CƠNG TY CP SGD TẠI TP HÀ NỘI CỘNG HỊA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự - Hạnh phúc Số: 136/BC-SGDHN Hà Nội, ngày 14 tháng năm 2017 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CƠNG TY THÁNG NĂM 2017 Kính gửi: - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước - Sở Giao dịch Chứng khốn Hà Nội − Tên cơng ty đại chúng: Cơng ty CP Sách Giáo dục TP Hà Nội − Địa trụ sở chính: Nhà D, Tầng 2, Khu VP Vinaconex 1, 289A Khuất Duy Tiến, Phường Trung Hòa, Quận Cấu Giấy, Hà Nội − Điện thoại: 04 62534301 Fax: 04 62657742 − Email: info@sachgiaoduchanoi.vn − Vốn điều lệ: 102.194.840.000 đồng (Một trăm linh hai tỉ trăm chín mươi tư triệu tám trăm bốn mươi ngàn đồng) − Mã chứng khoán: EBS I HOẠT ĐỘNG CỦA ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐƠNG Thơng tin họp Nghị quyết/Quyết định Đại hội đồng cổ đông (bao gồm Nghị Đại hội đồng cổ đơng thơng qua hình thức lấy ý kiến văn bản): Stt Số Nghị quyết/ Quyết định Ngày Nội dung Thông qua báo cáo HĐQT, Ban Giám đốc BKS Thông qua báo cáo tài năm 2016 kiểm tốn việc phân phối lợi nhuận 2016 59/SGDHN 25/03/2017 Thông qua kế hoạch kinh doanh 2017 kế hoạch phân phối lợi nhuận 2017 Thông qua công ty TNHH Hãng kiểm tốn AASC cơng ty kiểm tốn báo cáo tài năm 2017 Cơng ty Thơng qua tổng số thù lao chi trả cho Thành viên Hội đồng quản trị, thư kí HĐQT Ban Kiểm sốt cơng ty năm 2016 năm 2017 Thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn tăng năm 2010 “bổ sung vốn lưu động” II HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ Thông tin thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) TT Thành viên HĐQT Ngày bắt đầu/khơng Chức vụ thành viên HĐQT Số buổi họp tham dự Tỉ lệ Ông Đặng Thanh Hải Chủ tịch 100% Ông Cấn Hữu Hải Phó CT 100% Bà Nguyễn Thị Khánh Quyên Uỷ viên 100% Ông Hà Sỹ Tuyển Uỷ viên 100% Bà Hoàng Thị Lan Anh Uỷ viên 100% Phạm Quỳnh Uỷ viên 100% Ngô Trọng Vinh Uỷ viên 100% Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát HĐQT Ban Giám đốc Hội đồng quản trị theo dõi sát hoạt động Ban Giám đốc việc thực Nghị Đại hội cổ đông thường niên Nghị Hội đồng quản trị Ban Giám đốc thực việc báo cáo, cung cấp thông tin hoạt động Ban Giám đốc cho HĐQT nhanh chóng, xác HĐQT giám sát hoạt động Ban Giám đốc việc thực công việc sau: − Báo cáo Tài năm 2017; − Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh năm 2017; − Kế hoạch sản xuất kinh doanh năm 2017 Hoạt động tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị Các Nghị quyết/Quyết định Hội đồng quản trị TT Số nghị Ngày Nội dung 01/ NQHĐQTSGDHN Thông qua kết sản xuất kinh doanh năm 19/01/2017 2016; thông qua việc đề bạt nhân Phòng Khai thác & Quản lý đề tài 02/ NQHĐQTSGDHN 13/02/2017 Thông qua tổ chức Đại hội đồng cổ đông thường niên 2017 03/ NQHĐQTSGDHN 14/04/2017 Thơng qua tốn cổ tức năm 2016 với tỉ lệ 9% III BAN KIỂM SOÁT Thơng tin thành viên Ban Kiểm sốt (BKS) TT Ngày bắt Số buổi đầu/khơng họp BKS thành tham dự viên BKS Thành viên BKS Chức vụ Ông Lê Xuân Thành Trưởng BKS 01 100% Bà Trần Thị Uyên Uỷ viên 01 100% Ông Vũ Gia Hưng Uỷ viên 01 100% Tỉ lệ Lý không tham dự họp Hoạt động giám sát BKS HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cổ đông: – Năm 2017 HĐQT triển khai họp định kỳ đột xuất thuộc thẩm quyền HĐQT Các họp HĐQT đạo kịp thời cho hoạt động sản xuất, kinh doanh Công ty, họp kiểm điểm công việc thực đề phương hướng nhiệm vụ công việc – Các Nghị quyết, Quyết định HĐQT ban hành trình tự, thẩm quyền tuân thủ theo quy định Pháp luật – Ban Giám đốc triển khai thực tốt Nghị Đại hội đồng cổ đông, nghị quyết, định HĐQT giao cho Các thành viên Ban điều hành người quản lý khác thực quyền nhiệm vụ giao theo quy định Luật Doanh nghiệp, Điều lệ Công ty Nghị Đại hội đồng Cổ đơng năm 2017 đảm bảo tính hợp pháp Cơng ty Sự phối hợp hoạt động BKS hoạt động HĐQT, Ban Giám đốc điều hành cán quản lý khác: Ban Kiểm soát cung cấp đầy đủ tài liệu, thông tin theo quy định Pháp luật Khi Ban Kiểm soát yêu cầu cung cấp thông tin liên quan đến hoạt động Cơng ty Ban điều hành đáp ứng kịp thời đầy đủ theo yêu cầu cung cấp Hoạt động khác BKS: IV ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ CÔNG TY V DANH SÁCH VỀ NGƯỜI CĨ LIÊN QUAN CỦA CƠNG TY ĐẠI CHÚNG THEO QUY ĐỊNH TẠI KHOẢN 34 ĐIỀU LUẬT CHỨNG KHOÁN (Báo cáo tháng/năm): Danh sách người có liên quan Công ty TT Đặng Thanh Hải CTHĐQT 17.300 Tỉ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kì (%) 0,17 Trần Thúy Hằng Vợ 0 Ngô Trọng Vinh UV HĐQT 358.383 3,59 Vợ 382,000 Con 0 Con 0 Mẹ 0 0 Chủ tịch HĐQT Tổng Giám Đốc 1.106.500 11,1 P CT HĐQT, Giám đốc 43.800 0,43 Vợ 0 UV HĐQT, Phó 29.000 0,28 Họ tên Lê Thị Tuyết Nhung Ngô Anh Phương Ngô Thùy Dương Nguyễn Thị La Ngô Trọng Quang Công ty cổ phần đầu tư CMC Cấn Hữu Hải Tào Thị Thu Hương Nguyễn Thị Khánh Quyên Tài khoản giao Chức vụ công Số CMND/ dịch chứng ty (nếu có) ĐKKD khốn (nếu có) Anh trai Địa liên hệ Số cổ phiếu sở hữu cuối kì Ghi 3,83 Giám đốc Trần Đức Hùng Chồng 0 UV HĐQT, Phó Giám đốc 31.044 0,30 Vợ 0 UV HĐQT, Phó Giám đốc 17.500 0,17 Vợ 0 Hoàng Thị Lan Anh UV HĐQT 31.100 0,30 Nguyễn Công Chiến Chồng 0 KTT 14.400 0,14 Chồng 0 Trưởng BKS 14.496 0,14 Vợ 0 TV BKS 11.600 0,11 Chồng 0 TV BKS 0 Vợ 0 Ông Cấn Hữu Hải đại diện góp vốn Cơng ty CP PHSGD 0 Hà Sỹ Tuyển Lê Thị Bích Thủy Phạm Quỳnh Nguyễn Liên Hoa Phạm Thị Hạnh Nguyễn Mạnh Tuyên Lê Xuân Thành Trần Phương Điệp 10 Trần Thị Uyên Phạm Thái Bình 11 Vũ Gia Hưng Nguyễn Thị Hồng Hạnh 12 Công ty CP Phát hành sách Giáo dục Giao dịch công ty với người liên quan công ty Giao dịch người nội cơng ty niêm yết, người có liên quan người nội với công ty con, công ty cơng ty niêm yết nắm quyền kiểm sốt Giao dịch công ty với đối tượng khác 4.1 Giao dịch công ty với công ty mà thành viên HĐQT, thành viên Ban Kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên sáng lập thành viên HĐQT, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành 4.2 Giao dịch công ty với cơng ty mà người có liên quan thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành 4.3 Các giao dịch khác Cơng ty (nếu có) mang lại lợi ích vật chất phi vật chất thành viên HĐQT, thành viên BKS, Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành VI GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ/CỔ ĐÔNG LỚN VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN Danh sách cổ đơng nội người có liên quan người nội TT Họ tên Đặng Thanh Hải Tài khoản giao Chức vụ cơng Số CMND/ dịch chứng ty (nếu có) ĐKKD khốn (nếu có) CTHĐQT Địa liên hệ 17.300 Tỉ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kì (%) 0,17 Số cổ phiếu sở hữu cuối kì Trần Thúy Hằng Vợ 0 Ngô Trọng Vinh UV HĐQT 358.383 3,59 Vợ 382,000 Lê Thị Tuyết Nhung Ghi 3,83 Ngô Anh Phương Con 0 Con 0 Mẹ 0 0 Chủ tịch HĐQT Tổng Giám Đốc 1.106.500 11,1 P CT HĐQT, Giám đốc 43.800 0,43 Vợ 0 UV HĐQT, Phó Giám đốc 29.000 0,28 Chồng 0 UV HĐQT, Phó Giám đốc 31.044 0,30 Vợ 0 UV HĐQT, Phó Giám đốc 17.500 0,17 Vợ 0 Hoàng Thị Lan Anh UV HĐQT 31.100 0,30 Nguyễn Công Chiến Chồng 0 KTT 14.400 0,14 Ngô Thùy Dương Nguyễn Thị La Ngô Trọng Quang Công ty cổ phần đầu tư CMC Cấn Hữu Hải Tào Thị Thu Hương Nguyễn Thị Khánh Quyên Trần Đức Hùng Hà Sỹ Tuyển Lê Thị Bích Thủy Phạm Quỳnh Nguyễn Liên Hoa Phạm Thị Hạnh Anh trai Nguyễn Mạnh Tuyên Lê Xuân Thành Trần Phương Điệp 10 Trần Thị Uyên Phạm Thái Bình 11 Vũ Gia Hưng Nguyễn Thị Hồng Hạnh 12 Công ty CP Phát hành sách Giáo dục Chồng 0 Trưởng BKS 14.496 0,14 Vợ 0 TV BKS 11.600 0,11 Chồng 0 TV BKS 0 Vợ 0 Ông Cấn Hữu Hải đại diện góp vốn Công ty CP PHSGD 0