1 .Khái niệm trách nhiệm pháp lý
2. Khái niệm và đặc điểm của chế tài trong thƣơng mại
2.4. Vai trò của chế tài trong thƣơng mại
Chế tài trong thƣơng mại là điều kiện cần thiết đảm bảo cho những cam kết của các bên đƣợc thực hiện, đặc biệt trong nền kinh tế thị trƣờng khi mà các yếu tố cạnh tranh luôn là động lực cho sự phát triển của chắnh các thƣơng nhân. Thƣơng nhân có quyền tự do kinh doanh những gì pháp luật không cấm, tự mình quyết định kinh doanh cái gì, kinh doanh cùng với ai và kinh doanh nhƣ thế nào. Hợp đồng là công cụ để thƣơng nhân tiến hành các hoạt động sản xuất kinh doanh và là cơ sở pháp lắ để áp dụng chế tài trong thƣơng mại đối với bên vi phạm.
2.4.1. Nâng cao ý thức kỉ luật trong việc thực hiện hợp đồng trong thương mại
Kỉ luật hợp đồng đòi hỏi các bên nghiêm chỉnh chấp hành đầy đủ các quy định của pháp luật về hợp đồng cũng nhƣ tự nguyện thi hành các cam kết trong hợp đồng mà các bên đã xây dựng. Hiện nay, trong cơ chế thị trƣờng, việc kắ kết hợp đồng là quyền của các chủ thể, pháp luật tạo ra hành lang pháp lắ thông thoáng cho các bên trong quá trình tự do kinh doanh, tự do hợp đồng. Khi các chủ thể tự nguyện kắ kết hợp đồng thì các cam kết lại là cơ sở để ràng buộc các bên với nhau. Mặc dù, có thể một bên biết rằng việc tiếp tục thực hiện hợp đồng là đem lại hậu quả bất lợi cho mình, nhƣng nếu không thực hiện nghĩa vụ, bên bị vi phạm có quyền tự bảo vệ quyền lợi bằng cách áp dụng các chế tài hợp đồng, buộc bên vi phạm phải gánh chịu những hậu quả bất lợi về tài sản do các hành vi vi phạm đã gây ra. Điều đó khẳng định, chế tài hợp đồng có vai trò trong việc hình thành và củng cố thái độ tắch cực của các bên đối với nghĩa vụ phát sinh từ quan hệ hợp đồng.
2.4.2. Đảm bảo quyền tự do hợp đồng
Tự do hợp đồng theo pháp luật hiện hành đƣợc hiểu rất rộng đó là thƣơng nhân đƣợc tự do lựa chọn đối tác, tự do lựa chọn hình thức hợp đồng, tự nguyện quyết định việc giao kết hợp đồng, tự do xác định nội dung cụ thể của hợp đồng trên cơ sở pháp luật quy định, tự do sửa đổi, bổ sung hay chấm dứt hợp đồng. Song việc sửa đổi, bổ sung hay chấm dứt việc thực hiện các nghĩa vụ phát sinh từ hợp đồng nếu không xuất phát từ ý chắ thỏa thuận của các bên, lúc này nghĩa vụ đƣợc hình thành trong hợp đồng là điều kiện ràng buộc các bên trong quan hệ hợp đồng với nhau. Mọi hành vi không thực hiện, thực hiện không đúng hoặc không đầy đủ cam kết đều có thể có nguy cơ bị áp dụng các chế tài hợp đồng.
Thực tế, mục đắch của hoạt động kinh doanh là tìm kiếm lợi nhuận tối đa. Thông qua hoạt đông kinh doanh con ngƣời muốn làm tăng thêm giá trị vật chất cho xã hội, mà trƣớc hết là cho nhà kinh doanh. Nếu không có các biện pháp cần thiết thì quyền tự do kinh doanh, tự do hợp đồng luôn luôn có nguy cơ bị chèn ép hoặc cạnh tranh không lành mạnh. Chắnh vì thế, việc áp dụng các chế tài hợp đồng nhƣ: (a) Buộc thực hiện đúng hợp đồng; (b) Phạt vi phạm, (c) Bồi thƣờng thiệt hại; (d) Tạm ngừng thực hiện hợp đồng; (e) Đình chỉ hợp đồng; (f) Hủy bỏ hợp đồng; (g) Các biện pháp khác do các bên thỏa thuận không trái với quy định của pháp luật là những biện pháp hữu hiệu đảm bảo tắnh khả thi cho quyền tự do hợp đồng.
2.4.3. Bảo vệ lợi ắch của các bên trong quan hệ hợp đồng
Trong nền kinh tế thị trƣờng có sự quản lắ của nhà nƣớc, lợi nhuận mà các thƣơng nhân có đƣợc phải là lợi ắch kinh tế hợp pháp, đƣợc nhận từ việc thực hiện nghiêm chỉnh nghĩa vụ của hợp đồng. Nhƣng do mục đắch này thƣơng nhân có thể có nhiều hành vi vi phạm khác nhau dẫn đến việc không thực hiện, thực hiện không đúng hoặc không đầy đủ nghĩa vụ hợp đồng làm ảnh hƣởng trực tiếp tới lợi
ắch hợp pháp của bên bị vi phạm, thậm chắ có thể làm phát sinh nghĩa vụ về tài sản của bên bị vi phạm với bên thứ ba. Hành vi vi phạm hợp đồng luôn tiềm ẩn nguy cơ xâm hại lợi ắch của bên bị vi phạm (làm mất mát, hƣ hỏng hàng hóa, giảm sút thu nhập, lợi nhuậnẦ). Để bảo vệ lợi ắch của bên bị vi phạm, bên bị vi phạm có thể tự mình hoặc yêu cầu các cơ quan có thẩm quyền áp dụng các hình thức chế tài đối với bên vi phạm (buộc thực hiện đúng hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thƣờng thiệt hại, tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng). Không chỉ nhƣ vậy, chế tài trong thƣơng mại cũng bảo vệ quyền lợi của bên vi phạm, việc quy định rõ trong luật các trƣờng hợp miễn trách nhiệm, các căn cứ, thủ tục áp dụng, mức phạtẦ cũng bảo đảm bên vi phạm chỉ phải chịu trách nhiệm về hành vi của mình đúng theo mức độ vi phạm, bảo vệ bên vi phạm trong các hiện tƣợng tiêu cực khi xử lắ vi phạm, điều đó giúp các bên có thể thực hiện hợp đồng yên tâm hơn.
2.4.4. Phòng ngừa vi phạm pháp luật hợp đồng
Luật thƣơng mại cho phép áp dụng chế tài hợp đồng đối với tất cả hành vi vi phạm hợp đồng trong thƣơng mại, kể cả trƣờng hợp các bên không thỏa thuận nhƣng chế tài hợp đồng vẫn có thể đƣợc áp dụng theo quy định của pháp luật, ngoại trừ trƣờng hợp bên bị vi phạm từ chối không áp dụng chế tài hợp đồng đối với bên bị vi phạm hay rơi vào trƣờng hợp miễn trách nhiệm theo quy định của pháp luật. Nhƣ vậy, trong trƣờng hợp một bên vi phạm hợp đồng, thì họ đều có thể bị đe dọa gánh chịu những hậu quả bất lợi về tài sản. Nếu chƣa có hành vi vi phạm
hợp đồng, việc quy định các chế tài trong thƣơng mại mang tắnh Ộphòng ngừaỢ các
biểu hiện vi phạm pháp luật hợp đồng, nâng cao ý thức trách nhiệm và thái độ tắch cực hợp tác của các bên trong quan hệ hợp đồng. Trong quá trình thực hiện hợp đồng, nếu phát sinh vi phạm hợp đồng, các chế tài hợp đồng đƣợc bên bị vi phạm áp dụng nhằm bảo vệ lợi ắch của mình. Đó có thể là các chế tài buộc thực hiện
đúng hợp đồng, phạt vi phạm, bồi thƣờng thiệt hại, tạm ngừng thực hiện hợp đồng, đình chỉ hợp đồng, hủy bỏ hợp đồng để trừng phạt và bồi hoàn tổn thất do hợp đồng bị vi phạm. Quy định về trách nhiệm hợp đồng có tác dụng rất mạnh mẽ vào ý thức các bên, nâng cao tinh thần trách nhiệm hợp tác, thực hiện các nghĩa vụ trong hợp đồng, khi nắm đƣợc các hành vi đó là vi phạm và phải chịu chế tài thì sẽ không thực hiện, qua đó ngăn ngừa vi phạm xảy ra.
Nhƣ vậy, việc quy định cụ thể các nguyên tắc và căn cứ áp dụng các chế tài hợp đồng trong thƣơng mại, Luật thƣơng mại 2005 đã khẳng định vai trò của mình là rất quan trọng trong việc phòng ngừa mọi biểu hiện vi phạm pháp luật hợp đồng. Ngoài ra, nó còn góp phần giáo dục, nâng cao ý thức trách nhiệm trong việc thực hiện các điều khoản hợp đồng mà các bên đã thiết lập.
CHƢƠNG II: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẬT VỀ CHẾ TÀI VI PHẠM HỢP ĐỒNG TRONG QUAN HỆ HỢP ĐỒNG Ở VIỆT NAM HIỆN
NAY
I. Chế tài vi phạm hợp đồng theo pháp luật Việt Nam 1. Các yếu tố cấu thành trách nhiệm do vi phạm hợp đồng
ỘVi phạm hợp đồng là việc một bên không thực hiện, thực hiện không đầy đủ hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ theo thoả thuận giữa các bên hoặc theo quy định của Luật nàyỢ (khoản 12 điều 3- Luật Thƣơng mại 2005). Theo quan điểm của đa số các luật gia thì vi phạm hợp đồng để có thể phạt vi phạm là những vi phạm cơ bản , ảnh hƣởng nghiêm trọng đến quyền và lợ i ích c ủa mô ̣t bên trong quan hê ̣ hợp đồng . Đó là Ộsự vi phạm hợp đồng của một bên gây thiệt hại cho bên kia đến mức làm cho bên kia không đạt đƣợc mục đắch của việc giao kết hợp đồngỢ (khoản 13 điều 3 luật Thƣơng mại 2005).
Không phải bất kỳ lúc nào, khi một bên trong hợp đồng mua bán không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ những quy định trong hợp đồng đều phải chịu trách nhiệm bồi thƣờng và chịu phạt trƣớc bên kia. Để xác định xem một trƣờng hợp vi phạm hợp đồng có thể quy trách nhiệm cho bên vi phạm không, ta phải căn cứ vào các yếu tố cấu thành trách nhiệm.
Xuất phát từ lý luận và thực tiễn khoa học pháp lý về lỗi trong quan hệ mua bán, theo Điều 230, Luật thƣơng mại: "Căn cứ phát sinh trách nhiệm bồi thƣờng thiệt hại" quy định bốn yếu tố cấu thành trách nhiệm do vi phạm hợp đồng mua bán, bao gồm:
+ Có hành vi vi phạm hợp đồng; + Có thiệt hại vật chất;
+ Có mối quan hệ trực tiếp giữa hành vi vi phạm hợp đồng và thiệt hại; + Có lỗi của bên vi phạm hợp đồng.
a/ Có hành vi vi phạm hợp đồng:
Đây là căn cứ cơ bản để quy trách nhiệm, vì hợp đồng là sự thỏa thuận tự nguyện có hiệu lực pháp luật, và sau khi đƣợc xác lập, các nghĩa vụ xuất phát từ quan hệ hợp đồng mang tắnh bắt buộc, nếu một bên không thi hành thì bị coi làvi phạm pháp luật và sẽ bị quy kết trách nhiệm. Trong mua bán hàng hóa, hành vi vi phạm pháp luật có thể là không thực hiện hợp đồng hay thực hiện không đầy đủ, thi hành không tốt. Việc ngƣời bán không giao hàng, ngƣời mua không trả tiền hàng sẽ bị coi là hành vi không thực hiện hợp đồng, và nhƣ vậy nếu hợp đồng đƣợc ký kết theo đúng quy định của pháp luật thì hành vi vi phạm hợp đồng này cũng là vi phạm pháp luật. Mặt khác, việc ngƣời bán khôngthực hiện đầy đủ, thực hiện không tốt hợp đồng nhƣ giao hàng thiếu, giao hàng chậm, giao hàng không đúng phẩm chất quy cách đã thỏa thuận ... Và ngƣời mua thiếu tinh thần thiện chắ trong thực hiện hợp đồng nhƣ chậm mở L/C, không chịu nhận hàng cũng bị coi là vi phạm hợp đồng.
Nhƣ vậy, chỉ khi các chủ thể hợp đồng thực hiện đúng nguyên tắc chấp hành mua bán sau thì các bên mới đƣợc coi là không vi phạm hợp đồng tức là không vi phạm pháp luật và đƣợc pháp luật bảo vệ quyền lợi chắnh đáng:
- Nguyên tắc thực hiện tự nguyện thực sự các cam kết.
- Nguyên tắc thực hiện đúng và đầy đủ các cam kết.
- Nguyên tắc thực hiện trên cơ sở thiện chắ hợp tác, hai bên cùng có lợi,đảm
bảo đạo đức trong kinh doanh.
Luật thƣơng mại Việt Nam quy định nghĩa vụ chứng minh vi phạm hợp đồng là của bên bị vi phạm. Vắ dụ nhƣ khi ngƣời bán không giao hàng, ngƣời mua
phải chứng minh việc ngƣời bán không giao hàng căn cứ vào các tài liệu văn bản có liên quan nhƣ hợp đồng mua bán đã đƣợc ký kết là căn cứ chứngminh ngƣời bán có nghĩa vụ phải giao hàng. L/C đã mở chứng minh mình đã thực hiện và sẵn sàng thực hiện hợp đồng. Các bức điện giục bên bán giao hàng, điện trả lời của ngƣời bán cam kết sẽ giao hàng... Khi đó, ngƣời bán nếu muốn bác lại thì phải chứng minh mình không vi phạm hợp đồng bằng cách xuất trình biên lai chứng từ ...
b/ Có lỗi của bên vi phạm hợp đồng:
Trong hợp đồng mua bán, việc một bên Ộkhông quan tâmỢ và Ộquan tâm không đúng mứcỢ tới việc thực hiện nghĩa vụ của mình, do đó dẫn tới vi phạm nghĩa vụ đó thì bị coi là có lỗi. Ở đây, cụm từ Ộkhông quan tâmỢ đƣợc hiểu là hành vi cố ý, không thực hiện nghĩa vụ, dù biết là sai nhƣng vẫn không chấp hành quy định của hợp đồngvà do đó bị coi là có lỗi. Còn việc Ộquan tâm không đúng mứcỢ tức là hành vi vi phạm do vô ý, do sơ suất hoặc có biết trƣớc đƣợc hậu quả của hành vi sơ suất đó song do quá cẩu thả mà không lƣờng trƣớc đƣợc mức độ của hậu quả. Vắ dụ nhƣ một hợp đồng mua bán ngoại thƣơng theo điều kiện CIF có quy định là ngƣời bán phải thuê tàu chở hàng loại tàu trẻ 10 tuổi, quốc tịch tàu Nhật Bản. Song do không tìm đƣợc loại tàu theo quy định của hợp đồng, ngƣời bán tự ý thuê một con tàu mang cờ Italia để chở hàng mà không thông báo cho ngƣời mua. Đến cảng nƣớc ngƣời mua, tàu bị phong tỏa do lệnh của chắnh quyền sở tại nƣớc ngƣời mua hạ lệnh đối với tất cả các con tàu mang quốc tịch ý. Nhƣ vậy, ngƣời bán dù đã biết trƣớc hành vi của mình nhƣng đã không lƣờng trƣớc đƣợc hậuquả phát sinh và lỗi này bị coi là lỗi sơ suất, do không quan tâm đúng mức.
Luật thƣơng mại Việt Nam không quy định ai có lỗi mà lỗi đƣợc xác định theo nguyên tắc suy đoán. Khi một bên vi phạm hợp đồng thì bên kia có quyền suy đoán bên vi phạm có lỗi và vì vậy, bên vi phạm phải chịu trách nhiệm. Đây là trách
nhiệm suy đoán và dù lỗi cố ý hay vô ý cũng không làm tăng giảm trách nhiệm. Vắ dụ nhƣ khi ngƣời bán giao hàng chậm, ngƣời mua có quyền suy đoán ngay là ngƣời bán có lỗi vì không giao hàng theo đúng thời gian thỏa thuận và nhƣ vậy, ngƣời mua có thể quy trách nhiệm cho ngƣời bán. Khi bị quy trách nhiệm, bên vi phạm muốn thoát trách nhiệm phải chứngminh là mình không có lỗi, chừng nào không chứng minh đƣợc thì đƣơng nhiênvẫn bị coi là có lỗi và phải chịu trách nhiệm.
c/Trái chủ bị thiệt hại vật chất:
Đây là yếu tố cần thiết, đặc biệt cho trƣờng hợp muốn quy trách nhiệm đòi bồi thƣờng thiệt hại. Thông thƣờng, thiệt hại mà trái chủ phải gánh chịu có thể làthiệt hại vật chất và thiệt hại tinh thần. Song, Luật thƣơng mại Việt Nam cũngnhƣ luật các nƣớc thƣờng chỉ thừa nhận những thiệt hại về vật chất (thiệt hại về tài sản, hoặc các quyền có giá trị tài sản) mới là yếu tố để quy trách nhiệm.
Thiệt hại về tài sản thƣờng gồm các loại thiệt hại sau: tổn thất thực tế và các khoản lợi bị bỏ lỡ, các khoản thu sẽ đƣợc nhận nếu bên kia thực hiện đúng hợp đồng.
- Tổn thất thực tế: Là một loại thiệt hại mang tắnh chất thực tế, có thể tắnh toán
đƣợc một cách cụ thể. Tổn thất thực tế gồm có:
+ giảm tài sản bằng hiện vật: nhƣ khi một bên vi phạm một nghĩa vụ nào đó
làm cho tài sản của bên kia giảm sút (ngƣời bán giao hàng kém phẩm chất so với thỏa thuận làm cho bên mua không nhận đƣợc hàng đúng chất lƣợng do đó phải bán hạ giá hoặc phải sử dụng với mục đắch khác đi...)
+ các chi phắ đã chi ra và chi thêm: các chi phắ đã chi ra nhƣ chi phắ đàm phán, ký kết hợp đồng, chi phắ mở L/C, chi phắ thuê tàu mua bảo hiểm cho hàng hóa nhƣng ngƣời bán không giao hàng. Các chi phắ chi thêm trong quá trình
thực hiện hợp đồng nhƣ chi phắ bồi thƣờng cho ngƣời thứ ba do bên bán giao chậm hàng làm cho bên mua bị phạt giao chậm, chi phắ lƣu kho bãi mà ngƣời bán phải trả do ngƣời mua (theo điều kiện FOB) chƣa đến lấy hàng, chi phắ phạt dỡ chậm mà ngƣời bán phải trả cho ngƣời cho ngƣời chuyên chở do ngƣời mua không chịu đến nhận hàng...
Tất cả các khoản bị giảm sút về tài sản và chi phắ đã chi và chi thêm này đều có thể quy ra giá trị vật chất cụ thể và là cơ sở choviệc đòi bồi thƣờng thiệt hại.
- Các khoản lợi bị bỏ lỡ, các khoản thu đáng lý ra đƣợc nhận nếu bên kia thực
hiện đúng hợp đồng nhƣng đã không đƣợc nhận. Đây chắnh là những khoản lợi mất hƣởng mà khi ký kết hợp đồng, các bên đều mong đợi. Những khoản lợi này dù trên thực tế nếu không có vi phạm hợp đồng, bên bị vi phạm có nhận đƣợc hay không không quan trọng mà cứ có vi phạm gây thiệt hại làm mất khoản lợi dự ƣớc đó, ngƣời bị vi phạm vẫn đƣợc quyền đòi bên vi phạm. Để đòi bồi thƣờng thiệt hại