Luận văn thạc sĩ luật học: Giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT

NGUYỄN ANH TUẦN

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUAT HOC

HÀ NỘI - 2017

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI

KHOA LUẬT

NGUYỄN ANH TUẦN

Chuyên ngành: Luật hình sự và tố tung hình sự Mã số: 60 38 01 04

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Người hướng dẫn khoa học: PGS.TS NGUYÊN NGỌC CHÍ

HÀ NOI - 2017

LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng

tôi Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bat kỳ

công trình nào khác Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm

bảo tính chính xác, tin cậy và trung thực Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định

của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội.

Vậy tôi viết Lời cam đoan nay dé nghị Khoa Luật xem xét để tôi

có thé bảo vệ Luận văn.

Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Anh Tuấn

Chương 1: MỘT SO VAN DE LÝ LUẬN VE GIÁM ĐỊNH TƯ PHAP DOI

VỚI CÁC TỘI PHẠM THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH

GIẢI QUYET VỤ ÁN HINH SỰ 2222252 2222222211222 7 1.1 Khái quát về giám định tư pháp trong tố tụng hình sự 7 1.1.1 Khái niệm Giám định tư pháp trong tố tụng hình sự - - 7 1.1.2 Phân loại Giám định tư pháp trong Tố tụng hình sự -s- 11 1.1.3 Vai trò, ý nghĩa của Giám định tư pháp trong tố tung hình sự 15 1.1.4 Đối tượng, nội dung và thủ tục giám định tư pháp trong tố tụng hình sự 23 1⁄2 Khai niệm, đặc điểm giám định tư pháp đối với các tội phạm

tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 26

1.2.2 Đặc điểm cc 2 re 29 Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỀN HOẠT ĐỘNG

GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP DOI VỚI CAC TOI PHAM VE THAM

NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI QUYET VU ÁN HÌNH SỰ 34

2.1 Qui định của pháp luật về giám định tư pháp đối với các tội

phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 34 2.1.1 Qui định của pháp luật về giám định tư pháp đối với các tội phạm về

tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự trước năm 2003 34 2.1.2 Quy định của pháp luật về giám định tư pháp đối với các tội phạm về

tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự theo qui định của

BLTTHS 2003 22 2 E+SE92E2E12E19E192112212217171121121121711211 21111 e6 37

2.2 Thực tiễn hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về

tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 63

Chương 3: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ CÁC GIẢI PHÁP NÂNG CAO

HIỆU QUÁ HOAT ĐỘNG GIÁM ĐỊNH TƯ PHÁP DOI VỚI CÁC TOI PHAM VE THAM NHŨNG TRONG QUÁ TRÌNH GIẢI

QUYET VỤ ÁN HÌNH SỰ 2 2222222222111 t1 E1 crree 79

3.1 Cơ sở của việc hoàn thiện pháp luật và các giải pháp nâng cao

hiệu quả hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về

tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 79 3.1.1 Cơ sở và yêu cầu về mặt lập pháp ¿- 2 + +seExeEE2E£E2E2EEEerkerkered 79 3.1.2 Cơ sở và yêu cầu về mặt thực tiễn ¿+2 St2E+EEEEEESEEEEEEsrrrerxsei 80 3.2 Hoàn thiện pháp luật về giám định tư pháp đối với các tội phạm

về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự 81

3.2.1 Hoan thiện pháp luật tố tụng hình Sự - S c St ssvseiseirsrrreres 81

3.2.2 Hoan thiện về luật giám định tư phap - 2-2 2+ x+£xezE+xxzrxerxcres 84

3.3 Các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động giám định tư pháp

đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết

VU AM WIND 1 86

3.3.1 Tang cường sự lãnh đạo, kiêm tra, hướng dẫn va giải quyết những vướng mắc đối với công tác giám định tư pháp trong quá trình giải

quyết các vụ án tham nhũng 2 2 + ++E+E£EE£EE£EEEEEEEE2EE2ErEerxerxee 86 3.3.2 Nâng cao nhận thức va năng lực của các chủ thé về giám định tu

pháp trong tố tụng hình sự - 2-52 2+EE£EE2E2EEEEEEEEEEE2EEEEEerkerrrrred 88

3.3.3 Củng cố và xây dựng đội ngũ giám định viên tư pháp đủ về số

lượng, chắc về I1415) 901 011117 -:-ä 90

3.3.4 Tăng cường đầu tư, hoàn thiện cơ sở vật chất phục vụ giám định tư

pháp cho các tô chức giám định -2¿©z+2+222++2z++£x++zxzrxrzxrerseee 90 3.3.5 Hoàn thiện bộ máy tô chức giám định tư pháp trong tố tụng hình sự 91 3.3.6 Thực hiện xã hội hóa giám định tư pháp trong một số lĩnh vực giảm định 93 3.3.7 Mở rộng hợp tác quốc tế trong giám định tư pháp trong tố tụng hình sự 94

KẾT LUẬN 52-52 SSEE2E12112112711211211 21111211211 11 0111.1101E11EEaeree 97

DANH MỤC TÀI LIEU THAM KHẢO -222+2222E222++ttEEEEExecrrrrte 100

DANH MỤC CAC TU VIET TAT

NTHTT Người tiến hành té tung TCGD Trưng cau giám định

TNHS Trách nhiệm hình sự

TTHS Tó tụng hình sự

DANH MỤC BẢNG

Bảng 2.1. Thống kê số lượng GDVTP và GDVTP theo vụ việc 66

MỞ DAU

1 Tính cấp thiết của đề tài

Những năm qua, tình hình tội phạm tham nhũng có diễn biến phức tạp trên mọi lĩnh vực, xảy ra ở nhiều ngành, nhiều cấp khác nhau, tập trung chủ yếu trên một số lĩnh vực trọng điểm như: đầu tư xây dựng cơ ban, quan lý tài sản công, tai chính,

ngân hàng, quản lý sử dụng đất Đảng và Nhà nước ta đặc biệt coi trọng nhiệm vụ

dau tranh phòng, chống tham những và sớm ban hành các Nghị quyết; Luật phòng, chống tham nhũng; Bộ luật hình sự, Bộ luật TTHS nên đã tạo được chuyền biến tích cực trong đấu tranh, phòng ngừa tham nhũng Tuy nhiên, vẫn chưa đạt được

yêu cầu ngăn chặn, từng bước day lùi tham nhũng, lãng phí, thé hiện ở số lượng tài sản của Nhà nước bị chiếm đoạt, lãng phí, thất thoát đặc biệt nghiêm trọng vẫn xảy ra Việc phát hiện, khởi tố, điều tra để xử lý hình sự đối với hành vi tham nhũng gặp

nhiều khó khăn trong quá trình xác minh, giải quyết tố giác, tin báo về tội phạm tham nhũng, đặc biệt là khó khăn trong giám định tư pháp trong quá trình giải quyết các vụ án về tham nhũng như: thời gian giám định dài; kinh phí chỉ trả giám định

quá lớn; một số cơ quan được trưng cầu giám định từ chối né tránh; không quy định

công tác giám định đối với từng tội danh cụ thể; không quy định thời gian cử Giám

định viên; không quy định rõ trách nhiệm của Giám định viên; trình độ chuyên môn

của một số giám định viên chưa đáp ứng được yêu cầu, kết luận giám định không chính xác, phải giám định nhiều lần là nguyên nhân quan trọng dẫn đến thời gian giải quyết một số vụ án bị kéo dài, thậm chí không xử lý được.

Việc xác định thiệt hại về tài sản trong một số vụ án tham nhũng bắt buộc phải tiến hành trưng cầu giám định về tài chính kế toán, giám định kỹ thuật, giám

định chất lượng công trình Kết luận giám định trong những trường hợp này là nguồn chứng cứ quan trọng chứng minh tội phạm và nhiều khi là nguồn chứng cứ duy nhất Nội dung yêu cầu giám định trong các vụ án tham nhũng bao gồm nhiều

van đề phức tạp, liên quan đến nhiều lĩnh vực khác nhau (tài chính, xây dựng, kỹ thuật chuyên ngành ) cần thiết phải có sự điều phối, hợp tác của nhiều ngành khác

nhau Tuy nhiên chất lượng kết luận giám định trong một số trường hợp chưa bảo đảm, một số kết luận còn chung chung, mập mờ, không rõ ràng, không trả lời cụ thể câu hỏi của cơ quan trưng cầu đặt ra, mà nêu “chỉ có giá trị tham khảo”, không khang định rõ đúng sai và có dấu hiệu né tránh khiến cho các cơ quan tiến hành tố tụng lúng túng, khó khăn trong quá trình giải quyết vụ án Một số trường hợp, nội dung yêu cầu giám định là nghiệp vụ chuyên môn mới phát sinh, phức tạp, khối lượng lớn như vu Nguyễn Anh Tuấn và đồng phạm cố ý làm trái xảy ra tại Sở Quản lý kinh doanh vốn và ngoại tệ (Ngân hàng NNPTNT) đã kéo dài đến 5 năm do

không thực hiện được yêu cầu giảm định cua Toà an Nhân dân Hà Nội Dang lo

ngại nhất là có hiện tượng “chạy” giám định tư pháp để thoát tội nên đã xảy ra chuyện một vụ án phải giám định nhiều lần, mỗi lần cho một Kết luận giám định

khác nhau, nhận xét chung chung, né tránh, không rõ ràng.

Bên cạnh đó là những khó khăn, vướng mắc trong việc đánh giá, sử dụng kết luận giám định Thực tế cho thấy, nhiều cơ quan tô tụng, người tiễn hành tố tụng

còn lúng túng, thiếu quyết đoán trong việc xem xét, đánh giá sử dụng kết luận giám

định trong vụ việc có nhiều bản giám định khác nhau như trong vu án “Tượng đài

Chiến thắng Điện Biên Phủ”

Trong quá trình giải quyết án tham nhũng, nhiều vụ án bị ách tắc do nhận thức, quan điểm khác nhau giữa các cơ quan té tụng về giải quyết vụ án, về sự cần thiết của việc trưng cầu giám định, có tình trạng “lấy kết quả giám định thay cho kết luận điều tra, coi kết quả giám định quan trọng hơn kết luận điều tra)

Đối với các vụ án tham nhũng trong đầu tư xây dựng cơ bản, Viện kiểm sát, Tòa án thường cho rằng, phải có quyết toán công trình thì kết luận giám định

mới có giá trị pháp lý, trong khi đó các công trình xây dựng cơ bản trong án

tham nhũng thì thường đã và đang thi công trong nhiều năm và không biết khi nào mới quyết toán công trình được, ma thời han điều tra thì có hạn Vì thế, mặc

dù nhiều công trình xây dựng đã có dấu hiệu rút ruột công trình, hành vi sai

phạm rất rõ ràng như: lập chứng từ giả mạo, tiền đã xuất ra khỏi quỹ, bị chiếm đoạt nhưng các cơ quan truy tố, xét xử vẫn cho rằng đó là khoản tiền tạm ứng,

chưa quyết toán công trình thì chưa cấu thành tội phạm Đây chính là nguyên nhân mà có rất ít các vụ án tham nhũng trong lĩnh vực xây dựng cơ bản được khởi tố, truy tố, xét xử trong thời gian vừa qua.

Những hạn chế, vướng mắc nêu trên cần được khắc phục, nên học viên lựa chọn dé tài: “Gidm định tư pháp doi với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự” làm luận văn thạc sỹ luật học đáp ứng yêu cầu lý

luận và thực tiễn của giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng 2 Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài

Ở Việt Nam thời gian qua, vấn đề giám định tư pháp trong quá trình giải quyết các vụ án đang là vấn đề thu hút sự quan tâm của nhiều cơ quan, ban, ngành; Thủ tướng Chính phủ đã phê duyệt đề án “Đổi mới và nâng cao hiệu quả hoạt động

giám định tư pháp”; cũng đã có nhiều tác giả quan tâm nghiên cứu về lý luận và thực tiễn liên quan đến hoạt động giám định tư pháp với nhiều công trình như:

- Những van dé lý luận và thực tiễn cấp bách của việc đổi mới thủ tục TTHS

đáp ứng yêu cau cải cách tư pháp, tac giả: TS Lê Hữu Thể -TS Đỗ Văn

Đương-ThS Nguyễn Thị Thủy, Nxb Chính trị quốc gia, Hà Nội, 2013.

- Giám định tư pháp trong TỔ tụng hình sự Việt Nam, Luận án Tiến sỹ, tác

giả Nguyễn Thị Loan, năm 2015.

- Hoàn thiện các quy định về giảm định trong Bộ luật T 6 tung hình sự năm 2003, bài viết của tác giả ThS Dire Hạnh - Giảng viên trường Dai học Kiểm sát Hà Nội

Ngoài ra, cũng đã có nhiều cuộc họp, hội thảo do Chính phủ, các Bộ, Ban,

ngành tô chức dé đánh giá về hiệu quả công tác giám định tư pháp trong những năm

qua; trong các cuộc họp, hội thảo đó, các cơ quan có liên quan cũng đã có những

báo cáo liên quan đến công tác giám định tư pháp như:

- Tham luận của Ban Nội chính Trung ương tại Hội nghị triển khai thi hành

Luật giám định tư pháp, tháng 9-2013.

- Bài phát biểu của Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng, Trưởng Ban Chỉ đạo Trung ương về PCTN, kết luận tại Hội nghị toàn quốc về công tác PCTN tại Hà

Nội, ngày 05-5-2014

Qua nghiên cứu các công trình khoa học, báo cáo tổng kết các cuộc họp, hội

thảo có thể thấy ở mỗi công trình nghiên cứu, các tác giả có những góc độ và

cách tiếp cận khác nhau, chỉ ra những khó khăn vướng mắc trong hoạt động giám định tư pháp trong quá trình giải quyết vụ án hình sự nói chung, vụ án về tham nhũng nói riêng; đi sâu phân tích thực trạng, chỉ ra một số nguyên nhân và giải pháp

nâng cao hiệu quả hoạt động giám định tư pháp.

Tuy nhiên, từ trước đến nay, chưa có công trình nào nghiên cứu chuyên sâu,

toàn diện về lý luận, thực trạng và các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động giám định tư pháp đối với tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

3 Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu

3.1 Mục đích nghiên cứu

Luận văn tiếp tục hoàn thiện lý luận; đánh giá thực trạng, chỉ rõ những tồn tại, hạn chế, thiếu sót và các nguyên nhân của những tồn tại, hạn chế đó dé đưa ra các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong dé giải quyết triệt dé vụ án hình sự.

3.2 Nhiệm vụ nghiên cứu

Đề đạt được mục đích trên, luận văn giải quyết các nhiệm vụ cụ thể sau:

- Tiếp tục hoàn thiện lý luận về hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự, trên cơ sở nghiên cứu các văn bản pháp luật, các tài liệu lý luận và khái quát về thực tiễn hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng.

- Nghiên cứu, khảo sát, đánh giá thực trạng hoạt động giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng qua đó đánh giá những ưu điểm đạt được; làm rõ những hạn chế, thiếu sót, tìm ra và phân tích các nguyên nhân của những hạn chế, thiếu sót này.

- Đề xuất một số giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

4 Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài

4.1 Đối tượng nghiên cứu của dé tài

Đối tượng nghiên cứu của đề tài là lý luận và thực trạng giám định tư pháp

đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

4.2 Pham vi nghiên cứu của đề tài

Luận văn nghiên cứu các vấn đề liên quan đến hoạt động giám định tư pháp trong quá trình giải quyết các vụ án về tham nhũng trên cơ sở khảo sát thực tiễn giải

quyết những vụ án tham nhũng lớn từ 2010 đến 2015.

Luận văn có tham khảo các báo cáo tổng kết của các Cơ quan tiến hành tố

tụng trong quá trình giải quyết các vụ án về tham nhũng, báo cáo tổng kết các cuộc

họp do Ban nội chính Trung ương, Ban Chỉ đạo Trung ương về phòng, chống tham

nhũng chủ trì tô chức dé tông kết về công tác dau tranh phòng, chống tham những.

5 Phương pháp nghiên cứu của đề tài

Luận văn được thực hiện trên cơ sở phương pháp luận biện chứng duy vật

của Chủ nghĩa Mác - Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh Đồng thời dựa trên các chủ

trương, đường lối của Đảng, chính sách pháp luật của Nhà nước về đấu tranh,

- Phương pháp tong kết kinh nghiệm thực tiễn; - Phương pháp đối chiếu, so sánh;

- Phương pháp khảo sát điển hình;

6 Những đóng góp mới của luận văn

6.1 Về lý luận

Đây là công trình khoa học nghiên cứu chuyên sâu, toàn diện, có hệ thong va

tương đối day đủ về hoạt động giám định tu pháp đối với các tội phạm về tham

nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

6.2 Về thực tiễn

Kết quả nghiên cứu của đề tài có thể được sử dung làm tai liệu nghiên cứu,

tham khảo, vận dung dé giúp cho những người tiến hành tố tụng giải quyết tốt các van đề liên quan đến giám định tư pháp trong quá trình giải quyết các vụ án tham nhũng.

7 Cau trúc của luận văn

Ngoài phan mở dau và kết luận, nội dung của luận văn bao gồm 3 chương:

Chương 1: Một sô van đề lý luận về giám định tư pháp đối với các tội phạm tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

Chương 2: Qui định của pháp luật và thực tiễn hoạt động giám định tư pháp

đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự.

Chương 3: Hoàn thiện pháp luật và các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt

động giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải

quyết vụ án hình sự.

Chương 1

MOT SO VAN DE LÝ LUẬN VE GIÁM ĐỊNH TƯ PHAP DOI VỚI

CAC TOI PHAM THAM NHUNG TRONG QUA TRINH GIAI QUYET VU AN HÌNH SỰ

1.1 Khái quát về giám định tư pháp trong tố tung hình sự 1.1.1 Khái niệm Giám định tư pháp trong té tụng hình sự

Thuật ngữ giám định có nguồn gốc chữ La tinh là “Expertis”, có nghĩa là xem xét, tìm hiểu, nghiên cứu, kiểm tra, làm rõ, chứng minh, kết luận Đó là quá trình các chủ thể dùng các kiến thức chuyên môn về các lĩnh vực khoa học kỹ thuật và những kinh nghiệm thực tiễn để nghiên cứu, xét nghiệm, so sánh và kết luận về

một người, vật thể, sự việc, hiện tượng giúp cho cơ quan, cá nhân trưng cầu, yêu cầu giám định có nhận thức khách quan để giải quyết vấn đề đặt ra trên cơ sở khoa

học Giám định có nhiều lĩnh vực như: giám định pháp y, giám định pháp y tâm

thần, giám định kỹ thuật hình sự, giám định văn hóa, giám định tài chính- kế toán,

giám định xây dựng Trong mỗi lĩnh vực giám định lại được chia ra thành nhiều

các chuyên ngành giám định cụ thé.

Theo từ điển Tiếng Việt, thuật ngữ “gidm định ” là “việc xem xéf và kết luận về một sự vật, hiện trọng mà cơ quan nhà nước can tìm hiểu và xác định” [34 tr.389, 1071].

Từ điển Bách Khoa Việt Nam cũng có cách định nghĩa tương tự về nghĩa của từ giám định trong ngành luật là “kiểm tra và kết luận về một hiện tượng hoặc một vấn dé mà cơ quan nhà nước can tìm hiểu và xác định” [36, tr.1211].

Theo quy định của pháp luật, GĐTP là hoạt động bồ trợ tư pháp phục vụ

điều tra, truy tố, xét xử, thi hành án hình sự, giải quyết các vụ việc dân sự, vụ án

hành chính Trong lĩnh vực tư pháp, khái niệm giám định tư pháp lần đầu tiên được đề cập trong Nghị định số 117/HĐBT ngày 21/7/1988 của Hội đồng bộ trưởng (nay

là Chính phủ), theo đó nêu:

Giám định tư pháp là sử dụng kiến thức, phương pháp khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ chuyên môn dé kết luận về van đề có liên quan đến

các vụ án hình sự, dân sự, hôn nhân và gia đình, các tranh chấp lao động theo quyết định trưng cầu giám định của cơ quan Công an, Viện kiểm sát nhân dân, Tòa án nhân dân (trong văn bản này gọi chung là cơ quan tiễn hành tố tụng) nhằm phục vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử.

Pháp lệnh Giám định tư pháp năm 2004 tiếp tục xác định và làm rõ hơn về

khái niệm này Tại Điều 1 quy định:

Giảm định tư pháp là việc sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ để kết luận về chuyên môn

những vấn đề có liên quan đến vụ án hình sự, hành chính, vụ việc dân sự

(sau đây gọi chung là vụ án) do người giám định tư pháp thực hiện theo

trưng cầu của cơ quan tiến hành tổ tụng, người tiến hành tố tụng nhằm

phục vụ cho việc giải quyết các vụ án [32, Điều 1].

Dé cụ thé hóa một trong các van đề của quá trình cải cách tư pháp ở nước ta, Luật giám định tư pháp được Quốc hội thông qua vào ngày 20/6/2012 và có hiệu

lực thi hành vào ngày 01/01/2013 tiếp tục quy định hoàn chỉnh hơn về giám định tư

pháp Luật Giám định tư pháp quy định:

Giám định tư pháp là việc người giám định tư pháp sử dụng kiến

thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật, nghiệp vụ để kết luận chuyên môn những vấn đề có liên quan đến hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự, giải quyết vụ việc dân sự, vụ án hành

chính theo trưng cầu của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố

tụng hoặc theo yêu cầu của người yêu cầu giám định theo quy định của Luật này [21, Điều 2].

Như vậy, cho đến nay mới chỉ có khái nệm về GD chứ chưa có khái niệm về giám định tư pháp trong tố tụng hình sự trong luật thực định Tuy nhiên, khoa học

pháp lý đã có một số quan điểm về GDTP trong tố tụng hình sự được phát biểu

thành các định nghĩa khoa học có thé ké đến như:

Quan điểm thứ nhất: gidm định tr pháp trong to tụng hình sự là việc nghiên cứu các vật chứng, chứng từ, tử thi, tình trang sức khỏe và đặc điểm thé chất

của người sống có ý nghĩa đối với vụ án, do người có hiểu biết chuyên môn tiễn hành theo yêu câu của cơ quan điều tra bằng quyết định trưng câu giám định Khái niệm nay đã cụ thể hóa các hoạt động giám định trong tố tụng hình sự nhưng phạm vi chủ thé của khái niệm này quá hẹp vì giám định tư pháp trong tố tụng hình sự không chỉ được tiến hành theo yêu cầu của cơ quan điều tra mà còn theo yêu cầu của những Cơ quan tiến hành tố tụng khác (Viện kiểm sát, Tòa án, Bộ đội biên phòng, Hải quan, Kiểm lâm, lực lượng cảnh sát biên )

Quan điểm thứ hai cho rằng: trong t6 tung hình sự giám định là việc

nghiên cứu, phân tích, xét nghiệm do các nhà khoa học, kĩ thuật và chuyên môn

khác tiến hành theo yêu cau của cơ quan điều tra, viện kiểm sát hoặc tòa án về những van dé có liên quan đến vụ án hình sự (Nguyễn Mạnh Hùng, Thuật ngữ pháp

lý 2011) So với quan điểm thứ nhất, quan điểm này phù hợp hơn với các quy định của BLTTHS năm 2003 xét về mặt chủ thé có thẩm quyền trưng cầu giám định Tuy nhiên khái niệm này cũng chưa bao quát hết nội hàm các quy định của pháp luật tố

tụng về chủ thé có thẩm quyền trưng cầu giám định cũng như những nội dung khác

liên quan đến Giám định tư pháp trong tổ tụng hình sự.

Có thể nhận thấy, GDTP trong tổ tụng hình sự là hoạt động xuất hiện trong

quá trình điều tra, truy tố, xét xử vụ án hình sự GĐTP chỉ được tiễn hành trong

những trường hợp và theo trình tự do BLTTHS quy định Nói cách khác, hoạt động

giám định tư pháp nhằm phục vụ cho việc giải quyết vụ án hình sự theo trình tự đo BLTTHS quy định thì mới là GDTP trong tố tụng hình sự.

Bộ luật tố tụng hình sự quy định GĐTP là một biện pháp điều tra, thu thập chứng cứ với những quy định rất rõ ràng, chỉ tiết; đồng thời cũng xác định rõ ý nghĩa của kết luận giám định đối với việc chứng minh tội phạm và người phạm tội;

cụ thể như sau:

- Điều 60 quy định về người giám định, trong đó xác định rõ người giám

định là người có kiến thức can thiết về lĩnh vực can giảm định được cơ quan tiễn

hành to tụng trưng cau theo quy định của pháp luật; đồng thời quy định rõ quyền và nghĩa vụ của họ trong quá trình tố tụng hình sự.

Luật giám định tư pháp quy định chủ thé tiến hành GDTP bao gồm giám định

viên tư pháp và người GDTP theo vụ việc Trong đó, giám định viên tư pháp là người

đủ tiêu chuẩn về quốc tịch, sức khỏe, phẩm chất đạo đức, trình độ và thực tế công tác,

được cơ quan nhà nước có thẩm quyền bổ nhiệm dé thực hiện giám định tư pháp.

Người giám định tư pháp theo vụ việc là người chưa được cơ quan nhà nước có thâm

quyền bổ nhiệm là giám định viên tư pháp nhưng là người đủ tiêu chuẩn về quốc tịch,

sức khỏe, phẩm chất đạo đức, trình độ và thực tế hoạt động chuyên môn, kinh

nghiệm, được lựa chọn làm người giám định tư pháp theo vụ viéc.

- Điều 64 quy định về Chứng cứ, tại khoản 2 xác định Kết luận giám định là

một trong các nguồn chứng cứ pháp lý phục vụ điều tra, truy tố, xét xử.

- Điều 65 quy định về thu thập chứng cứ trong đó xác định rõ để thu thập

chứng cứ, Cơ quan điều tra, Viện kiểm sát, Tòa án có quyền tiễn hành một trong các biện pháp là Trưng cầu Giám định.

- Điều 73 quy định về Kết luận giám định, trong đó xác định rõ quyền của

người giám định được đưa ra kết luận về vấn đề được giám định, trách nhiệm, thủ

tục khi đưa ra kết luận về van dé được giám định; trách nhiệm, thủ tục đối với Cơ

quan tiễn hành tố tụng trong trương hợp không đồng ý với kết luận giám định.

- Tại Điều 155 quy định về Trưng cấu giám định trong đó xác định rõ chủ thé có quyền ra quyết định trưng cầu giám định là Cơ quan tiến hành tô tụng, quy

định về các nội dung trong Quyết định trưng cầu giám định và các trường hợp bắt buộc phải trưng cầu giám định.

- Điều 156 quy định về việc tiến hành giám định, trong đó có các quy định về địa điểm tiến hành giám định, các chủ thê khác có thê tham dự việc giám định bên cạnh giám định viên và thu tục trong trường hợp giám định không thể tiến hành đúng thời hạn mà cơ quan trưng cầu giám định yêu cầu.

- Điều 157 quy định về các van dé có liên quan đến nội dung kết luận giám định.

Từ những phân tích trên, có thể khái quát “Giám định t pháp trong to tung hình sự là việc người có kiến thức chuyên môn trong những lĩnh vực khác nhau, sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật nghiệp vụ đề kết luận,

10

làm sáng tỏ những van dé theo yêu cau của cơ quan tiễn hành tố tụng nhằm phục vu hoạt động điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án hình sự.

1.1.2 Phân loại Giám định tư pháp trong To tụng hình sự

1.1.2.1 Căn cứ vào quy định của pháp luật về sự cân thiết phải xác định các

sự kiện trong vụ án: Giảm định bắt buộc và giảm định khi xét thấy can thiết

Giám định bắt buộc: được quy định tại khoản 3 điều 155 BLTTHS 2003, là trường hợp khi xuất hiện một hoặc một số tình tiết liên quan đến vụ án mà luật TTHS đã quy định thì CQTHTT bắt buộc phải TCGD, nếu không trưng cầu là vi phạm thủ tục tố tụng hình sự.

Giám định khi xét thấy can thiết: là trường hợp khi xuất hiện những tính

tiết nhất định trong vụ án, tuy luật không quy định bắt buộc phải giám định nhưng CQTHTT nhận thấy việc giám định là rất cần thiết để giải quyết vụ án một cách chính xác và TCGĐ thì giám định viên sẽ tiến hành việc giám định Đó

là các trường hợp:

+ Cần có KLGĐ làm căn cứ để quyết định tiến hành một hoặc một số hoạt động tố tụng hình sự.

+ Cần có KLGD dé có chứng cứ nhằm củng có, hỗ trợ cho các chứng cứ

khác phục vụ cho việc giải quyết xử lý vụ án.

1.1.2.2 Căn cứ vào tình huống và kết quả giám định: giám định lan đâu,

giám định bồ sung, giám định lai

Giám định lần đâu là việc tiễn hành giám định lần đầu tiên đối với một vấn dé nào đó của vụ án cần được làm rõ theo quyết định TCGD của CQTHTT.

Giám định bổ sung là giám định tiếp theo lần giám định trước nhằm bồ sung, làm rõ thêm KLGĐ trước đó hoặc khi phát sinh những vấn đề mới liên quan đến các tình tiết đã được kết luận trước đó Ngoài ra, giám định bé sung con duoc trung cau trong trường hợp khi ra quyết định TCGD lần trước đó, CQTHTT không đưa ra hết

những câu hỏi đối với giám định viên Giám định bổ sung có thé do người tiến hành

giám định trước đó tiễn hành hoặc do người giám định khác tiến hành.

Giám định lại là việc giám định được tiến hành theo yêu cầu của CQTHTT

11

trong trường hợp có căn cứ xác thực nghi ngờ KLGD không đảm bao tính khách

quan hoặc có mâu thuẫn trong các KLGĐ về cùng một vấn đề cần giám định.

Nội dung giám định lại là toàn bộ những yêu cầu giám định lần trước và

người giám định trước đó không được tiến hành việc giám định lại mà phải do

người giám định khác tiến hành.

1.1.2.3 Căn cứ vào số lượng, thành phan người tham gia giảm định: giảm định cá nhân, giám định tập thể

Giám định cá nhân là việc giám định do một người tiễn hành độc lập giải

quyết toàn bộ yêu cầu giám định theo quyết định trưng cầu của CQTHTT.

Giám định tập thể là việc nhiều người cùng một lĩnh vực chuyên môn hoặc ở

nhiều lĩnh vực chuyên môn cùng tiến hành giám định một vấn đề nào đó Giám định tập thê được CQTHTT trưng cầu trong trường hợp sau:

+ Yêu cầu giám định đòi hỏi nhiều người giám định ở các lĩnh vực chuyên môn khác nhau giải quyết.

+ Khối lượng tài liệu, vật chứng, mẫu vật lớn cần có kết luận kịp thời cho công tác điều tra vụ án hình sự.

+ Vấn đề giám định rất phức tạp, đòi hỏi kết luận giám định của một tập thể

người giám định dé đảm bảo tính chính xác, tin cậy.

+ Cần giám định lại một yêu cầu giám định do một GDV hoặc một tap thể GDV đã tiến hành giám định.

1.1.2.4 Căn cứ vào vấn dé can giám định liên quan tới một hoặc nhiễu lĩnh

vực khoa hoc:

Giám định chuyên khoa là việc một hoặc nhiều người giám định của một

chuyên khoa đảm nhiệm việc giám định.

Giám định tổng hợp là việc nhiều người giám định thuộc nhiều chuyên khoa đảm nhiệm việc giám định.Việc giám định tổng hợp được tiến hành bằng nhiều

phương pháp thuộc các chuyên khoa khác nhau trên cùng một đối tượng giám định

hoặc trên nhiều đối tượng giám định có liên quan với nhau để cùng giải quyết một

yêu câu giám định cụ thê.

12

1.1.2.5 Căn cứ vào lĩnh vực chuyên môn giám định

Giám định pháp y là việc sử dụng những kiến thức, phương pháp khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ dé kết luận về phương diện y học những van đề có liên quan đến sự kiện chết người, thương tích theo văn bản trưng cầu của CQTHTT nhằm phục

vụ công tác điều tra, truy tố, xét xử.

Giảm định pháp y tâm than: là một bộ phận của tâm thần học, phát triển cùng với sự phát trién chung của ngành tâm than học Giám định pháp y tâm than là việc sử dụng kiến thức trong lĩnh vực y học tâm thần để xem xét những vấn đề có liên

quan đến cá nhân như vấn đề về sức khỏe tâm thần, xác định chính xác những đối

tượng bị nghĩ rỗi loạn tâm thần có bị bệnh tâm thần hay không, mức độ nặng nhẹ, từ

đó xác định năng lực trách nhiệm hành vi phạm pháp.

Mục đích của giám định pháp y tâm thần nhằm giám định tình trạng sức khỏe- sức khỏe tâm thần của bị can, bị cáo, người bị hại, người lam chứng Giám

định khả năng chịu trách nhiệm dân sự, trách nhiệm hình sự dựa trên 2 tiêu chuẩn:

+ Tiêu chuẩn y học: đó là vấn đề chuẩn đoán bệnh (họ bị bệnh gì? mức độ

nặng, nhẹ?)

+ Tiêu chuân pháp luật: xem xét khả năng nhận thức hành vi (có, hạn chế hay

mat khả năng nhận thức), xem xét khả năng kiềm chế hành vi Nên đối tượng của giám định pháp y tâm thần là trạng thái tâm thần và hồ sơ tài liệu của con người.

Giảm định kỹ thuật hình sự: là việc sử dụng những kiến thức, phương pháp

khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ chuyên môn trong khoa học hình sự để xác định hoặc truy nguyên các hiện tượng vật chất như con người, sự vật, hiện tượng có liên

quan đến vụ án hình sự.

Hoạt động giám định trong lĩnh vực này thực hiện các nhiệm vụ truy nguyên

nham làm sáng tỏ một vụ việc có tính hình sự với mục đích xác định va chứng minh

sự đồng nhất của các hiện tượng vật chất đang có liên quan đến vụ việc với những hình thức vật chất đã được xác định, thu thập trong quá trình điều tra.

Giám định xây dựng: là hoạt động của cá nhân, tổ chức có năng lực giám định sử dụng những kiến thức, phương pháp khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ để kết

13

luận về chuyên môn trong lĩnh vực xây dựng những vấn đề cú liên quan đến vụ án, đặc biệt là những vụ án về xây dựng.

Giám định môi trường: đánh giá nguồn tác động và đánh giá mức độ ảnh

hưởng của các hoạt động và các yêu tố đến môi trường.

Giám định trong lĩnh vực môi trường: bao gồm các hoạt động lấy mẫu và

phân tích môi trường, không khí, nước, đất Hoạt động nay đã góp phan trong công

tác xác định mức độ vi phạm của các tô chức, cá nhân trong công tác bảo vệ môi trường, từ đó đưa các biện pháp xử lý hành chính, hình sự nhằm tăng cường hiệu

lực pháp luật trong công tác bảo vệ môi trường

Giám định văn hóa: việc sử dụng những kiến thức, phương pháp khoa học kỹ

thuật, nghiệp vụ chuyên ngành dé giám định các loại hình tác phẩm văn học- nghệ thuật và văn hóa phẩm, đưa ra kết luận về chuyên ngành văn hóa có liên quan đến

vụ án do người GDTP thực hiện.

Giám định văn hóa nhằm phục vụ cho việc xem xét, phân tích các tác phẩm văn

học, nghệ thuật, văn hóa phẩm có mang nội dung đồi trụy, phản động, chống phá Đảng

và Nhà nước cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, có phù hợp với thuần phong mỹ tục

hay không? Có phải là di vật, cô vật, bảo vật quốc gia, là nguyên bản, nguyên gốc hay

bản sao, đồ giả? Trên cơ sở đó đưa ra những kết luận về chuyên môn theo trưng cầu của cơ quan THTT, phục vu đắc lực cho công tác điều tra tội phạm về văn hóa.

Giám định giao thông công chính: do GDV có đủ năng lực cũng như điều

kiện cơ sở vật chat, kỹ thuật tiến hành dé kết luận về những van dé về chuyên ngành giao thông công chính có liên quan đến vụ án như việc giám định chất lượng công trình cầu đường, giám định tính chất an toàn giao thông, giám định chất lượng phương tiện giao thông, giám định chất lượng cây xanh trồng trên hè phô

Giám định tài chính: việc người có chuyên môn về tài chính, kế toán sử dụng những kiến thức, phương pháp khoa học kỹ thuật, nghiệp vụ chuyên

ngành và những quy định của pháp luật có liên quan để xem xét, đánh giá các

chứng từ, tài liệu liên quan đến hoạt động tài chính, kế toán của các cơ quan, tô

chức, doanh nghiệp.

14

Giám định tài chính nhằm phục vụ cho việc xem xét, phân tích, đánh giá tính

đúng đắn của việc chấp hành pháp luật của Nhà nước về tài chính, kế toán Trong trường

hợp không đúng pháp luật của Nhà nước thì có gây ra thiệt hại gì về kinh tế không? Thiệt hại ở mức độ như thế nào? Trên cơ sở đó đưa ra những kết luận về chuyên môn theo yêu cầu của CQTHTT, phục vụ đắc lực cho công tác điều tra, truy tố, xét xử các tội phạm xâm phạm trật tự quản lý kinh tế và các tội phạm về chức vụ.

Định giá tài sản trong to tụng hình sự: là việc xác định giá trị tài sản bị xâm phạm bởi hành vi phạm tội Trong BLHS có rất nhiều tội danh quy định yếu tổ giá trị tai sản bị xâm phạm (hư hỏng, hủy hoại, chiếm đoạt, chiếm giữ, sử dụng trai

phép, nâng khống giá trị, ) là một trong những dấu hiệu bắt buộc của cấu thành tội

phạm Vi vậy, việc xác định giá tri tài sản bị xâm phạm có ý nghĩa quan trọng va

mang tính chất bắt buộc để xác định hành vi xâm phạm về tài sản có phải là tội phạm hay không? Bên cạnh đó, việc định giá tài sản còn là căn cứ để xác định khung hình phạt, đánh giá tính chất, mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội khi lượng hình và xác định mức bồi thường cho người bị thiệt hại.

Hiện nay, BLTTHS hiện hành chưa có quy định cụ thê về việc định giá tài sản.

Việc định giá tài sản trong tố tụng hình sự hiện nay được thực hiện chủ yếu theo quy

định tại Nghị định 26/2005/NĐ-CP ngày 02/3/2005 của Chính phủ Nghị định này

quy định về việc thành lập, quyền, nghĩa vụ của các thành viên Hội đồng định giá tài sản; nguyên tắc định giá; trình tự, thủ tục yêu cầu và việc định giá tài sản; thời hạn định giá; hồ sơ định giá; chi phí định giá; ; kết luận định giá tài sản; quyền của bị can, bị cáo, bị hại, người tham gia tố tụng khác đối với kết luận định giá tài sản.

Nhu vậy tùy thuộc vào mục đích nghiên cứu, những căn cứ phân loại khác

nhau mà GĐTP được phân chia thành nhiều loại khác nhau Việc phân loại này có ý nghĩa trong công tác quản lý nhà nước về hoạt động GĐTP, xác định trách nhiệm của các ngành, các cấp, cơ quan chủ quản Hơn nữa, việc phân loại này cũng giúp CQTHTT lựa chọn cá nhân, co quan, tô chức phù hợp dé TCGD.

1.1.3 Vai trò, ý nghĩa của Giám định tư pháp trong to tụng hình sự

1.1.3.1 Vai trò của giám định tư pháp

Trong xu thê hội nhập toàn câu hóa trên tât cả các lĩnh vực như hiện nay, đời

15

sống của người dân cũng được nâng cao, trình độ dân trí cũng ngày một phát triển.

Bên cạnh những mặt tích cực của quá trình đó mang lại thì tình hình tội phạm, tệ

nạn xã hội ngày một gia tăng và diễn biến phức tạp hơn trước Để giúp các

CQTHTT thực hiện tốt chức năng, nhiệm vụ của mình, GDTP mặc dù là hoạt động

bổ trợ nhưng lại góp phần không nhỏ vào hoạt động TTHS nói chung và quá trình giải quyết vụ án hình sự nói riêng.

Những phân tích dưới đây sẽ giúp chúng ta hiểu rõ hơn về vai trò của hoạt động trong tổ tụng hình sự.

Thứ nhất: Giám định tư pháp góp phan xác định sự thật khách quan của vu án

Góp phần xác định dấu hiệu của tội phạm, giúp các COTHTT ra các quyết

định to tụng chính xác, khách quan: Dau hiệu của tội phạm có ý nghĩa quan trọng

trong việc xác định một hành vi xảy ra trên thực tế có phải là tội phạm hay không,

là căn cứ dé cơ quan có thâm quyền ra quyết định khởi tổ vụ án hoặc quyết định không khởi tố vụ án hình sự (Điều 63 BLTTHS 2003).

Trong quá trình giải quyết vụ án, khi chưa xác định được dấu hiệu tội phạm thì mọi việc tiến hành các hoạt động điều tra, áp dụng các biện pháp cưỡng chế, ngăn chặn, đối với người bị nghi là thực hiện tội phạm đều có thé dẫn đến oan sai, vi phạm

quyền dân chủ của công dân, làm giảm lòng tin của nhân dân vào pháp luật Vì vậy

việc xác định dấu hiệu tội phạm là một nhiệm vu quan trọng của CQTHTT, đó là cơ sở

để cơ quan có thâm quyền ra quyết định trong quá trình THTT Theo điều 100 BLTTHS 2003 “chỉ được khởi tổ vụ án hình sự khi đã xác định có dấu hiệu tội phạm ” Như vậy, dấu hiệu tội phạm chính là căn cứ để khởi tố vụ án hình sự.

Trong nhiều trường hợp việc xác định dấu hiệu tội phạm đòi hỏi phải có sự đánh giá khách quan, khoa học từ những nhà chuyên môn có kiến thức nghiệp vụ và

kinh nghiệm GDTP là một trong những công cụ hữu hiệu được CQTHTT sử dung

dé hỗ trợ xác định có hay không có tội phạm.

KLGĐ sẽ chỉ ra nguyên nhân, nguồn gốc của sự việc, giải thích những hiện

tượng đã xảy trong thực tế như: KLGĐ về nguyên nhân chết người, nguyên nhân cháy, thiệt hại tài sản của Nhà nước, tô chức, cá nhân Day là cơ sở để CQTHTT

16

xác định vụ việc xảy ra có dấu hiệu tội phạm hay không, từ đó đưa ra những quyết định tố tụng chính xác, khách quan nhằm bao đảm quyền con người, quyên, lợi ích

hợp pháp của công dân.

Góp phân xác định người phạm tội: Trong hoạt động tố tụng hình sự, mục

đích cuối cùng là xác định có hay không có tội phạm và người phạm tội Tuy nhiên

việc chứng minh tội phạm và xác định người phạm tội là một quá trình hết sức khó

khăn, đòi hỏi phải áp dụng nhiều biện pháp trong đó có Trưng cầu giám định Thông qua việc giám định giúp các CQTHTT phát hiện dấu vết của tội phạm, hậu quả, thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra từ đó có căn cứ khách quan đề xác định

chính xác người phạm tội.

Cũng không ít trường hợp, KLGD với sự chính xác và khách quan của nó đã

chứng minh một người không phải là thủ phạm của vụ án đó nên GDTP còn giúp

minh oan cho người vô tội.

Thứ hai: Hỗ trợ các cơ quan tiễn hành tô tụng giải quyét vụ án

* Góp phân xác định năng lực chịu trách nhiệm hình sự của người thực

hiện tội phạm, năng lực nhận thức va kha năng khai bao dung đắn của

người bị hại, người làm chứng: việc xác định độ tuôi và NLTNHS là điều kiện hết

sức quan trọng để xác định một người đó có lỗi hay không khi thực hiện hành vi nguy hiểm cho xã hội Nếu một người không đủ một trong hai điều kiện trên thì không phải chịu TNHH đối với hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong

BLHS mà mình đã gây ra.

Bên cạnh đó độ tuổi và NLTNHS của những người tham gia tố tụng khác cũng có ý nghĩa hết sức quan trong dé các CQTHTT xác định tư cách tham gia tố tụng của họ và đánh giá tính xác thực của những thông tin, tài liệu do họ cung cấp bởi lẽ lời khai

của họ là một trong những nguồn chứng cứ quan trọng dé xác định sự thật vụ án.

Cụ thể: tại Điểm b, khoản 2 điều 55 BLTTHS “người do có nhược điểm về

tâm than hoặc thể chat mà không có khả năng nhận thức được những tình tiết của

vụ án hoặc không có khả năng khai báo ” thì không được làm chứng Nếu là người bị hai thì cần phải có đại điện hợp pháp tham gia tố tụng dé bảo vệ quyền lợi cho họ.

17

* Góp phan xác định công cụ, phương tiện, phương pháp, thủ đoạn phạm tội:

Công cụ, phương tiện, thủ đoạn phạm tội luôn phản ánh mức độ, tính chất nguy

hiểm của hành vi phạm tội Tội phạm mà chúng thực hiện càng nghiêm trọng, nguy

hiểm bao nhiêu thi công cụ, phương tiện phạm tội càng được chuẩn bị kỹ lưỡng và

thủ đoạn phạm tội càng tinh vi xảo quyệt bấy nhiêu Phương tiện phạm tội là những đối tượng được chủ thể của tội phạm sử dụng dé thực hiện hành vi phạm tội của mình Công cụ phạm tội là dạng cụ thể của phương tiện phạm tội ví dụ như dao dé

dam, kéo dé cắt, sung, cuốc, chúng có thể là bất cứ vật gì, có khi được chuẩn bị

trước mà cũng có khi chúng được tận dụng tại hiện trường.

GDTP là công cu sắc bén giúp CQDT xác định công cụ phạm tội là vật gì.

Đặc điểm, hình dáng, kích thước, chức năng, vật tìm được tại hiện trường có phải làcông cụ gây án hay không Bởi mỗi loại công cụ, phương tiện phạm tội khác nhau

đều đề lại dấu vết khác nhau trên vật tác động hoặc tại hiện trường.

Xác định công cụ, phương tiện phạm tội có ý nghĩa quan trọng trong việc

định tội, định khung hình phạt bởi một số tội phạm phương tiện phạm tội bắt buộc phải được thực hiện băng phương tiện nhất định như điều 289 BLHS quy định

phương tiện phạm tội là những giá trị vật chất Tính chất của phương tiện phạm tội

trong một số trường hợp có thé làm thay đổi một cách đáng kể mức độ tính nguy hiểm cho xã hội của hành vi phạm tội vi dụ như hành vi cướp tai san bang cach

dùng vũ khí dé đe dọa người bi tấn công, hoặc dùng chat chay,chat nỗ dé hủy hoại

tài sản của người khác Đây là những phương tiện mang tính hủy hoại hàng loạt,

nhanh chóng gay hậu quả nguy hại cho đối tượng bị tác động.

Phương pháp, thủ đoạn phạm tội là cách thức thực hiện hành vi phạm tội,

trong đó có cách thức sử dụng phương tiện Tính chất của thủ đoạn phạm tội luôn là

yếu tố ảnh hưởng đến mức độ nguy hiểm của hành vi phạm tội vì vậy nó được coi là

tình tiết cần được xem xét khi định tội danh, định khung hình phạt, xác định tình tiết

tăng nặng giảm nhẹ TNHS.

Tóm lại, công cụ, phương tiện và phương thức, thủ đoạn phạm tội phản ánh

tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội Do đó, công việc tìm ra chúng có ý nghĩa

rất lớn, giúp cơ quan bảo vệ pháp luật giải quyết vụ án một cách thấu tình đạt lý nhất.

18

* Góp phần xác định thời gian, địa điểm xảy ra vụ việc, diễn biến hành vi phạm tội: Một vai trò quan trọng khác của GDTP là KLGD có thể xác định thời gian, địa điểm xảy ra vụ việc — một trong những vấn dé cần chứng minh trong quá trình điều tra vu án hình sự (Khoản 1 Điều 63 BLTTHS 2003) Bat cứ một vụ việc phạm tội nao thì đều có không gian và thời gian nhất định mà ở đó có thể khai thác được thông tin, dấu vết về vụ việc đã diễn ra Việc có được chính xác những thông tin này là cơ sở quan trọng để tái hiện lại toàn bộ sự thật vụ án Trên thực tế, tội phạm thường có xu hướng che giấu, thay đôi thời gian, hiện trường vụ án nên sự giúp đỡ của các GDV tư

pháp cùng các máy móc thiết bị chuyên môn giám định là rất cần thiết.

GĐTP dựa vào dấu vét tội phạm dé lại giúp CQTHTT tái hiện lại diễn biến hành vi phạm tội, cách thức hung thủ gây án Qua đó giúp cho việc giải quyết vụ án

được đúng hướng, nhanh chóng xác định và chứng minh được thủ phạm.

* Góp phan xác định mức độ thiệt hai do hành vi phạm tội gây ra: bắt cứ tội phạm nào cũng có thê gây ra thiệt hại cho quan hệ xã hội: độc lập chủ quyên, thống nhất, toàn vẹn lãnh thổ Tổ quốc, chế độ chính trị, chế độ kinh tế, nền văn hóa, quốc

phòng, an ninh, trật tự an toàn xã hội, quyền, lợi ích hợp pháp của tô chức, xâm phạm

tính mạng, sức khỏe, tự do, danh dự, nhân phẩm, quyền sở hữu tài sản, các quyền, lợi

ích hợp pháp khác của công dân được pháp luật hình sự bảo vệ.

Thiét hại do tội phạm gây ra có thé là thiệt hại về thé chất bao gồm thiệt hại về tính mạng trong nhóm tội giết người, thiệt hại về sức khỏe như tội cố ý gây

thương tích hoặc gây tôn hại cho sức khỏe của người khác.Thiệt hại về tỉnh thần

đó là thiệt hại gây ra cho danh dự, nhân phẩm, tự do của con người như tội làm nhục người khác Thiệt hại về vật chất như tài sản bị phá hủy (Điều 231), tài sản

bị chiếm đoạt (từ Điều 133 đến Điều 140; Điều 278, Điều 280,), tài sản bị thiệt hại

(Điều 281, Điều 285 ).

GĐTP nhằm xác định thiệt hại về vật chất, về thé chất do hành vi nguy hiểm

cho xã hội gây ra, là căn cứ dé CQTHTT ra quyết định tố tụng như tam giữ, tam

giam, định tội, lượng hình phạt hoặc quyết định mức bồi thường thiệt hại Trong những vụ án mà có nhiều người cùng gây ra thiệt hại thì GDTP còn có thé xác định

19

chính xác mức độ gây thiệt hai do hành vi phạm tội của từng người gây nên Những

kết quả này có ý nghĩa rất lớn góp phần vào việc xác định vị trí, vai trò của những người đồng phạm trong vụ án và có ý nghĩa trong việc quyết định hình phạt sau này.

Thiệt hại do tội phạm gây ra phản ánh được phần nào tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội, mức độ thiệt hại thường tỷ lệ thuận với tính chất nguy hiểm của hành vi phạm tội Do đó xác định thiệt hại là một trong những cơ sở dé CQDT

định tội, định khung hình phat.

* Góp phan xác định nguyên nhân, diéu kiện làm phát sinh tội phạm

GĐTP còn đóng góp vai trò của mình đối với hoạt động TTHS trong việc

xác định nguyên nhân, điều kiện phát sinh tội phạm Việc xác định nguyên nhân dẫn

đến hành vi phạm tội là cơ sở để CQDT định hướng và đề ra chiến thuật điều tra

phù hợp, nhanh chóng tìm ra thủ phạm.

Thông thường mỗi vụ việc phạm tội xảy ra đều xuất phát từ những nguyên nhân nhất định như ghen ghét, mâu thuẫn, tư lợi cá nhân, Từ những kết quả giám

định, CQDT có thé nắm bắt được nguyên nhân và điều kiện phạm tội, từ đó đề ra biện

pháp phòng chống tội phạm.

Trên đây là những đánh giá, phân tích về vai trò của công tác GDTP đối với các vụ án hình sự Qua đó có thể thấy được phần nào tầm quan trọng không thể thiếu của GDTP đối với hoạt động TTHS nói chung Những điều này đã thực sự khẳng định GDTP là công cụ hữu hiệu giúp cơ quan có thâm quyền giải quyết vụ án một cách nhanh chóng, chính xác, khách quan, góp phần không nhỏ vào công tác

dau tranh và phòng ngừa tội phạm.

1.1.3.2 Ý nghĩa của Giám định tư pháp trong to tụng hình sự

* Ý nghĩa của giám định tư pháp trong việc bảo vệ pháp chế XHCN

GDTP là một hoạt động không thể thiếu trong bất cứ một nền tư pháp nào.

Công tác này đã phục vụ đắc lực cho hoạt động tổ tụng hình sự, giúp các CQTHTT giải quyết các vụ án chính xác, khách quan và tuân thủ pháp luật, góp phần quan

trọng vao việc giữ vững an ninh chính trị, trật tự, an toàn xã hội, bảo vệ quyền con

người, quyên và lợi ích hợp pháp của Nhà nước, tô chức, cá nhân Qua đó bảo đảm

20

được nền pháp chế xã hội chủ nghĩa của Việt Nam Như đã phân tích ở phần vai trò của GDTP bên trên, dé giải quyết được một vụ án hình sự cần trải qua rất nhiều hoạt động khác nhau của quá trình điều tra, truy tố, xét xử GDTP thông qua bản KLGD

được thực hiện bởi các GDV có chuyên môn, nghiệp vu là một nguồn chứng cứ quý báu để xác định tội phạm, người phạm tội, công cụ phương tiện gây án, khả năng

nhận thức hành vi phạm tội thậm chí cả hoàn cảnh, điều kiện dẫn đến việc phạm tội

đó Những kết luận này là cơ sở để CQTHTT giải quyết vụ án chính xác, khách

quan trên cơ sở của khoa học và pháp luật, giúp cho công lý được thực thi, công

bằng cho người bị hại, pháp luật được đảm bảo tính răn đe, tính nghiêm minh và

nền pháp chế XHCN được giữ vững.

Nếu như lời khai của người phạm tội, người bị hại, người làm chứng là

những phan ánh tinh thần phụ thuộc vào ý thức chủ quan của mỗi người, do đó mà lời khai chưa được kiểm tra, đối chiếu với những tình tiết sự kiện chứng cứ khác thì không thé khang định đó là chứng cứ Còn KLGD nếu được thực hiện trên nguyên

tac “tudn thủ pháp luật, tuân theo quy chuẩn chuyên môn, trung thực, chính xác,

khách quan” thì luôn có giá trị chứng minh đúng dan, mang tính khách quan và

khoa học, bổ sung cho việc thu thập các chứng cứ khác liên quan đến vụ án.

Giám định tư pháp còn mang một ý nghĩa nhân văn sâu sắc, hướng hoạt động tố tụng theo cơ chế minh bạch, đúng người đúng tội, thượng tôn pháp luật Giám định tư pháp là một kênh quan trọng đánh giá trình độ phát triển pháp luật và mức

độ dân chủ của một quốc gia [1].

* Ý nghĩa của giám định tư pháp trong việc bảo vệ quyền con người

Hoạt động GĐTP giúp bảo vệ quyền và lợi ich hợp pháp của bị can, bị

cáo-nhóm đối tượng chịu sự tác động tiêu cực của các quy phạm pháp luật hình sự.

Bảo vệ quyền của nhóm đối tượng này cũng là đồng thời GDTP bảo vệ quyền con

người nói chung.

Theo BLTTHS 2003 đã nêu rõ: “Không ai bị coi là có tội khi chưa có bản án

kết tội của Tòa án đã có hiệu lực pháp luật” [20, Điều 9] Chính vì thế nên đối tượng dù đang bị tình nghỉ, bị tạm giữ, tạm giam nhưng cơ quan có thâm quyền

21

chưa chứng minh được hành vi phạm tội cũng như chưa đưa ra xét xử công khai,

minh bạch thì chưa thể coi là tội phạm Và dù trong hoàn cảnh nào, họ vẫn được đảm bảo những quyền của bị can, bị cáo nhất định Các KLGĐ là một nguồn chứng cứ khách quan trong vụ án hình sự Những chứng cứ này có thê không chỉ xác định tội phạm, người thực hiện hành vi phạm tội mà còn là bang chứng gỡ tội của những

người vô tội Cho nên ngoài nhiệm vụ chứng minh tội phạm, GDTP còn là công cu

dé minh oan cho người vô tội.

* Ý nghĩa của giám định tư pháp trong việc trong việc phòng ngừa tội phạm Thông qua quá trình giám định, người giám định có thể phát hiện những nguyên nhân, điều kiện thực hiện tội phạm, những sơ hở, thiếu sót của cơ quan, tô

chức, cá nhân và thủ đoạn hoạt động của kẻ phạm tội Qua công tác giám định có

thé thay cơ chế phát sinh, diễn biến của tội phạm; là nguồn thông tin quan trọng dé phục vụ cho công tác phòng ngừa và đấu tranh chống tội phạm của các cơ quan bảo

vệ pháp luật.

* Ý nghĩa của giám định tư pháp đối với những người THTT

GDTP còn có ý nghĩa trong việc đảm bảo được sự công khai, minh bạch khi

giải quyết vụ án của những người tham gia tổ tụng, ngăn chặn sự tác động của ý

thức chủ quan vào quá trình giải quyết vụ án.

Đặc tính quan trọng nhất của các KLGD là việc một nhóm chủ thé khác thực

hiện mà không phải người trong các cơ quan THTT đó là các GDV tư pháp Hon

nữa, việc giám định nay dựa trên cơ sở của máy moc kĩ thuật, của các thành tựunghiên cứu trên các lĩnh vực chuyên môn như khoa học kĩ thuật hình sự, khoa học

pháp y hay dựa trên chính kinh nghiệm nghề nghiệp chuyên môn của các GDV Đội ngũ này làm việc độc lập với nhóm những người tham gia tố tụng, chỉ dựa trên mẫu vật thu thập được hoặc trên các quyết định trưng cầu giám định của các cơ quan THTT Điều này cho thấy các KLGĐ luôn có tính chính xác, tính khách quan và

tính khoa học.

Pháp luật cũng quy định các KLGĐ là một trong bốn nguồn chứng cứ quan trọng phục vụ trong quá trình giải quyết vụ án hình sự (Điều 64 BLTTHS 2003).

22

Chính vì thế nên những người THTT sẽ phải sử dụng triệt để những nguồn chứng cứ này trong quá trình giải quyết vụ án mà lại không tác động dù là tiêu cực hay tích cực đến vụ án Quá trình này vừa ngăn chặn sự ảnh hưởng của ý thức chủ quan lên các giai đoạn của việc giải quyết vụ án vừa đảm bảo an toàn cho những người THTT trong việc tránh những nhận định, đánh giá sai lầm, cảm tính dẫn đến oan

sai, bỏ lọt tội phạm.

1.1.4 Đối tượng, nội dung và thủ tục giám định tư pháp trong tô tụng hình sự 1.1.4.1 Đối tượng

Đối tượng của GDTP trong TTHS là những van đề liên quan trong giải quyết

vụ án hình sự được giám định nhằm làm rõ sự thật _, giúp các cơ quan tố tụng giải

quyết vụ án triệt dé, chính xác, khách quan án.

Về phương diện thực tiễn, có thể nói đối tượng giám định trong TTHS tất phong phú, đa dạng và không thể liệt kê đầy đủ được vì mỗi vụ án, mỗi loại tội phạm sẽ có những vấn đề cần giám định khác nhau; hoặc cùng là một loại tội , nhưng không phải các đối tượng giám định trong loại tội đó đều giống nhau Bên

cạnh đó, đối tượng giám định cũng có thé là đồ vật_, tài liệu, nhưng cũng có thể là con người; có thể là hữu hình nhưng cũng có thể là vô hình (giám định tâm thân,

giám định âm thanh) Do vậy, khi nghiên cứu đối tượng giám định trong tố tụng

hình sự, chúng ta không xác định đối tượng cụ thể của hoạt động giám định, mà

chúng ta chia thành các nhóm đối tượng giám định dé phân biệt Có thé chia các nhóm đối tượng giám định trong tố tụng hình sự như sau:

- Nhóm giám định pháp y như: đối tượng giám định là mẫu vật có nguồn gốc từ cơ thé người như: tử thi, máu, dau vân tay, tóc,da, gàu, các loại lông

- Nhóm giám định pháp y tâm thân: Đối tượng giám định là năng lực trách

nhiệm hình sự, khả năng nhận thức.

- Nhóm giám định kỹ thuật hình sự: Đối tượng giám định như: Dấu vết

phương tiện giao thông: giám định cháy, nỗ; giám định dau vết cơ học; giám định

dấu vết súng đạn; giám định hoá học pháp lý; giám định dấu vết vân tay, vân chân; giám định tài liệu (chữ kí, chữ viết, hình dau, in ấn phẩm); giám định âm thanh

23

- Nhóm giám định các chuyên ngành khác, như: tài chính, ngân hàng, xây

dựng, cô vật, di vật, ban quyền tác giả thì đối tượng là chứng từ, số sách kế toán,

hồ sơ xây dựng, công trình xây dung

1.1.4.2 Nội dung

Giám định tư pháp trong tố tụng hình sự Việt Nam hình thành và phát triển

gắn liền với 3 lĩnh vực: Giám định pháp y, giám định pháp y tâm thần và giám định

kỹ thuật hình sự; bên cạnh đó cùng với sự phát triển của xã hội đã phát triển nhiều

lĩnh vực giám định chuyên ngành như: giám định tài chính, giám định trong lĩnh

vực tiền tệ và ngân hàng, giám định xây dựng, giám định về tài nguyên môi trường,

giám định về lĩnh vực giao thông vận tải

Giám định pháp y: Nội dung của giám định pháp y gồm: giám định và

giám định lại tôn hại sức khỏe; giám định tình trạng sức khỏe; giám định sự xâm phạm thân thé; giảm định và giám định lại tu thi, giám định hai cốt và giảm định hung khí; giám định và giám định lại trên hồ sơ do cơ quan tố tụng trưng cầu và

các tổ chức, cá nhân yêu cầu; giám định hóa pháp gồm: độc chất, ma túy, nồng

độ rượu, tân dược và các loại thực phẩm nghi ngờ ảnh hưởng đến tính mạng, sức

khỏe của con người.

Giám định pháp y tâm than: Giám định pháp y tâm thần gắn liền với việc

xác định trách nhiệm hình sự của một người Nội dung của giám định Pháp y tâm

thần là kết luận xác định rõ đối tượng có rỗi loan tâm than không, các rối loạn đó

có tác động đến hành vi của họ không, tác động trong thời điểm nào, ở mức độ

nào để giúp các cơ quan tố tụng giải quyết vụ án được chính xác, công bằng,

đúng pháp luật.

Giảm định kỹ thuật hình sự: Giam định kỹ thuật hình sự do giám định viên tư

pháp về Kỹ thuật hình sự thực hiện tại Cơ quan giám định kỹ thuật hình sự, hoặc tại nơi tiến hành điều tra vụ án Theo Điều 3, Thông tư số 33/2014/TT-BCA ngày

5/8/2014 của Bộ trưởng Bộ Công an “Quy định về tiêu chuẩn, trình tự, thủ tục bồ

nhiệm, miễn nhiệm giám định viên kỹ thuật hình sw” quy định về giám định viên kỹ thuật hình sự thì có 10 lĩnh vực giám định kỹ thuật hình sự được triển khai, gồm

24

Giám định dấu vết đường vân; Giám định tài liệu; Giám định dấu vết cơ học; Giám định súng, đạn; Giảm định hóa học; Giảm định sinh học; Giám định cháy, nô; Giám định kỹ thuật; Giảm định âm thanh; Giám định kỹ thuật số và điện tử.

Giám định tài chính: là một lĩnh vực áp dụng những kiến thức về tài chính,

kế toán để nghiên cứu, bổ trợ cho hoạt động tư pháp Tại Điều 3- Thông tư số

138/2013/TT-BTC ngày 09/10/2013 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Luật giám định tư pháp và Nghị định số 85/2013 ngày 29/7/2013 của Chính phủ quy định chỉ tiết và biện pháp thi hành Luật giám định tư pháp đã quy định

“Giám định tw pháp trong lĩnh vực tài chính bao gom: Giám định tư pháp về kế toán, kiểm toán; Giám định tư pháp về giá; Giám định tw pháp về chứng khoán;

Giám định tr pháp về thuế, Giám định tư pháp về hải quan và các lĩnh vực tài

chính khác theo quy định cua pháp luật” [S].

Ngoài ra đối với các lĩnh vực giám định chuyên ngành khác, các Cơ quan

chủ quản đều có những văn bản hướng dẫn cụ thê việc giám định tư pháp trong lĩnh vực của mình Ví dụ: thông tư số 44/2014/TT-NHNN ngày 29/12/2014 của Ngân

hàng Nhà nước hướng dẫn một số nội dung về giám định tư pháp trong lĩnh vực tiền

tệ và ngân hàng, thông tư số 35/2009/TT-BXD ngày 05/10/2009 của Bộ Xây dựng

hướng dẫn giám định tư pháp xây dung; thông tư số 44/2014/TT-BTNMT ngày 01/8/2014 của Bộ Tài nguyên và môi trường quy định về giám định tư pháp trong lĩnh vực tài nguyên và môi trường; thông tư số 33/2014/TT-BGTVT ngày

08/8/2014 của Bộ giao thông vận tải quy định về giám định tư pháp trong lĩnh vực

giao thông vận tải;

1.1.4.3 Thủ tục

Giám định tư pháp được tiến hành dựa trên quyết định trưng cầu giám định của CQTHTT, NTHTT Tức là khi có căn cứ cần phải giám định một đối tượng nào

đó dé phục vụ cho việc giải quyết vụ án, phải có quyết định trưng cầu giám định do

những người có thâm quyền theo quy định của pháp luật ban hành Quyết định trưng cầu giám định phải nêu rõ yêu cầu giám định, họ tên người được trưng cầu

hoặc tên cơ quan người được trưng câu giám định, quyên và nghĩa vụ của người

25

giám định theo quy định của pháp luật Sau khi nhận được quyết định trưng cầu giám định thì tô chức giám định, người giám định có trách nhiệm tiếp nhận và thực hiện giám định Sau một khoảng thời hạn nhất định, người làm công tác giám định phải có kết quả giám định được thé hiện bằng bản kết luận giám định Đây là một nguồn chứng cứ quan trọng đối với những người tham gia tô tụng trong việc giải quyết vụ án hình sự Đề làm sáng tỏ hoặc bồ sung nội dung kết luận giám định, Cơ quan điều tra có thể hỏi thêm người giám định về những tình tiết cần thiết và có thể

quyết định giám định bổ sung hoặc giám định lại Trong trường hợp cần giám định

bổ sung hoặc giám định lại thì phải do giám định viên khác tiến hành và theo thủ tục chung [16] Sau khi tiến hành giám định, nếu bị can yêu cầu thì được thông báo về nội dung kết luận Bị can được trình bày những ý kiến của mình về kết luận giám

định, yêu cầu giám định bé sung hoặc giám định lại Những điều này được ghi vào

biên bản Trong trường hợp Cơ quan điều tra không chấp nhận yêu cầu của bị can thì phải nêu rõ lý do và báo cho bị can biết Kết luận giám định sẽ được đưa vào hồ

sơ vụ án hình sự và được sử dụng tại phiên tòa xét xử vụ án.

1.2 Khái niệm, đặc điểm giám định tư pháp đối với các tội phạm tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

1.2.1 Khái niệm

1.2.1.1 Khái niệm tham nhũng, khái niệm và đặc điểm pháp ly của các tội phạm về tham những

Tham nhũng là một hiện tượng xã hội tiêu cực xuất hiện cùng với sự phát triển của Nhà nước, nó là biểu hiện của sự tha hoá của một bộ phận người làm việc

trong hệ thống hành chính công được giao cho các quyền về chính trị - kinh tế - văn hoá - xã hội Do vậy hiện tượng tiêu cực này được đề cập, nghiên cứu từ nhiều góc độ khác nhau tùy theo từng lĩnh vực: chính trị - pháp lý - kinh tế -xã hội nhưng nhìn chung đều chỉ ra bản chất của tham nhũng là tập hợp những hành vi tiêu cực do người có chức vụ quyền hạn thực hiện băng cách sử dụng chức vụ, quyền hạn của minh dé vụ lợi cho cá nhân hoặc cho người khác dưới bat kỳ hình thức nào, gây thiệt hại tài sản của nhà nước, của tập thể, của công dân hoặc xâm phạm hoạt động

đúng đăn của cơ quan nhà nước, tô chức xã hội.

26

Dưới góc độ pháp luật hình sự thì tham nhũng là hành vi nguy hiểm cho xã hội bị coi là tội phạm Các hành vi này do chủ thé đặc biệt (người có chức vụ, quyền hạn) thực hiện với lỗi cô ý, động cơ và mục đích phạm tội là vì vụ lợi cá nhân, có quan hệ trực tiếp hoặc gián tiếp đến lợi ích vật chất xâm phạm vào các quan hệ xã

hội được pháp luật bảo vệ.

Với cách tiếp cận như trên có thể hiểu tội phạm về tham nhũng là những hành vi nguy hiểm cho xã hội được quy định trong Bộ luật Hình sự, do người có

chức vụ, quyền hạn đã lợi dụng hoặc lạm dụng chức vụ quyền hạn của mình thực

hiện trong khi thi hành công vụ một cách cố ý trực tiếp xâm phạm vảo hoạt động đúng đắn và uy tín của co quan Nhà nước hoặc tô chức xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân nhăm trục lợi cá nhân hoặc cho người khác dưới bất kỳ hình

thức nào, gây thiệt hại tài sản của nhà nước, của tập thể, của công dân.

Từ khái niệm trên có thể rút ra những dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội

phạm tham nhũng như sau:

Khách thể của tội phạm về tham những: khách thê của tội phạm tham những là những hoạt động đúng dan của các cơ quan Nhà nước, tô chức xã hội; các quyền,

lợi ích hợp pháp của công dân và uy tín của các cơ quan Nhà nước, tô chức xã hội.

Mặt khách quan của tội phạm về tham những: hành vi tham nhũng là một dau hiệu bắt buộc của cấu thành tội phạm Hành vi ở đây có thé là hành động hoặc không hành động, do người có chức vụ quyền hạn thực hiện trong khi thực hiện

chức năng, nhiệm vụ của Nhà nước giao cho.

Hành vi phạm tội qua hành động là sự tác động trái pháp luật, gây thiệt hại

đáng kế cho hoạt động đúng đắn của các cơ quan Nhà nước va tổ chức xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân được Luật Hình sự bảo vệ.

Hành vi phạm tội không qua hành động là cách xử sự tiêu cực của người có

chức vụ quyền hạn Họ không thực hiện chức năng nhiệm vụ được giao hoặc có thực hiện nhưng không đầy đủ nên đã gây thiệt hại nghiêm trọng cho lợi ích Nhà

nước, t6 chức xã hội, quyền và lợi ích hợp pháp của công dân.

Hậu quả của hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn của những người có chức

vụ quyền hạn để phạm tội là dấu hiệu bắt buộc; có thể chia thành hai trường hợp:

27

+ Hậu quả vật chất: là sự hao hụt về tiền, hành hoá, vật tư Thiệt hại này có thể được xác định băng các đại lượng cụ thể, có thể nhìn thấy và tính toán được.

+ Hậu quả phi vật chat: là những thiệt hại không thé đo đếm, xác định được bang các đại lượng cụ thé, đó là sự suy giảm lòng tin của nhân dân, mat uy tín với nhân dân của các cơ quan Nhà nước, tô chức xã hội.

Mối quan hệ nhân quả giữa hành vi phạm tội của người có chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ và hậu quả do tội phạm đó gây ra là dấu hiệu bắt buộc, hành vi phạm tội phải là nguyên nhân trực tiếp làm phát sinh hậu quả, người phạm tội chỉ chịu trách nhiệm về hành vi của mình khi xác định hậu quả xảy ra là hậu quả tất yêu phát sinh từ hành vi đó.

Chủ thể của tội phạm về tham nhũng: là những người có chức vụ, quyền hạn Điều 277 - BLHS 1999 quy định: "Người có chức vụ là người do bồ nhiệm, do bau

cử, do hợp đồng hoặc do một hình thức khác, có hưởng lương hoặc không hưởng lương, được giao thực hiện một công vụ nhất định và có quyên hạn nhất định trong

khi thực hiện công vụ".

Có thé thấy người có chức vụ quyền hạn có một số đặc điểm như sau:

+ Là người được giữ chức vụ thường xuyên hoặc tạm thời trong cơ quan Nhà

nước, tô chức xã hội Chức vụ nay có thé do bố nhiệm hoặc do bau cử, hợp đồng hay hình thức khác (uỷ quyền, đại diện), có hưởng lương hoặc không hưởng lương

của Nhà nước.

+ Là người thực hiện một trong các chức năng: đại diện quyền lực Nhà nước,

tổ chức điều hành quản lý hành chính; hoặc chức năng tổ chức sản xuất kinh doanh

theo công vụ đã được giao cho họ.

+ Là những người thực hiện trách nhiệm nhất định theo thâm quyền chuyên

môn mà họ đảm nhận.

Mặt chủ quan của tội phạm tham những: người có chức vụ quyền hạn nhận thức được tính chất nguy hiểm cho Nhà nước, cho xã hội, cho công dân của hành vi trái luật do mình gây ra và thấy trước được hậu quả xảy ra nhưng vì lợi ích của

riêng mình chứ không hoạt động vi lợi ich chung mà thực hiện hành vi phạm tội.

28

Như vậy, đương nhiên tội phạm tham nhũng luôn được thực hiện dưới hình thức lỗi

có ý trực tiếp, nhăm động cơ vụ lợi cá nhân.

1.2.1.2 Khái niệm Giám định tư pháp đối với các tội phạm tham những trong quá trình giải quyết vụ án hình sự

Quá trình giải quyết các vụ án tham nhũng gồm nhiều giai đoạn: khởi tố, điều tra, truy tố, xét xử và thi hành án; trong quá trình giải quyết vụ án, các CQTHTT căn cứ vào chức năng, nhiệm vụ của mình áp dụng các biện pháp cần thiết do luật định dé thu

thập và củng có, đánh giá, kiểm tra các chứng cứ, nghiên cứu các tình tiết của vụ án,

chứng minh việc thực hiện tội phạm và người phạm tội nhằm giải quyết triệt để vụ án tham nhũng Trong số các biện pháp mà các CQTHTT áp dụng có Giám định tư pháp.

Căn cứ vào Khái niệm Giám định tư pháp trong tổ tụng hình sự, kết hợp với việc nghiên cứu các giai đoạn trong quá trình giải quyết vụ án tham nhũng, có thê khái quát khái niệm giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự như sau: “Gidm định tư pháp đối với các tội

phạm về tham những trong quá trình giải quyết vụ án hình sự là việc người có kiến

thức chuyên môn trong những lĩnh vực nhất định sử dụng kiến thức, phương tiện, phương pháp khoa học, kỹ thuật nghiệp vụ để kết luận, lam sáng tỏ những van dé

theo yêu câu của cơ quan tiễn hành tô tụng nhằm phục vụ hoạt động điều tra, truy to, xét xử các vụ án tham những và thi hành án hình sw”.

1.2.2 Đặc điểm

Tội phạm về tham nhũng có những đặc điểm khác biệt so với các loại tội phạm, có thé chỉ ra một số đặc điềm khác biệt của tội phạm tham nhũng như sau:

- Thứ nhất, chủ thê của tham nhũng phải là những người có chức vụ quyền

hạn làm việc trong bộ máy nhà nước ở các cơ quan lập pháp, hành pháp, tư pháp từ

trung ương đến địa phương, cán bộ trong Dang và các đoàn thé, cán bộ lãnh đạo,

quản lý là người đại điện phần vốn góp của Nhà nước tại doanh nghiệp; người được giao thực hiện nhiệm vụ, công vụ có quyền hạn trong khi thực hiện nhiệm vụ, công

vụ đó (khoản 3, Điều 1, Luật phòng, chống tham những năm 2005).

Nhìn chung, nhóm đối tượng này có đặc điểm đặc thù so với các nhóm đối tượng khác như: họ thường là những người có quá trình công tác và công hiến nên

29

có nhiều kinh nghiệm; được đảo tạo có hệ thống, là những chuyên gia trên nhiều

lĩnh vực khác nhau; là những người có quan hệ rộng và có uy tín xã hội nhất định và thậm chí có thế mạnh về kinh tế.

- Thw hai, người có chức vụ, quyền hạn đã thực hiện hành vi lợi dụng chức

vụ quyền hạn, lợi dụng địa vị công tác được giao để không làm hoặc làm trái với

công vụ mà mình phải thực hiện và thực hiện đúng qui định của pháp luật, gây thiệt

hai chung cho lợi ích của nhà nước, xã hội và công dân Đây là yếu tố cơ bản dé xác định hành vi tham nhũng Một người có chức vụ, quyền hạn nhưng không lợi dụng

chức vụ, quyền hạn đó thì không thé có hành vi tham nhũng.

- Thự ba, người có chức vu, quyền hạn thực hiện hành vi với động cơ vu lợi

cho bản thân mình, cho người khác hoặc một nhóm người mà mình quan tâm Hành

vi tham nhũng là hành vi cỗ ý Mục đích của hành vi tham nhũng là vụ lợi Nếu chủ thé thực hiện hành vi không cố ý thì hành vi đó không là hành vi tham nhũng Vu lợi ở đây được hiểu là lợi ích vật chất hoặc lợi ích tinh thần mà người có chức vụ,

quyền hạn đã đạt được hoặc có thể đạt được thông qua hành vi tham nhũng.

Các tội phạm về tham nhũng có thé xây ra ở hau hết các lĩnh vực trong đời

sống xã hội với mục đích vụ lợi Vụ lợi ở đây có thể là lợi ích về vật chất và lợi ích

về tinh than; trong đó vu lợi về vật chất dễ thấy và phô biến hơn cả Các đối tượng phạm tội thường lợi dụng các sơ hở về quản lý trong lĩnh vực mình được giao phụ

trách dé chiếm đoạt tiền, tài sản của nhà nước, tô chức, công dân.

Xuất phát từ đặc điểm và các dấu hiệu pháp lý đặc trưng của tội phạm về

tham những nên đối với hầu hết các vụ án tham nhũng, trong quá trình giải quyết vụ án, các CQTHTT đều phải trưng cầu giám định nhằm xác định việc chấp hành pháp

luật của Nhà nước trong các lĩnh vực chuyên môn có đúng hay không? Hậu quảthiệt hại do hành vi vi phạm pháp luật gây ra cho tai sản của Nhà nước, xã hội va

công dân như thế nào?

Căn cứ vào các đặc điểm của tội phạm tham nhũng và đặc điểm của giám định tư pháp trong tổ tụng hình sự, ta có thé thấy giám định tư pháp đối với các tội phạm về tham nhũng trong quá trình giải quyết vụ án hình sự ngoài những đặc điểm

30

chung của giám định tư pháp trong THHS còn có những đặc điểm riêng so với công tác giám định tư pháp đối với các loại tội phạm khác.

1.2.2.1 Những đặc điểm chung

Thứ nhất: đây là hoạt động do người có kiến thức chuyên môn có kiến thức

can thiết về lĩnh vực can giám định được cơ quan tiễn hành tố tụng trưng câu theo

quy định của pháp luật

Không phải ai cũng có thé tiến hành hoạt động GDTP, họ phải là những người có kiến thức chuyên môn cần thiết về vấn đề cần giám định, được trưng cầu theo quy định của pháp luật, đồng thời họ phải đáp ứng đủ các tiêu chí theo quy

định của pháp luật Luật giám định tư pháp quy định: giám định viên tư pháp là

người đủ tiêu chuẩn về quốc tịch, sức khỏe, phẩm chất đạo đức, trình độ và thực tế

công tác, được cơ quan nhà nước có thâm quyền bé nhiệm dé thực hiện giám định

tư pháp; người giám định tư pháp theo vụ việc là người chưa được cơ quan nhà

nước có thẩm quyền bổ nhiệm là giám định viên tư pháp nhưng là người đủ tiêu

chuẩn về quốc tịch, sức khỏe, phẩm chất đạo đức, trình độ và thực tế hoạt động

chuyên môn, kinh nghiệm, được lựa chọn làm người giám định tư pháp theo vụ

việc, việc bổ nhiệm người giám định tư pháp theo vụ việc do Cơ quan có thâm

quyền bổ nhiệm theo quy định.

Thứ hai: đây là hoạt động được thực hiện theo một quy trình được quy định

tại BLTTHS do chủ thể tiễn hành to tụng hoặc người có yêu cau giám định theo quy

định của pháp luật

Hoạt động giám định phải được thực hiện theo một quy trình do pháp luật tố tụng hình sự quy định hết sức chặt chẽ về thủ tục, thời hạn, hình thức, chủ thé trưng

cầu giám định, người có quyền yêu cầu giám định, trường hợp giám định Các thủ

tục này được quy định trong BLTTHS và trong Luật Giám định tư pháp [1].

Thứ ba: đây là hoạt động không mang tính hành chính, mệnh lệnh — phục

tùng mà mang tính khoa học, chất lượng, giá trị của kết luận giám định không phụ thuộc vào cấp hành chính mà phụ thuộc vào trình độ, năng lực và uy tín của tổ

chức, người giảm định

GDTP là hoạt động mang tính khoa học, chuyên môn cao Tính chuyên môn

31

khoa học trong quá trình thực hiện giám định thé hiện ở việc người thực hiện giám

định hoàn toàn độc lập và chủ động lựa chọn phương pháp giảm định phù hợp và tự

chịu trách nhiệm về KLGD mà không bị ràng buộc, áp đặt bởi các cơ quan chủ quản Kết quả giám định và giá trị sử dụng của chúng cũng không phụ thuộc vào cấp hành chính hay lần giám định mà phụ thuộc vào năng lực chuyên môn của tổ

chức giám định, người giám định và phương pháp khoa học được áp dung [1].

Thứ tư: các kết quả giám định đưa ra phải dựa trên các căn cứ khoa học, có

độ tin cậy cao nhưng vẫn có thể bị thay thế bằng các kết quả giám định khác

Hoạt động GDTP trong TTHS được thực hiện trên cơ sở các phương pháp

khoa học, trình tự thủ tục tiến hành giám định cũng trên cơ sở khoa học nên kết quả

giám định được đưa ra cũng phải dựa trên các căn cứ khoa học đã được thừa nhận.

Tuy nhiên không phải tất cả các kết luận giám định đều là bất di bất dich mà kết

luận giám định vẫn được bổ sung hoặc thay thế bởi các kết quả giám định khác.

BLTTHS quy định trong trường hợp CQTHTT không đồng ý với kết luận giám định thì phải nêu rõ lý do, nếu kết luận giám định chưa rõ hoặc chưa đầy đủ thì phải giám định bô sung hoặc giám định lại theo thủ tục đã quy định [1].

Thứ năm: mục dich của GĐTP trong TTHS là để phục vụ qua trình giải

quyết vụ án hình sự

GĐTP nhằm làm sáng rõ các vấn đề còn vướng mắc trong quá trình chứng minh sự thật của vụ án, kết quả giám định là chứng cứ quan trọng, trong một số trường hợp còn có thé là chứng cứ duy nhất dé chứng minh tội phạm Nguồn chứng

cứ nay đảm bảo tính khách quan va hợp pháp trong chứng minh tội phạm và người

phạm tội Đây là cơ sở, căn cứ để các CQTHTT định tội danh và áp dụng khung hình phạt chính xác đối với người phạm tội [1].

1.2.2.2 Những đặc điểm riêng:

Thứ nhất: phạm vi giám định tư pháp trong quá trình giải quyết vụ án tham những rộng, nhiều nội dung

Đối với các vụ án tham nhũng, các đối tượng phạm tội là những người có

trình độ cao, quan hệ xã hội rộng, hành vi tham nhũng thường được che đậy một

cách tỉnh vi, xảo quyệt do vậy trong quá trình giải quyết các vụ án tham nhũng

32

phạm vi giám định thường rộng, có thể trong một vụ án phải tiến hành giám định nhiều lĩnh vực; nội dung giám định nhiều do hành vi phạm tội diễn ra trong một thời gian dài với nhiều hành vi; hành vi được hợp thức, che đậy bằng nhiều tài liệu,

chứng từ nên cần phải giám định nhiều nội dung mới thấy hết được phương thức,

thủ đoạn phạm tội va hậu quả thiệt hại do hành vi phạm tội gây ra.

Thứ hai: các nội dung can giám định trong các vụ án tham những phức tap, liên quan đến nhiễu văn bản quy phạm pháp luật của Nhà nước

Tội phạm tham nhũng là loại tội phạm hết sức phức tạp, các đối tượng phạm

tội rất am hiểu pháp luật và đã tìm mọi kẽ hở dé “lách luật”, do vậy việc giám định

trong quá trình giải quyết các vụ án tham nhũng là không hề đơn giản, đòi hỏi giám

định viên, người tiến hành giám định phải nghiên cứu sâu sắc, toàn diện nhiều quy

phạm pháp luật để chỉ ra được bản chất, phương thức, thủ đoạn phạm tội.

Thứ ba: thời gian giám định kéo dài, nhiễu trường hợp phải giám định lại nhiều lan

Do tính chất phức tạp của tội phạm tham nhũng nên Giám định viên, người tiến hành giám định cần phải mat nhiều thời gian để giám định Trong một số trường hợp do có sự chưa thống nhất trong nhận thức, trong vận dụng pháp luật

giữa các CQTHTT và giám định viên, cũng như giữa các giám định viên ở các cơ

quan giám định khác nhau nên nhiều trường hợp cùng một vấn đề nhưng phải giám định lại nhiều lần.

Thứ tu: mục dich của GĐTP trong quá trình giải quyết vụ án tham những là

chỉ ra sai phạm, thiệt hại do hành vì sai phạm gây ra

Sai phạm pháp luật và thiệt hại do hành vi sai phạm gây ra là những yếu tố buộc phải có ở những tội phạm tham nhũng, do vậy mục đích quan trọng nhất của GDTP trong quá trình giải quyết các vụ án tham nhũng là chi ra sai phạm, thiệt hai

do hành vi sai phạm gây ra.

33