Nghiên cứu áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 tại Trung tâm Thẩm định

LỜI CẢM ƠN Đề tài “Nghiên cứu áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 Trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước” kết từ trình nỗ lực học tập rèn luyện trường đại học Thủy Lợi Để hồn thành luận văn tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành đến q thầy cơ, người thân đồng nghiệp bạn bè giúp đỡ, tạo điều kiện cho suốt thời gian thực luận văn Tôi xin trân trọng cảm ơn thầy PGS.TS Đinh Tuấn Hải tận tình hướng dẫn, đóng góp ý kiến giúp tơi hồn thành luận văn tốt nghiệp Nhân xin gửi lời cảm ơn đến thầy, cô giáo thuộc Bộ môn Công nghệ Quản lý xây dựng - khoa Cơng trình thầy, giáo phịng Đào tạo Đại học Sau Đại học trường Đại học Thủy Lợi, tất thầy tận tình truyền đạt kiến thức cho suốt thời gian học vừa qua Tôi xin gửi lời cám ơn chân thành tới Lãnh đạo, đồng nghiệp Trung tâm Thẩm định tư vấn Tài nguyên nước – Cục quản lý Tài nguyên nước người thân bạn bè nhiệt tình giúp đỡ tơi q trình thu thập tài liệu để hồn thiện luận văn Với thời gian trình độ cịn hạn chế, tác giả khơng thể tránh khỏi thiếu sót mong nhận hướng dẫn đóng góp ý kiến thầy cô giáo, đồng nghiệp quý độc giả Hà Nội, ngày tháng TÁC GIẢ Vũ Đức Tuân năm 2016 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận văn: “Nghiên cứu áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 Trung tâm Thẩm định-Tư vấn Tài nguyên nước” sản phẩm nghiên cứu riêng cá nhân tơi, tơi tự tìm tòi xây dựng Các số liệu kết luận văn hoàn toàn trung thực chưa cơng bố cơng trình nghiên cứu trước đây./ Hà Nội, ngày tháng năm 2016 TÁC GIẢ Vũ Đức Tuân MỤC LỤC MỞ ĐẦU CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001 VÀ CHỨC NĂNG, NHIỆM VỤ CỦA TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH – TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 1.1 TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG 1.1.1 Giới thiệu chất lượng: 1.1.2 Giới thiệu công tác quản lý chất lượng: 1.1.3 Giới thiệu hệ thống quản lý chất lượng: 1.2 TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001 13 1.2.1 Sự đời tiêu chuẩn quản lý chất lượng ISO 9001 13 1.2.2 Ý nghĩa, vai trò hệ thống ISO 9001 15 1.2.3 Yêu cầu quy định áp dụng hệ thống ISO 9001 16 1.3 NHIỆM VỤ, CHỨC NĂNG, QUYỀN HẠN CỦA TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH – TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 20 1.3.1 Giới thiệu Trung tâm 20 1.3.2 Chức năng, nhiệm vụ quyền hạn trung tâm: 20 1.3.3 Cơ cấu tổ chức nhân trung tâm: 23 1.3.4 Năng lực kinh nghiệm trung tâm 24 1.4 KẾT LUẬN CHƯƠNG 33 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ PHÁP LÝ VÀ SỰ PHÙ HỢP CỦA TIÊU CHUẨN ISO 9001 TẠI TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH – TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 34 2.1 CƠ SỞ PHÁP LÝ CỦA HỆ THỐNG TIÊU CHUẨN QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001 34 2.1.1 Các định Thủ tướng Chính phủ: 34 2.1.2 Tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 36 2.2 MỘT SỐ MƠ HÌNH QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001:2008 ĐANG ĐƯỢC ÁP DỤNG TẠI CÁC ĐƠN VỊ 50 2.2.1 Mơ hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 áp dụng Chi cục đê điều Phòng chống lụt bão Hà Nội: 50 2.2.2 Mơ hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001 áp dụng Công ty Đầu tư Phát triển Đường cao tốc Việt Nam: 54 2.3 SỰ PHÙ HỢP CỦA TIÊU CHUẨN ISO 9001 ÁP DỤNG TẠI TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH – TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 59 2.3.1 Vài trò tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 công tác quản lý trung tâm; Các nhân tố ảnh hưởng đến hiệu việc áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo TCVN ISO 9001:2008 59 2.3.2 Tính khả thi áp dụng tiêu chuẩn Trung tâm: 61 2.3.3 Mục tiêu sau áp dụng tiêu chuẩn Trung tâm: 61 2.4 YÊU CẦU ÁP DỤNG TIÊU CHUẨN ISO 9001 CỦA GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM: 62 2.5 KẾT LUẬN CHƯƠNG 63 CHƯƠNG 3: QUY TRÌNH XÂY DỰNG VÀ ÁP DỤNG ISO 9001 TẠI TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH - TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 64 3.1 CHUẨN BỊ TIẾN HÀNH 64 3.1.1 Xin ý kiến cấp trên, thành lập ban đạo: 64 3.1.2 Đánh giá thực trạng lập kế hoạch thực 67 3.2 XÂY DỰNG HỆ THỐNG VĂN BẢN QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG TẠI TRUNG TÂM THEO TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 79 3.2.1 Đào tạo cán bộ, lập kế hoạch xây dựng văn 79 3.2.2 Đánh giá thực trạng Trung tâm so với tiêu tiêu chuẩn quản lý chất lượng ISO 9001:2008 80 3.2.3 Xây dựng hệ thống văn phục vụ triển khai: 81 3.3 TRIỂN KHAI THỰC HIỆN ÁP DỤNG TIÊU CHUẨN TẠI TRUNG TÂM 97 3.3.1 Ban hành triển khai thực hiện: 97 3.3.2 Đánh giá, điều chỉnh trình thực áp dụng 98 3.4 ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ CỦA VIỆC ÁP DỤNG TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI TRUNG TÂM 100 3.5 THUẬN LỢI, KHÓ KHĂN VÀ ĐỂ RA GIẢI PHÁP KHẮC PHỤC TRONG VIỆC ÁP DỤNG TIÊU CHUẨN ISO 9001:2008 TẠI TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH - TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC 102 3.6 KẾT LUẬN CHƯƠNG 3: 104 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 105 PHỤ LỤC: Một số quy trình hệ thống văn quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 áp dụng Trung tâm Thẩm định-Tư vấn Tài nguyên nước DANH MỤC SƠ ĐỒ SƠ ĐỒ 1: Cơ cấu tổ chức 24 SƠ ĐỒ 1: Sơ đồ tổ chức quản lý VEC……………………………… 55 SƠ ĐỒ 2: Các q trình hệ thống quản lý chất lượng VEC 57 SƠ ĐỒ 1: Cơ cấu tổ chức Trung tâm Thẩm định - tư vấn Tài nguyên nước tại…………….………………………….…………………… …67 SƠ ĐỒ 2: Mơ hình quản lý chất lượng đề suất 74 DANH MỤC BẢNG BIỂU BẢNG 1: Danh mục tài liệu hệ thống chất lượng Chi cục đê điều PCLB Hà Nội 52 BẢNG 2: Danh mục quy trình quản lý chất lượng VEC 58 BẢNG 1: Kế hoạch tiến độ triển khai ……………………………….77 BẢNG 2: Khái quát hệ thống QLCL Trung tâm 82 BẢNG 3: Danh mục tài liệu hệ thống QLCL Trung tâm 96 DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT TCVN : Tiêu chuẩn Việt Nam QLCL : Quản lý chất lượng GMP : Hệ thống thực hành sản xuất tốt PCLB : Phòng chống lụt bão MỞ ĐẦU Tính cấp thiết đề tài Tài nguyên nước thành phần chủ yếu môi trường sống, định thành công chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển kinh tế xã hội, bảo đảm quốc phòng, an ninh quốc gia Hiện nguồn tài nguyên thiên nhiên quý quan trọng phải đối mặt với nguy ô nhiễm cạn kiệt Nguy thiếu nước, đặc biệt nước hiểm họa lớn tồn vong người toàn sống trái đất Do người cần phải nhanh chóng có biện pháp bảo vệ sử dụng hợp lý nguồn tài nguyên nước Là đơn vị hoạt động lĩnh vực Tài nguyên nước; Trung tâm Thẩm định - Tư vấn Tài nguyên nước có chức thẩm định hồ sơ, số liệu, tài liệu, đề án, dự án, hồ sơ sản phẩm, báo cáo, quy hoạch lĩnh vực tài nguyên nước; thực hoạt động tư vấn, dịch vụ lĩnh vực tài nguyên nước môi trường phạm vi nước theo quy định pháp luật Do để việc quản lý, cung cấp tốt dịch vụ tài nguyên nước đạt hiệu cao việc quản lý chất lượng sản phẩm, dịch vụ cần quan tâm quản lý tốt Để giải băn khoăn tổ chức, danh nghiệp tạo ý thức toàn thể cán công nhân viên chất lượng, có hệ thống quản lý tốt để xúc tiến hoạt động chất lượng qua đảm bảo niềm tin đối tác, nhiều phương pháp áp dụng rộng rãi toàn giới hệ thống chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001, quản lý chất lượng toàn diện (TQM), hệ thống phân tích hiểm nguy kiểm sốt điểm tới hạn (HACCP), thực hành sản xuất tốt (GMP)… Đây phương pháp hữu hiệu giúp cho tổ chức, doanh nghiệp xây dựng nên “Văn hóa chất lượng” Trong tiêu chuẩn ISO 9001:2008 hệ thống mang tính tảng, phục vụ hữu hiệu cho hoạt động điều hành tổ chức, doanh nghiệp, giúp tổ chức, doanh nghiệp đảm bảo hoạt động hướng tới mục tiêu hoạch định việc tạo sản phẩm hay dịch vụ đáp ứng tốt yêu cầu cấp đối tác nêu ISO 9001:2008 tiêu chuẩn hệ thống quản lý chất lượng sửa đổi lần thứ tổ chức ISO Đây đúc kết kinh nghiệm tốt hệ thống quản lý chất lượng giới ISO 9001 tiêu chuẩn thừa nhận áp dụng rộng rãi giới Trên giới tính đến hết năm 2007 có 951.486 chứng ISO 9001:2000 175 quốc gia kinh tế, Việt Nam có 4000 tổ chức cấp chứng Sự hội tụ sở lý luận khoa học tính cấp thiết yêu cầu thực tiễn đặt lý tác giả lựa chọn đề tài: "Nghiên cứu áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 Trung tâm Thẩm định-Tư vấn tài nguyên nước” Mục đích nghiên cứu đề tài: Nghiên cứu áp dụng mơ hình quản lý chất lượng theo TCVN ISO 9001-2008 cho Trung tâm Thẩm định - Tư vấn Tài nguyên nước Đối tượng phạm vi nghiên cứu: a Đối tượng nghiên cứu: Đối tượng nghiên cứu đề tài mô hình quản lý chất lượng Trung tâm Thẩm định – Tư vấn tài nguyên nước b Phạm vi nghiên cứu: Mơ hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 áp dụng Trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước Cơ sở khoa học phương pháp nghiên cứu: a Cơ sở khoa học: - Các Văn quy phạm pháp luật hành Nhà nước - Thực tế mô hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 doanh nghiệp Việt Nam - Tiêu chuẩn ISO 9001-2008 Hệ thống quản lý chất lượng b Phương pháp nghiên cứu: - Phương pháp thống kê: Thu thập, tổng hợp phân tích số liệu - Phương pháp dựa theo hướng dẫn Bộ tiêu chuẩn ISO 9001:2008 - Phương pháp phân tích đánh giá số phương pháp khác Ý nghĩa khoa học thực tiễn đề tài: a Ý nghĩa khoa học đề tài: Luận văn nghiên cứu hệ thống sở lý luận giải pháp đồng bộ, khoa học làm áp dụng mơ hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001:2008 cho đơn vị nghiệp nhằm góp phần nâng cao hiệu hoạt động đơn vị b Ý nghĩa thực tiễn đề tài: Những kết nghiên cứu để tài sở để Trung tâm Thẩm địnhTư vấn tài nguyên nước xây dựng, thực tốt cơng nhận mơ hình QLCL đạt tiêu chuẩn ISO việc quản lý chất lượng Trung tâm nhằm đáp ứng yêu cầu phát triển nghiệp quản lý tài nguyên nước yêu cầu luật định Kết dự kiến đạt được: - Đánh giá thực trạng mơ hình quản lý chất lượng Trung tâm, lợi ích áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001:2008 Trung tâm - Nghiên cứu đề xuất mô hình quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn ISO 9001:2008 cho công tác quản lý chất lượng sản phẩm đầu Trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước Nội dung nghiên cứu luận văn Luận văn bao gồm chương nội dung sau: Chương Tổng quan hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001 chức năng, nhiệm vụ trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước Chương Cơ sở pháp lý phù hợp tiêu chuẩn ISO 9001 Trung tẩm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước Chương Quy trình xây dựng áp dụng ISO 9001 Trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước 107 lý chất lượng đạt hiệu trình phát triển hội nhập kinh tế Việt Nam cần phải có nghiên cứu sâu hơn, tổng quan tình hình quản lý đơn vị nghiệp Một số kiến nghị đưa Kiến nghị với nhà nước: - Nhà nước cần tiếp tục sửa đổi, bổ sung ban hành quy chuẩn, tiêu chuẩn cho phù hợp với tình hình quản lý tài nguyên nước Các Nghị định, Thơng tư cần phải rõ ràng có chiều sâu - Đổi công tác quản lý Nhà nước chất lượng dự án thông qua đổi hệ thống quan quản lý Nhà nước chất lượng dự án Đổi cách thức quản lý thông qua xây dựng đội ngũ cán đáp ứng yêu cầu nâng cao lực, hiệu hoạt động Kiến nghị Trung tâm: - Cần nhanh chóng hịa nhập quan điểm chất lượng quản lý chất lượng sản phẩm Về nhận thức lĩnh vực quản lý chất lượng sản phẩm, quan điểm tiến nhất, đắn Việc hòa nhập với quan niệm việc cần thiết đắn Trung tâm Trước mắt cần tiến hành công tác quản lý chất lượng tất khâu, giai đoạn suốt trình thiết kế Quá trình quản lý khơng dừng lại việc quản lý cuối khâu giai đoạn mà phải thực cách liên tục, thông suốt, nghĩa quán triệt nguyên tắc làm từ đầu - Đẩy mạnh phát triển công nghệ đầu tư trang thiết bị đại, ngày nâng cao trình độ cơng nghệ cán cơng nhân viên Các dự án giai đoạn đa dạng có yêu cầu cao nhiều mặt việc sử dụng phần mềm ứng dụng hay phần mềm chuyên ngành cao giúp đẩy nhanh tiến độ đảm bảo xác khâu tính tốn 108 TÀI LIỆU THAM KHẢO Chính phủ; 2013; Nghị định số 201/2013/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2013; Quy định chi tiết thi hành số điều Luật tài nguyên nước Chi cục đê điều PCLB Hà Nội ; Bộ tiêu chuẩn ISO 9001 :2008 Công ty cổ phần phát triển đường cao tốc Việt Nam ; Bộ tiêu chuẩn quản lý chất lượng Bộ Tài nguyên Môi trường; 2014; Thông tư số 56/2014/TT-BTNMT ngày 24 tháng năm 2014 Quy định điều kiện lực tổ chức, cá nhân thực điều tra tài nguyên nước, tư vấn lập quy hoạch tài nguyên nước, lập đề án, báo cáo hồ sơ đề nghị cấp giấy phép tài nguyên nước Bộ Tài nguyên Môi trường; 2014; Thông tư số 27/2014/TT-BTNMT ngày 30 tháng năm 2014 Quy định việc đăng ký khai thác nước đất, mẫu hồ sơ cấp, gia hạn, điều chỉnh, cấp lại giấy phép tài nguyên nước PGS.TS.Đinh Tuấn Hải (2013), Bài giảng phân tích mơ hình quản lý, tập giảng cao học, Trường Đại học Thủy Lợi, Hà Nội Hệ thống tiêu chuẩn chất lượng Việt Nam Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2012) Luật tài nguyên nước số 17/2012/QH13 Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam (2005), Luật đấu thầu số 61/2005/QH11 ngày 29/11/2005 10 PGS.TS Nguyễn Bá Uân- ĐH Thủy Lợi, giáo trình mơn học: “Quản lý dự án” 11 Tiêu chuẩn ISO 9001:2008 Hệ thống quản lý chất lượng 12 Internet http://vi.wikipedia.org http://google.com.vn/ PHỤ LỤC Một số quy trình quy trình hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001:2008 Trung tâm Thẩm định – Tư vấn Tài nguyên nước Quy trình 14: Tổ chức thẩm định, góp ý kiến quy hoạch tài nguyên nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; quy hoạch ngành, lĩnh vực có khai thác, sử dụng tài nguyên nước CỤC QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN NƯỚC TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY TRÌNH Tổ chức thẩm định, góp ý kiến quy hoạch tài nguyên nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; quy hoạch ngành, lĩnh vực có khai thác, sử dụng tài nguyên nước (Ban hành kèm theo định số ngày tháng năm việc ban hành hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia ISO 9001: 2008 Trung tâm Thẩm định-Tư vấn tài ngun nước) Mục đích Quy trình nhằm quy định thống trình tự tổ chức thẩm định, góp ý kiến, hướng dẫn quy hoạch tài nguyên nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; quy hoạch ngành, lĩnh vực có khai thác, sử dụng tài nguyên nước Bộ, ngành địa phương xây dựng Phạm vi áp dụng Quy trình áp dụng hoạt động tổ chức thẩm định, góp ý kiến, hướng dẫn Quy hoạch tài nguyên nước tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương; Quy hoạch ngành, lĩnh vực có khai thác, sử dụng tài nguyên nước Bộ, ngành địa phương xây dựng Phòng Thẩm định chủ trì, phối hợp với phịng tư vấn dịch vụ, đơn vị liên quan giúp lãnh đạo Trung tâm thực quy trình Tài liệu viện dẫn/ sở pháp lý - Luật tài nguyên nước số 17/2012/QH13 ngày 21 tháng năm 2012; - Nghị định số 201/2013/NĐ-CP ngày 27/11/2013 quy định chi tiết thi hành số điều Luật tài nguyên nước Định nghĩa/ Viết tắt - HĐTĐ: Hội đồng thẩm định; - CV: chuyên viên - Đơn vị: Bộ, nghành, địa phương Nội dung quy trình TT Bước Hoạt động Trách nhiệm Tiếp nhận, Phòng Thẩm kiểm tra định hồ sơ Mô tả Địa phương gửi văn lấy ý kiến, hướng dẫn kèm theo dự thảo quy định thông tin, số liệu, tài liệu liên quan tới Phòng Thẩm đinh - Trường hợp hồ sơ chưa đảm bảo thành phần hướng dẫn thông báo cho Đơn vị bổ sung - Trường hợp hồ sơ đảm bảo thành phần, tiếp nhận hồ sơ báo cáo lãnh đạo phịng phân cơng xử lý Bước Phân cơng xử lý Bước Xem xét hồ sơ, đề xuất phương án Lãnh đạo Phòng Thẩm định CV phân công Căn hồ sơ Đơn vị, lãnh đạo Phịng duyệt, phân cơng chun viên xem xét hồ sơ đề xuất phương án -Trường hợp hồ sơ chưa hợp lệ, lập văn thông báo yêu cầu bổ sung hồ sơ trình lãnh đạo phịng duyệt thơng báo tới Đơn vị - Trường hợp hồ sơ sau bổ sung không đảm bảo yêu cầu, lập văn thông báo trả hồ sơ, nêu rõ lý trả hồ sơ trình lãnh đạo phịng duyệt, thơng báo tới Đơn vị Biểu mẫu - Trường hợp hồ sơ đảm bảo yêu cầu, soạn thảo kế hoạch thẩm định trình lãnh đạo phịng duyệt, trình lãnh đạo Trung tâm Bước Duyệt, trình Lãnh đạo Lãnh đạo phịng Thẩm Trung định tâm Lãnh đạo phòng xem xét văn dự thảo chuyên viên trình - Trường hợp cần giải trình yêu cầu chuyên viên giải trình, làm rõ - Trường hợp đồng ý, duyệt trình lãnh đạo Trung tâm phê duyệt kế hoạch thẩm định Dự thảo văn đề xuất tổ Bước chức họp CV phòng hội đồng Thẩm định thẩm định (nếu cần thiết) Trên sở kế hoạch thẩm định phê duyệt, chuyên viên dự thảo văn liên quan đề xuất HĐTĐ (nếu cần thiết), trình lãnh đạo phịng xem xét, trình lãnh đạo Trung tâm phê duyệt Lãnh đạo Xem xét, phòng Thẩm định ký duyệt Lãnh đạo trung tâm Lãnh đạo phòng xem xét, yêu cầu chỉnh sửa (nếu có) trình lãnh đạo trung tâm Lãnh đạo cục xét văn phịng thẩm định trình, u cầu chỉnh sửa (nếu có), ký văn phê duyệt Bước - Hội đồng thẩm định họp tổ chức thẩm định hồ sơ theo quy định - Phòng tư vấn dịch vụ tham gia với vai Tổ chức HĐTĐ trò phụ trách chun mơn mảng quy họp hội Phịng Tư hoạch Bước đồng thẩm vấn dịch vụ - Phòng Thẩm định tham gia với vai trò định (nếu Phòng Thẩm thư ký hội đồng cần thiết) định - Kết thúc thẩm định, lập biên thẩm định + Trường hợp hồ sơ chưa đạt yêu cầu (cần hoàn thiện trước cấp), gửi thông báo nội dung yêu cầu khắc phục tới Đơn vị Đơn vị đề nghị có trách nhiệm giải trình khắc phục theo nội dung yêu cầu + Trường hợp không chấp thuận, chuyển hồ sơ tới phận tiếp nhận công văn nêu lý không chấp thuận để trả hồ sơ cho Đơn vị + Trường hợp hồ sơ đảm bảo yêu cầu thực bước quy trình Bước CV Dự thảo văn Phòng Thẩm định trả lời, tờ Lãnh đạo P trình, trình Cục Thẩm định Lãnh đạo ký Trung tâm Khi hồ sơ đủ điều kiện, Chuyên viên phòng Thẩm định dự thảo văn bản, tờ trình trình lãnh đạo phịng xem xét, trình lãnh đạo Trung tâm ký tờ trình trình Cục ký Hoạt động xem xét, duyệt ký trình tương tự bước quy trình a) Thơng báo (trường hợp hồ sơ khơng đạt u cầu): Phịng hành tổng Bước Thơng báo hợp, kết Phịng Thẩm định Đối với trường hợp hồ sơ trình kiểm tra, thẩm định cần bổ sung hồ sơ trả hồ sơ khơng đủ điều kiện, phịng Thẩm định có trách nhiệm chuyển thơng báo tới Đơn vị b) Văn trả lời (trường hợp hồ sơ đạt yêu cầu) Văn trả lời sau phê duyệt, CV phụ trách chuyển đến Phịng hành tổng hợp ban hành thông báo cho đơn vị Bước Lưu hồ sơ CV phân Thực tập hợp, quản lý lưu hồ sơ công 10 thực theo mục quy trình Biểu mẫu Không áp dụng Hồ sơ lưu Văn lưu T 01 hồ sơ Đơn vị Kế hoạch thẩm định Thời gian lưu Biên họp hội đồng thẩm định (nếu có) Văn trả lời Các văn bản, giấy tờ khác có liên quan Tối thiểu 01 năm phòng Thẩm định trước chuyển lưu trữ chung Trách nhiệm lưu Chuyên viên phân cơng phịng thẩm định GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM Quy trình 16: Thẩm tra hồ sơ nghiệm thu xác nhận kết dự án hoàn thành CỤC QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN NƯỚC TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY TRÌNH Thẩm tra hồ sơ nghiệm thu xác nhận kết dự án hoàn thành (Ban hành kèm theo định số ngày tháng năm việc ban hành hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia ISO 9001: 2008 Trung tâm Thẩm định-Tư vấn Tài nguyên nước) Mục đích Quy trình nhằm quy định thống trình tự thẩm tra hồ sơ nghiệm thu xác nhận kết dự án hoàn thành Phạm vi, đối tượng áp dụng Quy trình áp dụng hoạt động thẩm tra hồ sơ nghiệm thu xác nhận kết dự án hồn thành Phịng kiểm định hồ sơ sản phẩm tài nguyên nước chịu trách nhiệm chủ trì, phối hợp với phịng, đơn vị liên quan giúp lãnh đạo trung tâm thực quy trình theo phân cơng Cục trưởng Tài liệu việc dẫn/ sở pháp lý - Nghị định số 21/2013/NĐ-CP ngày 04 tháng năm 2013 Chính phủ qui định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn cấu tổ chức Bộ Tài nguyên Môi trường; - Thông tư số 25/2011/BTNMT ngày tháng năm 2011 Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường việc ban hành quy chế quản lý đề án, dự án khoa học công nghệ Bộ Tài nguyên Môi trường; - Quyết định số 2669/QĐ-BTNMT ngày 27 tháng 12 năm 2013 Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường việc ban hành quy chế quản lý đề án, dự án, nhiệm vụ chuyên môn thuộc Bộ Tài nguyên Môi trường Định nghĩa/ Viết tắt - CV: Chuyên viên Nội dung quy trình TT Hoạt Trách động nhiệm CV Tiếp nhận, Bước kiểm tra, Mơ tả Phịng kiểm định hồ sơ sản phẩm tài nguyên kiểm nước tiếp nhận, kiểm tra tính đầy đủ sơ sản mẫu Chuyên viên phân cơng Phịng định hồ Biểu thành phần hồ sơ quy định Điểm b, Thông báo; khản Điều 11 Quy chế kiểm tra, phẩm tài nghiệm thu đề án, dự án, nhiệm vụ Biên tiếp nguyên chuyên môn thuộc tài nguyên môi nhận chỉnh hồ nước trường theo Quyết định số 368/QĐsơ Đơn vị BTNMT, ngày 17 tháng 03 năm 2014 bao hồn chủ trì gồm: thực - Văn đề nghị nghiệm thu - Báo cáo kết nghiệm thu - Biên nghiệm thu đơn vị thực - Bảng kê khối lượng công việc - Sản phẩm danh mục chi tiết kèm theo - Quyết định phê duyệt điều chỉnh nội dung, dự tốn dự án chun mơn - Các tài liệu khác (nếu có) Trường hợp hồ sơ chưa đảm bảo thành phần hướng dẫn thông báo cho tổ chức, cá nhân bổ sung Trường hợp hồ sơ đảm bảo thành phần, lập biên tiếp nhận, tiếp nhận hồ sơ báo cáo lãnh đạo phịng xem xét, trình trung tâm đề nghị chuyển phịng chun mơn thẩm tra Phòng kiểm Thẩm tra, xác định hồ Bước nhận kết thực sơ sản dự phẩm tài án kết nguyên thúc nước Trên sở hồ sơ phân công, CV phân công xử lý tiến hành xem xét hồ sơ liên quan theo quy đinh Mục b3), b4) Điểm b, khản Điều 11 Quy chế kiểm tra, nghiệm thu đề án, dự án, Phụ lục nhiệm vụ chuyên môn thuộc tài nguyên 05 – môi trường theo Quyết định số 368/QĐQuy BTNMT, ngày 17 tháng 03 năm 2014 chế Nội dung thẩm tra: 368 - Về hồ sơ pháp lý; - Về hồ sơ nghiệm thu khối lượng, chất lượng sản phẩm, kinh phí; - Về chấp hành đơn vị thực Tờ trình với ý kiến kết luận quan tra, kiểm tra, kiểm toán nhà nước Trường hợp hồ sơ đạt yêu cầu, Chuyên viên phụ trách dự thảo xác nhận kết thực dự án kết thúc trình Trưởng phịng xem xét trình giám đốc ký xác nhận Duyệt, Lãnh đạo trình Bước trung lãnh đạo trung tâm tâm Phòng kiểm định hồ Kiểm tra Bước báo cáo tổng kết dự án sơ sản phẩm tài nguyên nước/ Phịng Tài Lãnh đạo phịng xem xét văn dự thảo chuyên viên trình - Trường hợp cần giải trình yêu cầu chuyên viên giải trình, làm rõ - Trường hợp đồng ý, duyệt trình lãnh đạo trung tâm phê duyệt Trong thời hạn không 30 ngày làm việc kể từ xác nhận kết dự án hoàn thành giao nộp sản phẩm vào lưu trữ theo quy định, đơn vị chủ trì dự án phải lập báo cáo tổng kết dự án trình xem xét, phê duyệt dự án hồn thành Chun viên phụ trách Phòng kiểm định hồ sơ sản phẩm tài nguyên nước kiểm tra báo cáo tổng kết dự án, dự thảo báo cáo thẩm định Báo cáo tổng kết dự án theo quy định Khoản Điều 16 Quy chế quản lý dự án 2669/QĐ-BTNMT trình Lãnh đạo Phịng xem xét, trình Lãnh đạo trung tâm phê duyệt bước CV Giao nộp Bước sản phẩm vào lưu trữ Phòng Phòng kiểm định hồ sơ sản phẩm tài nguyên nước, lưu trữ đơn vị chủ trì thực Biên định hồ tiến hành thủ tục giao nộp sản phẩm giao sơ sản vào lưu trữ Hồ sơ giao nộp theo quy định nộp Khoản Điều 17 Quy chế quản lý phẩm tài dự án 2669/QĐ-BTNMT nguyên kiểm nước Kiểm tra Bước hồ sơ trình phê Phịng kiểm định hồ sơ sản phẩm tài nguyên nước tiếp nhận, kiểm tra Hồ sơ trình phê duyệt dự án hồn thành theo quy định Khoản Điều 16 Quy chế quản lý dự án 2669/QĐ-BTNMT Trường hợp hồ sơ đầy đủ hợp lệ, duyệt dự chuyên viên phụ trách dự thảo báo cáo thẩm định kết dự án hồn thành định trình lãnh đạo phịng xem xét, trình Lãnh đạo trung tâm phê duyệt theo quy định Khoản Điều 16 Quy chế quản lý dự án 2669/QĐ-BTNMT (trình tự trình duyệt bước 3) án hồn thành Phịng kiểm Bước Lưu hồ sơ Thực tập hợp, quản lý lưu hồ sơ thực theo mục quy trình định hồ sơ sản phẩm tài nguyên nước Biểu mẫu Theo Quyết định số 2669/QĐ-BTNMT ngày 27 tháng 12 năm 2013 Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường việc ban hành quy chế quản lý đề án, dự án, nhiệm vụ chuyên môn thuộc Bộ Tài nguyên Môi trường; Quyết định số 368/QĐ-BTNMT ngày 17 tháng năm 2014 Bộ trưởng Bộ Tài nguyên Môi trường Vv ban hành quy chế kiểm tra, nghiệm thu đề án, dự án, nhiệm vụ chuyên môn thuộc Bộ Tài nguyên Môi trường Hồ sơ lưu TT Văn lưu Hồ sơ đề nghị Biên tiếp nhận Thông báo Biên thẩm tra 10 Báo cáo Trách nhiệm lưu Thời gian lưu Phòng kiểm định Tối thiểu 01 năm phòng trước chuyển lưu trữ hồ sơ sản phẩm chung tài nguyên nước GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM Quy trình 19: Tư vấn lập hồ sơ cấp phép, gia hạn, điều chỉnh cấp lại giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển CỤC QUẢN LÝ TÀI NGUYÊN NƯỚC TRUNG TÂM THẨM ĐỊNH TƯ VẤN TÀI NGUYÊN NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự – Hạnh phúc QUY TRÌNH Tư vấn lập hồ sơ cấp phép, gia hạn, điều chỉnh cấp lại giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển (Ban hành kèm theo Quyết định số ngày tháng năm việc ban hành hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn quốc gia ISO 9001: 2008 Trung tâm Thẩm định-Tư vấn Tài ngun nước) Mục đích Quy trình thống lộ trình thực hoạt động tư vấn dịch vụ lập hồ sơ cấp phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển Trung tâm Thẩm định - Tư vấn Tài nguyên nước Phạm vi áp dụng Quy trình áp dụng hoạt động tư vấn dịch vụ lập hồ sơ cấp, gia hạn, điều chỉnh cấp lại giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển Các tổ chức, cá nhân có nhu cầu cấp, gia hạn, điều chỉnh cấp lại giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển đối tượng áp dụng quy trình Tài liệu viện dẫn/ sở pháp lý - Luật tài nguyên nước số 17/2012/QH13 ngày 21 tháng năm 2012; - Nghị định số 201/2013/NĐ-CP Chính phủ ngày 27 tháng 11 năm 2013 Quy định chi tiết thi hành số điều luật Tài nguyên nước; - Thông tư số 27/2014/TT-BTNMT Bộ Tài nguyên Môi trường ngày 30 tháng năm 2014 Quy định việc đăng ký khai thác nước đất, mẫu hồ sơ cấp, gia hạn, điều chỉnh, cấp lại giấy phép tài nguyên nước Định nghĩa/ Viết tắt - BPTN&TKQ: Bộ phận tiếp nhận trả kết thuộc Văn phòng Cục; - CV: Chuyên viên; Nội dung quy trình 5.1 Điều kiện thực Thủ tục hành a Điều kiện cấp phép: Tổ chức, cá nhân đáp ứng điều kiện Khoản 1, Điều 20 Nghị định số 201/2013/NĐ-CP Chính phủ ngày 27 tháng 11 năm 2013 quy định chi tiết thi hành số điều Luật Tài nguyên nước b Điều kiện gia hạn giấy phép: Khoản Điều 22 Nghị định số 201/2013/NĐ-CP c Điều kiện điều chỉnh giấy phép: Khoản Điều 23 Nghị định số 201/2013/NĐ-CP d Điều kiện cấp lại giấy phép: Điều 27 Nghị định số 201/2013/NĐCP 5.2 5.2.1 Thành phần hồ sơ Bản Bản Hồ sơ đề nghị cấp giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển a) Đơn đề nghị cấp giấy phép; b) Đề án khai thác, sử dụng nước trường hợp chưa có cơng trình khai thác; Báo cáo trạng khai thác, sử dụng nước kèm theo quy trình vận hành trường hợp có cơng trình khai thác (nếu thuộc trường hợp quy định phải có quy trình vận hành); c) Kết phân tích chất lượng nguồn nước khơng ba (03) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ; d) Sơ đồ vị trí cơng trình khai thác nước x x x x Lưu ý: Trường hợp chưa có cơng trình khai thác nước mặt, nước biển, hồ sơ đề nghị cấp giấy phép phải nộp giai đoạn chuẩn bị đầu tư 5.2.2 Hồ sơ đề nghị gia hạn, điều chỉnh giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển a) Đơn đề nghị gia hạn điều chỉnh giấy phép; b) Báo cáo trạng khai thác, sử dụng nước tình hình thực giấy phép Trường hợp điều chỉnh quy mơ cơng trình, phương thức, chế độ khai thác sử dụng nước, quy trình x x vận hành cơng trình phải kèm theo đề án khai thác nước; c) Kết phân tích chất lượng nguồn nước khơng q ba (03) tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ; x x d) Bản giấy phép cấp 5.2.3 Hồ sơ đề nghị cấp lại giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển a) Đơn đề nghị cấp lại giấy phép b) Tài liệu chứng minh lý đề nghị cấp lại giấy phép 5.3 Số lượng hồ sơ: 02 cho trường hợp 5.4 Quy trình thực 5.4.1 TT Quy trình thực tư vấn dịch vụ làm hồ sơ cấp giấy phép khai thác, sử dụng nước mặt, nước biển Trình tự Đấu thầu, ký hợp đồng tư vấn Phòng Tư vấn dịch vụ dựa hồ sơ mời thầu Bước đối tác để chuẩn bị hồ sơ đấu thầu, thực đấu thầu, thương thảo ký hợp đồng thực tư vấn lập hồ sơ cấp phép khai thác sử dụng nước mặt, nước biển Trách nhiệm Phòng tư vấn dịch vụ Thực hồ sơ Phòng tư vấn dịch Căn vào nội dung hợp đồng, phòng tư vấn Bước vụ/ phịng dịch vụ phối hợp phịng hành tổng hợp phịng phụ trách chun mơn quản lý khai thác hành tổng hợp nước mặt để hoàn thiện hồ sơ Chuyển hồ sơ tới chủ đầu tư Sau hồ sơ hoàn thành theo yêu cầu Bước đơn vị cấp phép, Phòng tư vấn dịch vụ bàn giao hồ sơ cho chủ đầu tư để chuyển tới nơi cấp phép (Bộ TN&MT Sở tài nguyên) Bước x Bảo vệ trước hội đồng thẩm định cấp phép Phòng tư vấn dịch vụ CV phụ Biểu mẫu/ kết Sau hồ sơ duyệt thành lập hội đồng thẩm đinh, chuyên viên phụ trách hồ sơ đại diện đơn vị tư vấn, chủ đầu tư bảo vệ trước hội đồng thẩm định Sau chỉnh sửa hồn thiện(nếu cần) theo yêu cầu hội đồng thẩm định trách thực hồ sơ Thanh lý hợp đồng tư vấn: Sau hồ sơ cấp phép, lãnh đạo phòng Bước tư vấn dịch vụ, phòng tài vụ với bên chủ đầu tư (bên thuê) thực lý hợp đồng tư vấn Phòng tư vấn dịch vụ/ Tài vụ Biểu mẫu: Các biểu mẫu: Biên tiếp nhận hồ sơ; kế hoạch thẩm định, định thành lập đoàn kiểm tra, thống báo… thực theo mẫu hành Cục Các mẫu liên quan đến hồ sơ giấy phép thực theo mẫu Thông tư số 27/2014/TT-BTNMT Bộ Tài nguyên Môi trường ngày 30 tháng năm 2014 Quy định việc đăng ký khai thác nước đất, mẫu hồ sơ cấp, gia hạn, điều chỉnh, cấp lại giấy phép tài nguyên nước Hồ sơ lưu Văn lưu TT Trách nhiệm lưu Hợp đồng tư vấn Bộ phận 01 hồ sơ tổ chức, cá nhân đề nghị cấp, gia Phòng tư hạn, điều chỉnh, cấp lại giấy phép khai thác, sử vấn dịch dụng nước mặt, nước biển Bản giấy phép cấp Biên lý hợp đồng Thời gian lưu Lưu vĩnh viễn vụ/ Tài vụ GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM ... thực hệ thống quản lý chất lượng theo Quyết định Mục tiêu việc áp dụng hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001: 2000 Hệ thống quản lý chất lượng theo tiêu chuẩn TCVN ISO 9001: 2000... luật định Kết dự kiến đạt được: - Đánh giá thực trạng mơ hình quản lý chất lượng Trung tâm, lợi ích áp dụng hệ thống quản lý chất lượng ISO 9001: 2008 Trung tâm - Nghiên cứu đề xuất mơ hình quản lý. .. thiệu hệ thống quản lý chất lượng: 1.2 TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG QUẢN LÝ CHẤT LƯỢNG ISO 9001 13 1.2.1 Sự đời tiêu chuẩn quản lý chất lượng ISO 9001 13 1.2.2 Ý nghĩa, vai trò hệ thống