cấp sơ thẩm trên cơ sở đã xét xử sơ thẩm trƣớc đó, nắm bắt đƣợc nội dung vụ án, chủ thể, thời hạn kháng cáo. Trên cơ sở kiểm tra các yếu tố đó, nếu thấy nội dung đơn kháng cáo chƣa đầy đủ thì Tòa án cấp sơ thẩm sẽ thông báo ngay cho ngƣời kháng cáo để họ bổ sung kịp thời, đảm bảo quyền kháng cáo của họ [32].
lợi ích hợp pháp của ngƣời tham gia tố tụng nhƣng trong Bộ luật tố tụng hình sự 2003 chƣa có quy định cụ thể về nội dung chính của đơn. Vì vậy, luật cần quy định rõ hơn trong đơn kháng cáo phải ghi rõ các nội dung nhƣ: ngày làm đơn kháng cáo, họ tên và tƣ cách tham gia tố tụng trong vụ án của ngƣời kháng cáo, kháng cáo về vấn đề gì trong bản án, quyết định sơ thẩm, lý do kháng cáo và yêu cầu của ngƣời kháng cáo, chữ ký, điểm chỉ của ngƣời kháng cáo để ngƣời kháng cáo có thể hiểu rõ và làm đúng quy định tránh gây sai sót, mất nhiều thời gian.
Ngƣời kháng cáo cũng có thể không viết đơn kháng cáo mà trình bày trực tiếp với Tòa án đã xét xử sơ thẩm về việc kháng cáo. Trong trƣờng hợp này, Tòa án phải lập biên bản về việc kháng cáo, ghi rõ ngày kháng cáo, họ tên và tƣ cách tố tụng trong vụ án của ngƣời kháng cáo, nội dung kháng cáo...
Ngoài ra cần quy định thêm về việc ngƣời kháng cáo khi nộp đơn kháng cáo hoặc cùng với việc trình bày trực tiếp cần kèm theo chứng cứ, tài liệu, đồ vật bổ sung (nếu có) để chứng minh tính có căn cứ của kháng cáo.
Trong trƣờng hợp bị cáo đang bị tạm giam thì đơn kháng cáo đƣợc gửi qua Ban giám thị trại giam. Ban giám thị trại giam phải có trách nhiệm tạo điều kiện thuận lợi cho bị cáo thực hiện quyền kháng cáo. Ban giám thị trại giam phải tiếp nhận đơn kháng cáo, xác nhận ngày, tháng, năm nhận đơn, ký và đóng dấu vào đơn rồi gửi ngay cho Tòa án đã xét xử sơ thẩm vụ án.
2.2.1.3. Thời hạn kháng cáo phúc thẩm hình sự
Thời hạn kháng cáo đối với bản án sơ thẩm hình sự. Điều 234 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quy định: Thời hạn kháng cáo là 15 ngày kể từ ngày tuyên án. Đối với bị cáo, đƣơng sự vắng mặt tại phiên tòa thì thời hạn kháng cáo tính từ ngày bản án đƣợc giao cho họ hoặc đƣợc niêm yết. Thời điểm đầu tiên bắt đầu tính thời hạn kháng cáo là ngày tiếp theo của ngày xác định.
tại khoản 2 điều 239 Bộ luật tố tụng hình sự năm 2003 quyết định tạm đình chỉ hoặc đình chỉ vụ án của tòa án cấp sơ thẩm có thể bị kháng cáo trong thời hạn 7 ngày, kể từ ngày ngƣời có quyền kháng cáo nhận đƣợc quyết định.
Kháng cáo phúc thẩm hình sự chỉ đƣợc chấp nhận khi đƣợc thực hiện trong thời hạn luật định. Tuy nhiên, để khắc phục những trƣờng hợp bất khả kháng hoặc trở ngại khách quan khác mà ngƣời kháng cáo không thể thực hiện đƣợc việc kháng cáo của mình theo thời hạn luật định thì Điều 235 Bộ luật tố tụng Hình sự 2003 có quy định về việc kháng cáo quá hạn nếu có lý do chính đáng có thể đƣợc tòa án cấp phúc thẩm chấp nhận, đó là trƣờng hợp bất khả kháng hoặc: do thiên tai, lụt lội, đau ốm,… Khi kháng cáo quá hạn ngƣời kháng cáo phải nêu rõ lý do và ngay sau khi hết cản trở phải làm đơn kháng cáo ngay.
Trong trƣờng hợp kháng cáo quá hạn, tòa án cấp phúc thẩm phải thành lập hội đồng xét xử gồm 3 thẩm phán để xét lý do kháng cáo quá hạn, phiên họp bắt buộc phải có sự tham gia của đại diện Viện kiểm sát cùng cấp, Hội đồng xét xử có quyền chấp nhận hoặc không chấp nhận việc kháng cáo quá hạn. Thẩm phán cấp phúc thẩm đã tham gia hội đồng xét xử xét lý do kháng cáo quá hạn vẫn có thể tham gia hội đồng xét xử vụ án theo thủ tục chung.
2.2.1.4. Thông báo kháng cáo
Kháng cáo hợp pháp là cơ sở làm phát sinh thủ tục phúc thẩm. Do đó bị cáo và những ngƣời liên quan đến nội dung kháng cáo cũng nhƣ các cơ quan tiến hành tố tụng có thẩm quyền giải quyết vụ án phải đƣợc thông báo về kháng cáo và có quyền gửi ý kiến của mình cho tòa án cấp phúc thẩm.
Theo quy định tại Điều 236 Bộ luật tố tụng hình sự thì Việc kháng cáo phải đƣợc Tòa án cấp sơ thẩm thông báo bằng văn bản cho Viện kiểm sát cùng cấp và những ngƣời liên quan đến kháng cáo trong thời hạn 07 ngày kể từ ngày hết thời hạn kháng cáo.
Giao cho toà án cấp sơ thẩm thông báo kháng cáo là hợp lý vì toà án cấp sơ thẩm là toà án phải làm thủ tục thông báo và chuyển hồ sơ vụ án bị kháng cáo lên toà án cấp phúc thẩm, đồng thời thông báo đến Viện kiểm sát cùng cấp và những ngƣời liên quan vì ngoài toà án cấp sơ thẩm ra, không ai nắm chắc những ngƣời tham gia tố tụng hơn họ cả.
Việc thông báo kháng cáo, kháng nghị có ý nghĩa tƣơng đối quan trọng đối với những chủ thể liên quan. Đối với những ngƣời tham gia tố tụng, việc thông báo nhằm giúp họ có thời gian chuẩn bị tham gia phiên tòa phúc thẩm để bảo vệ quyền lợi của mình trƣớc tòa án, đặc biệt đối với bị cáo việc thông báo này có ý nghĩa đảm bảo cho họ thực hiện tốt quyền bào chữa tại phiên tòa phúc thẩm. Đồng thời việc thông báo kháng cáo, kháng nghị tạo điều kiện cho viện kiểm sát và những ngƣời tham gia tố tụng khác có thể gửi ý kiến cho tòa cấp phúc thẩm về việc kháng cáo, kháng nghị từ đó họ có thể cung cấp thêm những chứng cứ, thông tin hoặc tài liệu liên quan đến vụ án. Quan trọng hơn, việc thông báo này sẽ giúp tòa án xác định chính xác việc triệu tập những ngƣời cần thiết phải tham gia phiên tòa phúc thẩm cũng nhƣ chuẩn bị hồ sơ, lên phƣơng án xét xử.