(Luận văn) phát triển dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển việt nam

Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH - W X - hi ng ep w NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT n lo ad th yi u yj pl PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHỐN CỦA CƠNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM ua al n va n fu oi m ll nh at Chuyên ngành : Kinh tế Tài – Ngân hàng Mã số : 60.31.12 z z k jm ht vb om l.c gm LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ an Lu n va NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS-TS SỬ ĐÌNH THÀNH re y te th TP HỒ CHÍ MINH - NĂM 2007 Trang Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN MỤC LỤC Danh mục ký hiệu, chữ viết tắt hi ng Danh mục bảng ep Danh mục hình vẽ, đồ thị LỜI MỞ ĐẦU w n CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CƠNG TY CHỨNG KHỐN VÀ DỊCH VỤ lo ad CHỨNG KHOÁN th 1.1 Những vấn đề chung cơng ty chứng khốn u yj 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán yi pl 1.1.2 Vai trị cơng ty chứng khốn al ua 1.1.3 Mơ hình tổ chức cơng ty chứng khoán n 1.1.4 Hình thức pháp lý cơng chứng khốn va n 1.1.5 Cơ cấu tổ chức cơng ty chứng khốn fu m ll 1.2 Các dịch vụ cơng ty chứng khốn oi 1.2.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán at nh 1.2.1.1 Khái niệm môi giới chứng khoán z 1.2.1.2 Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán z vb 1.2.1.3 Quy trình thực nghiệp vụ mơi giới jm ht 1.2.2 Dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành 10 k 1.2.2.1 Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành 10 gm 1.2.2.2 Các hình thức bảo lãnh phát hành 11 om l.c 1.2.2.3 Đặc điểm bảo lãnh phát hành 11 1.2.2.4 Quy trình bảo lãnh phát hành 12 an Lu 1.2.3 Dịch vụ tư vấn đầu tư 14 n va 1.2.3.1 Khái niệm tư vấn đầu tư 14 1.2.3.2 Đặc điểm phân loại tư vấn đầu tư 14 Trang th 1.2.4.2 Các bước thực quản lý danh mục đầu tư 17 y 1.2.4.1 Khái niệm 17 te 1.2.4 Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư 17 re 1.2.3.3 Công việc tư vấn đầu tư 16 Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN 1.2.5 Các dịch vụ khác 18 1.2.5.1 Dịch vụ lưu ký chứng khoán 18 1.2.5.2 Dịch vụ quản lý thu nhập chứng khoán (Quản lý cổ tức) 19 hi ng 1.2.5.3 Dịch vụ tín dụng 19 ep 1.3 Các nguyên tắc kinh doanh công ty chứng khoán 20 1.3.1 Nguyên tắc hoạt động 20 w 1.3.2 Nguyên tắc đạo đức 20 n lo 1.3.3 Nguyên tắc tài 21 ad th 1.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến dịch vụ chứng khoán cơng ty chứng khốn u yj 23 yi 1.4.1 Nhóm yếu tố bên ngồi cơng ty 23 pl ua al 1.4.2 Nhóm yếu tố bên công ty 25 n CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG DỊCH VỤ CHỨNG KHỐN va CƠNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN n fu VIỆT NAM 28 m ll 2.1 Khái quát cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt oi nh Nam 28 at 2.1.1 Quá trình hình thành phát triển công ty BSC 28 z z 2.1.2 Các dịch vụ chứng khốn cơng ty BSC 30 vb ht 2.1.3 Cơ cấu tổ chức nhân 32 k jm 2.1.4 Kết kinh doanh chủ yếu công ty (2004-2006) 34 gm 2.2 Khuôn khổ pháp lý quản lý dịch vụ chứng khoán Việt Nam 38 l.c 2.3 Thực trạng hoạt động dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Ngân om hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam 39 Lu 2.3.1 Dịch vụ mơi giới chứng khốn 39 an 2.3.1.1 Tóm tắt quy trình môi giới công ty BSC 40 n va 2.3.1.2 Đánh giá hoạt động môi giới BSC 42 Trang th 2.3.2.2 Đánh giá hoạt động tư vấn 47 y 2.3.2.1 Quy trình tóm tắt dịch vụ tư vấn 46 te 2.3.2 Dịch vụ tư vấn 46 re 2.3.1.3 Các dịch vụ hỗ trợ mơi giới chứng khốn 44 Phát triển dịch vụ chứng khoán Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN 2.3.3 Các dịch vụ khác 49 2.3.3.1 Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư 49 2.3.3.2 Dịch vụ quản lý cổ đông 50 hi ng 2.4 Đánh giá dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng ep Đầu tư Phát triển Việt Nam 50 2.4.1 Phân tích điểm mạnh, điểm yếu, hội, thách thức của Cơng ty Chứng w khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển (SWOT) 50 n lo 2.4.2 Những tồn hoạt động dịch vụ chứng khốn cơng ty Chứng khoán ad Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam 54 th u yj CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHỐN TẠI yi CƠNG TY CHỨNG KHỐN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN pl ua al VIỆT NAM 58 n 3.1 Định hướng phát triển cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư va Phát triển Việt Nam 58 n fu 3.1.1 Định hướng phát triển thị trường Chứng khoán Việt Nam đến năm 201058 m ll 3.1.2 Định hướng phát triển cơng ty chứng khốn giai đoạn 2006-2010 60 oi nh 3.1.3 Định hướng phát triển Công ty BSC đến năm 2010 62 at 3.2 Giải pháp phát triển dịch vụ chứng khoán cơng ty chứng khốn Ngân z z hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam 63 vb ht 3.2.1 Phát triển dịch vụ chứng khoán hướng khách hàng 63 k jm 3.2.1.1 Phát triển dịch vụ môi giới 63 gm 3.2.1.2 Phát triển dịch vụ tư vấn 64 l.c 3.2.2 Nâng cao chất lượng dịch vụ chăm sóc khách hàng 65 om 3.2.2.1 Nâng cao lực phân tích 65 Lu 3.2.2.2 Tổ chức hội nghị khách hàng 66 an 3.2.2.3 Triển khai hoạt động tư vấn đầu tư cho khách hàng cá nhân, tổ chức 66 n va 3.2.2.4 Phát triển sản phẩm tiện ích phục vụ khách hàng 66 Trang th 3.2.5 Nâng cao chuyên môn nghiệp vụ nhân viên 69 y 68 te 3.2.4 Hồn thiện hệ thống cơng nghệ thơng tin đáp ứng dịch vụ chứng khoán re 3.2.3 Phát triển mạng lưới hoạt động kinh doanh 67 Phát triển dịch vụ chứng khoán Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN 3.3 Kiến nghị 69 3.3.1 Kiến nghị với quản Quản lý Nhà nước 69 3.3.1.1 Hoàn thiện khung pháp lý 69 hi ng 3.3.1.2 Đẩy mạnh quản lý thị trường chứng khoán 70 ep 3.3.1.3 Thúc đẩy tiến trình cổ phần hố tổng cơng ty Nhà nước kết hợp thực niêm yết thị trường chứng khoán 71 w 3.3.1.4 Tạo điều kiện cho giao dịch mạng 71 n lo 3.3.1.5 Phổ biến kiến thức tạo niềm tin cho công chúng đầu tư 72 ad th 3.3.2 Kiến nghị với quan chủ quản Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt u yj Nam (BIDV) 73 yi 3.3.2.1 Nâng cao lực tài cho BSC 73 pl ua al 3.3.2.2 Tạo chế làm việc BSC thơng thống 74 n 3.3.2.3 Tạo điều kiện cho BSC mở rộng thị trường 74 va KẾT LUẬN 76 n fu TÀI LIỆU THAM KHẢO 7 oi m ll at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va re y te th Trang Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT hi ng : Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam BSC : Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát ep BIDV w n triển Việt Nam lo ad CTCK Công ty chứng khoán : Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội : Sở giao dịch chứng khốn Thành phố Hồ Chí Minh th : u yj HASTC yi pl ua : Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam n NHĐT & PTVN al HOSE va n : Công ty Tài Dầu khí SGDCK : Sở giao dịch chứng khoán TNHH : Trách nhiệm hữu hạn TPHCM : Thành phố Hồ Chí Minh TTCK : Thị trường chứng khốn TTGDCK : Trung tâm giao dịch chứng khoán UBCKNN : Ủy ban chứng khoán nhà nước WTO : Tổ chức Thương mại Thế giới fu PVFC oi m ll at nh z z k jm ht vb om l.c gm an Lu n va re y te th Trang Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN DANH MỤC CÁC BẢNG hi ng ep w : Tình hình lao động cơng ty BSC 30/12/2006 Bảng 2.2 : Một số tiêu hoạt động kinh doanh BSC (2004-2006) Bảng 2.3 : Doanh thu hoạt động chứng khoán BSC (2005-2006) Bảng 2.4 : Bảng thống kê vốn điều lệ, doanh thu, lợi nhuận trước thuế n Bảng 2.1 lo ad số cơng ty chứng khốn năm 2006 th u yj Bảng 2.5 : Số lượng tài khoản giao dịch chứng khoản BSC yi pl : Cơ cấu tài khoản khách hàng BSC tính đến tháng 6/2007 Bảng 2.7 : Bảng thống kê thị phần BSC (2000-2006) Bảng 2.8 : Biểu phí mơi giới Cơng ty BSC Bảng 2.9 : Số liệu chứng khoán lưu ký BSC tính đến 31/5/2007 Bảng 2.10 : Thống kê số lượng hợp đồng tư vấn BSC (2000-7/2007) ua al Bảng 2.6 n va n fu oi m ll at nh z z jm ht vb k DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ l.c gm : Sơ đồ cấu tổ chức công ty BSC Sơ đồ 2.2 : Quy trình tóm tắt hoạt động mơi giới công ty BSC Sơ đồ 2.3 : Sơ đồ quy trình tóm tắt dịch vụ tư vấn công ty BSC om Sơ đồ 2.1 an Lu n va re y th Trang te LỜI MỞ ĐẦU Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN Tính cấp thiết đề tài nghiên cứu Từ cuối năm 2006, thị trường chứng khoán Việt Nam phát triển mạnh số lượng chứng khoán, số lượng nhà đầu tư tổ chức dịch vụ chứng khoán với hi ng tổng giá trị vốn hóa thị trường đạt 304 nghìn tỷ đồng (20 tỷ USD) 31% ep GDP, khoảng 200.000 tài khoản chứng khốn 55 cơng ty chứng khốn, 18 cơng ty quản lý quỹ, 61 tổ chức lưu ký Đến cuối tháng năm 2007, thị trường chứng w khốn có xu hướng xuống, giao dịch chứng khốn chựng lại ngày n lo nhiều công ty chứng khoán đời dẫn đến việc cạnh tranh gay gắt ad cơng ty chứng khốn Để tăng tính cạnh tranh hoạt động kinh doanh chứng th u yj khốn cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam (BSC), yi chọn đề tài Giải pháp phát triển hoạt động kinh doanh Công ty pl n thạc sỹ kinh tế ua al TNHH Chứng khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam làm luận văn va n Mục tiêu nghiên cứu luận văn fu Hệ thống vấn đề dịch vụ chứng khốn Cơng ty chứng m ll - oi khoán làm sở lý luận cho đề tài nghiên cứu nh - Đánh giá thực trạng hoạt động kinh doanh Công ty, nêu điểm at z mạnh, điểm yếu, hội thách thức (SWOT) rõ tồn z Hệ thống giải pháp kiến nghị để phát triển dịch vụ chứng khoán jm ht - vb nguyên nhân k công ty l.c gm Đối tượng phạm vi nghiên cứu om Các loại hình dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Mơi giới chứng khốn: Mơi giới, lưu ký, tạm ứng tiền bán chứng khoán, an - Lu Đầu tư Phát triển Việt nam: n va cầm cố Dịch vụ tư vấn: Tư vấn niêm yết, bảo lãnh phát hành đại lý phát hành Trang th Dịch vụ khác: Quản lý danh mục đầu tư, quản lý cổ đông y - te chứng khốn, tư vấn cổ phần hóa, tư vấn đầu tư re - Phát triển dịch vụ chứng khoán Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN Với mục đích phát triển dịch vụ chứng khoán hướng đến khách hàng nên luận văn không đề cập đến hoạt động tự doanh cơng ty Chứng khốn Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam hi ng Phương pháp nghiên cứu ep Phương pháp nghiên cứu chủ yếu sử dụng luận văn phương pháp phân tích, phương pháp tổng hợp phương pháp so sánh Thông qua w n phương pháp mà luận văn đánh giá hoạt động dịch vụ chứng khốn lo ad cơng ty BSC, từ đề xuất giải pháp phát triển dịch vụ chứng khoán BSC th Ngồi ra, luận văn cịn sử dụng số phương pháp khác phương pháp thống u yj yi kê, diễn giải, quy nạp… pl ua al Kết cấu Luận văn n Ngoài phần mở đầu, kết luận danh mục tài liệu tham khảo, Luận văn va kết cấu thành chương: n fu Chương 1: Tổng quan cơng ty chứng khốn m ll Chương 2: Thực trạng hoạt động dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn Ngân oi nh hàng Đầu tư Phát triển Việt Nam at Chương 3: Giải pháp phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty TNHH chứng z z khoán Ngân hàng Đầu tư Phát triển Việt nam k jm ht vb om l.c gm an Lu n va re y te th Trang Phát triển dịch vụ chứng khoán Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CƠNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁN hi ng 1.1 Những vấn đề chung cơng ty chứng khốn ep 1.1.1 Khái niệm cơng ty chứng khốn Căn theo Quy chế Tổ chức hoạt động Cơng ty chứng khốn ban w hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 Bộ trưởng Bộ n lo Tài chính, cơng ty chứng khốn định nghĩa sau: ad th Cơng ty chứng khốn tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh u yj chứng khoán, bao gồm một, số tồn hoạt động: mơi giới chứng yi ua al chứng khoán pl khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư n Cơng ty chứng khốn tổ chức tài trung gian, thành lập va n có chấp thuận Ủy ban chứng khoán Nhà nước Để cấp giấy phép thành fu m ll lập hoạt động, cơng ty chứng khốn phải đảm bảo yêu cầu quyền sử dụng oi trụ sở làm việc tối thiểu 01 năm, diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà at nh đầu tư tối thiểu 150m2; có đầy đủ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh z doanh, bao gồm: sàn giao dịch phục vụ khách hàng, thiết bị văn phịng, hệ thống z vb máy tính phần mềm thực hoạt động giao dịch chứng khoán, trang jm ht thông tin điện tử, bảng tin để công bố thông tin cho khách hàng, hệ thống kho, két k bảo quản chứng khoán, tiền mặt, tài sản có giá trị khác lưu giữ tài liệu, chứng từ gm giao dịch cơng ty chứng khốn có nghiệp vụ mơi giới chứng khốn, tự nhân viên cơng ty phải có chứng hành nghề om l.c doanh chứng khoán; đáp ứng mức vốn pháp định theo loại hình kinh doanh Lu an Đóng vai trị tổ chức tài trung gian, cơng ty chứng khốn góp n va phần thúc đẩy phát triển kinh tế nói chung thị trường chứng th Trang 10 y việc tập hợp nguồn vốn lẻ công chúng te mua bán TTCK, qua lượng vốn khổng lồ đưa vào đầu tư từ re khoán nói riêng Thơng qua cơng ty chứng khốn, c phiu v trỏi phiu (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN a) Có thông tin liên quan đến công ty đại chúng ảnh hưởng nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư; b) Có thơng tin liên quan đến cơng ty đại chúng ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán hi ng ep cần phải xác nhận thông tin w Điều 102 Cơng bố thơng tin tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng n lo Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin định kỳ theo quy định khoản Điều 101 Luật ad th yi u yj Tổ chức phát hành thực chào bán trái phiếu công chúng phải công bố thông tin bất thường thời hạn bảy mươi hai giờ, kể từ xảy kiện quy định điểm a, b c khoản khoản Điều 101 Luật pl al Điều 103 Công bố thông tin tổ chức niêm yết ua Ngồi nghĩa vụ cơng bố thơng tin quy định Điều 101 Luật này, tổ chức niêm yết cịn phải cơng bố thơng tin sau đây: n va n a) Công bố thông tin thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ bị tổn thất tài sản có giá trị từ mười phần trăm vốn chủ sở hữu trở lên; fu oi m ll b) Công bố thông tin báo cáo tài quý thời hạn năm ngày, kể từ ngày hồn thành báo cáo tài q; at nh c) Công bố thông tin theo quy chế Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán z Tổ chức niêm yết công bố thông tin phải đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung tâm giao dịch chứng khoán nội dung thông tin công bố z vb k jm ht Điều 104 Công bố thông tin công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ gm Trong thời hạn mười ngày, kể từ ngày có báo cáo tài năm kiểm tốn, cơng l.c ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải cơng bố thơng tin định kỳ báo cáo tài om năm Lu an Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau đây, n va cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chng khoỏn hoc th Trang 221 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te ti khoản Điều 107 Luật này: re Trung tâm giao dịch chứng khốn để tổ chức cơng b thụng tin theo quy nh (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN a) Có định khởi tố thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng; hi ng ep b) Đại hội đồng cổ đông Hội đồng thành viên thông qua hợp đồng sáp nhập với công ty khác; c) Công ty bị tổn thất từ mười phần trăm giá trị tài sản trở lên; w n lo d) Cơng ty có thay đổi thành viên Hội đồng quản trị Hội đồng thành viên, ad th Giám đốc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc; cơng ty bổ u yj nhiệm hay miễn nhiệm người điều hành quỹ đầu tư chứng khốn; yi pl ua al đ) Cơng ty có thay đổi quan trọng hoạt động kinh doanh n Cơng ty chứng khốn phải cơng bố thơng tin trụ sở chính, chi nhánh đại lý va n nhận lệnh thay đổi liên quan đến địa trụ sở chính, chi nhánh đại lý fu oi m ll nhận lệnh; nội dung liên quan đến phương thức giao dịch, đặt lệnh, ký quỹ giao người hành nghề chứng khoán cơng ty at nh dịch, thời gian tốn, phí giao dịch, dịch vụ cung cấp danh sách z z ht vb Cơng ty chứng khốn, công ty quản lý quỹ phải công bố thông tin theo yêu cầu k jm Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có thơng tin liên quan đến cơng ty ảnh hưởng om Điều 105 Công bố thông tin quỹ đại chúng l.c gm nghiêm trọng đến lợi ích hợp pháp nhà đầu tư Cơng ty quản lý quỹ phải công bố thông tin định kỳ báo cáo tài sản hàng năm Lu an quỹ đại chúng thời hạn mười ngày, kể từ ngày báo cáo tài sản kiểm toán n va Công ty quản lý quỹ công bố thông tin định kỳ quỹ đại chúng trường re y te hp sau õy: (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Trang 222 th a) Thay đổi giá trị tài sản ròng quỹ i chỳng hng tun, thỏng, quý v hng nm; (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phát triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN b) Tài sản quỹ đại chúng tháng, quý năm; c) Tình hình kết hoạt động đầu tư quỹ đại chúng tháng, quý năm hi ng ep Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ xảy kiện sau quỹ đại chúng, công ty quản lý quỹ phải báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Trung w n lo tâm giao dịch chứng khoán để tổ chức công bố thông tin theo quy định ad khoản Điều 107 Luật này: th u yj a) Thông qua định Đại hội nhà đầu tư; yi pl ua al b) Quyết định chào bán chứng quỹ đại chúng; n c) Quyết định thay đổi vốn đầu tư quỹ đại chúng; va n fu d) Bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng quỹ đại chúng công chúng; m ll oi đ) Bị đình chỉ, huỷ bỏ đợt chào bán chứng quỹ đại chúng nh at Công ty quản lý quỹ công bố thông tin quỹ đại chúng theo yêu cầu Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xảy kiện sau đây: z z a) Có tin đồn ảnh hưởng đến việc chào bán, giá chứng quỹ đại chúng; ht vb k jm b) Có thay đổi bất thường giá khối lượng giao dịch chứng quỹ đại chúng gm Điều 106 Công bố thông tin cơng ty đầu tư chứng khốn om l.c Cơng ty đầu tư chứng khoán chào bán cổ phiếu công chúng phải công bố thông tin theo quy định Điều 101 khoản Điều 105 Luật an Lu Cơng ty đầu tư chứng khốn có cổ phiếu niêm yết Sở giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn phải cơng bố thông tin theo quy định Điều 103 Luật n va Điều 107 Công bố thông tin Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoỏn th Trang 223 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te Thụng tin giao dịch chứng khoán Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; re Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải cụng b cỏc thụng tin sau õy: (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN Thông tin tổ chức niêm yết Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; thơng tin cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, quỹ đầu tư chứng khốn, cơng ty đầu tư chứng khốn; Thơng tin giám sát hoạt động thị trường chứng khoán hi ng ep Chương IX THANH TRA VÀ XỬ LÝ VI PHẠM w n Mục lo ad THANH TRA th u yj Điều 108 Thanh tra chứng khoán yi Thanh tra chứng khoán tra chuyên ngành chứng khoán thị trường chứng khoán pl ua al Thanh tra chứng khốn có Chánh tra, Phó Chánh tra Thanh tra viên n va Thanh tra chứng khoán chịu đạo nghiệp vụ Thanh tra Bộ Tài theo quy định pháp luật tra quy định Luật n fu m ll Điều 109 Đối tượng phạm vi tra oi nh Đối tượng tra bao gồm: at a) Tổ chức chào bán chứng khoán công chúng; z b) Công ty đại chúng; z vb c) Tổ chức niêm yết chứng khoán; đ) Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký; k jm ht d) Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán; om g) Người hành nghề chứng khốn; l.c gm e) Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khốn, ngân hàng giám sát; chi nhánh văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam; Lu h) Tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khoán; an i) Tổ chức, cá nhân khác liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trng chng n va khoỏn (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Trang 224 th c) Hoạt động giao dịch chứng khoán; y b) Hoạt động niêm yết chứng khoán; te a) Hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng; re Phạm vi tra bao gm: (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chng khoỏn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN d) Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ chứng khoán thị trường chứng khốn; đ) Hoạt động cơng bố thơng tin; e) Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán hi ng Điều 110 Hình thức tra ep Thanh tra theo chương trình, kế hoạch Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt w n Thanh tra đột xuất tiến hành phát tổ chức, cá nhân tham gia đầu tư hoạt động thị trường chứng khốn có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán; theo yêu cầu việc giải khiếu nại, tố cáo Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước giao lo ad th Điều 111 Thẩm quyền, định tra u yj yi Hoạt động tra chứng khoán thực có định tra người có thẩm quyền quy định khoản Điều pl ua al Chánh Thanh tra chứng khoán định tra thành lập Đoàn tra Khi xét thấy cần thiết, Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước định tra thành lập Đồn tra n va Đồn tra có Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra n fu Việc định tra phải có sau đây: oi m ll a) Chương trình, kế hoạch tra Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt; nh b) Yêu cầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; at c) Khi phát có dấu hiệu vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng z khoán z ht vb Điều 112 Nội dung định tra om d) Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra l.c c) Thời hạn tiến hành tra; gm b) Đối tượng, nội dung, phạm vi, nhiệm vụ tra; k a) Căn pháp lý để tra; jm Quyết định tra phải bao gồm nội dung sau đây: an Lu Trong thời hạn ba ngày, kể từ ngày ký, định tra phải gửi cho đối tượng tra, trừ trường hợp tra đột xuất n va Quyết định tra phải công bố thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày định tra Việc công bố định tra phải lập thành bn th Trang 225 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te Thi hạn thực tra không ba mươi ngày, kể từ ngày công bố định tra đến kết thúc việc tra nơi tra re Điều 113 Thời hạn tra (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chng khoỏn ca Cụng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN Trong trường hợp cần thiết, người định tra gia hạn lần Thời gian gia hạn không vượt thời hạn quy định khoản Điều Điều 114 Quyền nghĩa vụ đối tượng tra Quyền đối tượng tra: hi ng a) Giải trình vấn đề có liên quan đến nội dung tra; ep b) Bảo lưu ý kiến biên tra; w c) Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu thuộc bí mật nhà nước pháp luật có quy định thơng tin, tài liệu khơng liên quan đến nội dung tra; n d) Khiếu nại với người định tra định, hành vi Trưởng Đoàn tra, thành viên Đồn tra q trình tra có cho định, hành vi trái pháp luật; khiếu nại với Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước kết luận tra, định xử lý tra có cho kết luận, định trái pháp luật Trong thời gian chờ giải người khiếu nại phải chấp hành kết luận tra định xử lý tra; lo ad th yi u yj pl đ) Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định pháp luật; al ua e) Cá nhân đối tượng tra có quyền tố cáo hành vi vi phạm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra n va Nghĩa vụ đối tượng tra: n fu a) Chấp hành định tra; oi m ll b) Cung cấp kịp thời, đầy đủ, xác thơng tin, tài liệu, liệu điện tử liên quan đến nội dung tra theo yêu cầu tra phải chịu trách nhiệm tính đầy đủ, xác, trung thực thông tin, tài liệu, liệu điện tử cung cấp; nh at c) Chấp hành yêu cầu, kết luận tra, định xử lý tra quan nhà nước có thẩm quyền; z z d) Ký biên tra vb jm ht Điều 115 Nhiệm vụ, quyền hạn người định tra Người định tra có nhiệm vụ, quyền hạn sau đây: k gm a) Chỉ đạo, kiểm tra Đoàn tra thực nội dung, thời hạn ghi định tra; om l.c b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; u cầu tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thơng tin, tài liệu đó; an Lu c) Trưng cầu giám định vấn đề có liên quan đến nội dung tra; n va d) Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần ngăn chặn hành vi vi phạm để xác minh tình tiết làm chứng cho kết luận tra; y th Trang 226 te (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam re ) Yờu cu ngi có thẩm quyền phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khốn tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khoán xét thấy cần xác minh tình tiết làm định x lý vi (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chng khoỏn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN phạm ngăn chặn hành vi tẩu tán tiền, chứng khoán tài sản chấp, cầm cố có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn; e) Tạm đình kiến nghị người có thẩm quyền đình việc làm xét thấy việc làm gây thiệt hại nghiêm trọng đến lợi ích Nhà nước, quyền lợi ích hợp pháp tổ chức, cá nhân tham gia thị trường; hi ng ep g) Ban hành định xử lý theo thẩm quyền kiến nghị người có thẩm quyền xử lý; kiểm tra, đôn đốc việc thực định xử lý tra; w h) Giải khiếu nại, tố cáo có liên quan đến trách nhiệm Chánh Thanh tra, Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra; n i) Kết luận nội dung tra; lo ad k) Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm pháp luật sang quan điều tra thời hạn năm ngày, kể từ ngày phát có dấu hiệu tội phạm th yi u yj Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, người định tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định pl Điều 116 Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra thành viên Đoàn tra ua al n Nhiệm vụ, quyền hạn Trưởng Đoàn tra: va a) Tổ chức, đạo thành viên Đoàn tra thực nội dung, đối tượng, thời hạn ghi định tra; n fu oi m ll b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, liệu điện tử, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; at nh c) Trường hợp có cho khơng kịp thời niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử có liên quan đến hành vi vi phạm pháp luật chứng khoán thị trường chứng khốn tài liệu, chứng từ, chứng khốn, liệu điện tử bị tẩu tán, tiêu hủy, Trưởng Đồn tra có quyền định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử Trong thời hạn hai mươi bốn giờ, kể từ định, Trưởng Đoàn tra phải báo cáo đồng ý văn Chánh tra chứng khoán; trường hợp Chánh tra chứng khốn khơng đồng ý Trưởng Đoàn tra phải hủy định niêm phong, tạm giữ trả lại tài liệu, chứng từ, chứng khoán, liệu điện tử bị niêm phong, tạm giữ; z z k jm ht vb gm l.c d) Báo cáo với người định tra kết tra chịu trách nhiệm tính xác, trung thực, khách quan báo cáo đó; om đ) Lập biên tra; a) Thực nhiệm vụ theo phân cơng Trưởng Đồn tra; n va Nhiệm vụ, quyền hạn thành viên Đoàn tra: an Lu e) Khi thực nhiệm vụ, quyền hạn quy định khoản Điều này, Trưởng Đoàn tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật định th Trang 227 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te c) Kin ngh vic x lý vấn đề liên quan đến nội dung tra; re b) Yêu cầu đối tượng tra cung cấp thông tin, tài liệu, báo cáo văn bản, giải trình vấn đề liên quan đến nội dung tra; yêu cầu quan, tổ chức, cá nhân có thơng tin, tài liệu liên quan đến nội dung tra cung cấp thông tin, tài liệu ú; (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chng khoỏn ca Cụng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN d) Báo cáo kết thực nhiệm vụ giao với Trưởng Đoàn tra, chịu trách nhiệm trước pháp luật Trưởng Đoàn tra tính xác, trung thực, khách quan nội dung báo cáo Điều 117 Kết luận tra hi ng Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày nhận báo cáo kết tra, người định tra phải văn kết luận tra Kết luận tra phải có nội dung sau đây: ep w a) Đánh giá việc thực sách, pháp luật, nhiệm vụ đối tượng tra thuộc nội dung tra; n lo b) Kết luận nội dung tra; ad c) Xác định rõ tính chất, mức độ vi phạm, nguyên nhân, trách nhiệm quan, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm (nếu có); th yi u yj d) Các biện pháp xử lý theo thẩm quyền áp dụng; kiến nghị biện pháp xử lý pl Trong trình tra, người định tra có quyền yêu cầu Trưởng đoàn tra, thành viên Đoàn tra báo cáo; yêu cầu đối tượng tra giải trình để làm rõ thêm vấn đề cần thiết phục vụ cho việc kết luận tra ua al n va Kết luận tra gửi đến Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối tượng tra; trường hợp Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước định tra kết luận tra gửi đến Bộ trưởng Bộ Tài n fu oi m ll Trong thời hạn mười lăm ngày, kể từ ngày có kết luận tra Chánh Thanh tra chứng khoán, Chủ tịch Ủy ban Chứng khốn Nhà nước có trách nhiệm xem xét kết luận tra; xử lý tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm pháp luật chứng khốn thị trường chứng khoán; áp dụng biện pháp theo thẩm quyền kiến nghị Bộ Tài áp dụng biện pháp khắc phục, hồn thiện chế, sách, pháp luật at nh z z k gm Điều 118 Nguyên tắc xử lý vi phạm jm XỬ LÝ VI PHẠM ht vb Mục om l.c Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn tùy theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật, xử phạt hành bị truy cứu trách nhiệm hình sự; gây thiệt hại phải bồi thường theo quy định pháp luật Lu an Người lợi dụng chức vụ, quyền hạn cản trở hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn; có hành vi sách nhiễu, gây phiền hà tổ chức, cá nhân tham gia thị trường chứng khốn; khơng giải kịp thời yêu cầu tổ chức, cá nhân theo quy định; không thực thi công vụ khác pháp luật quy định tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm mà bị xử lý kỷ luật bị truy cứu trách nhiệm hình n va th Trang 228 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te iu 119 Cỏc hỡnh thức xử phạt vi phạm hành re Việc xử phạt vi phạm hành thực theo quy định Luật pháp luật xử lý vi phm hnh chớnh (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN Tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm quy định Luật phải chịu hình thức xử phạt sau đây: a) Phạt cảnh cáo; b) Phạt tiền hi ng ep w Tuỳ theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm cịn bị áp dụng nhiều hình thức xử phạt bổ sung bao gồm đình hoạt động; thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán, Chứng hành nghề chứng khoán; tịch thu toàn khoản thu từ việc thực hành vi vi phạm mà có số chứng khốn sử dụng để vi phạm n Ngoài hình thức xử phạt quy định khoản khoản Điều này, tổ chức, cá nhân vi phạm phải thực biện pháp bao gồm buộc chấp hành quy định pháp luật; buộc huỷ bỏ, cải thơng tin sai lệch, thơng tin sai thật; buộc phải thu hồi số chứng khốn phát hành, hồn trả tiền đặt cọc tiền mua chứng khoán cho nhà đầu tư lo ad th u yj yi Điều 120 Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành pl al Chánh Thanh tra chứng khốn có quyền sau đây: ua a) Phạt cảnh cáo; n va b) Phạt tiền n Chủ tịch Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước có quyền sau đây: oi m ll b) Phạt tiền fu a) Phạt cảnh cáo; at nh c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung biện pháp khắc phục hậu quy định khoản khoản Điều 119 Luật z Chính phủ quy định cụ thể thẩm quyền mức độ xử phạt hành vi vi phạm hành hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán quy định điều từ Điều 121 đến Điều 130 Luật z ht vb k jm Điều 121 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động chào bán chứng khốn cơng chúng gm om l.c Tổ chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng có giả mạo hồ sơ đăng ký chào bán chứng khốn cơng chúng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật; tổ chức phát hành bị thu hồi Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng, phải trả lại số tiền huy động cộng thêm tiền lãi tiền gửi không kỳ hạn phải nộp phạt từ phần trăm đến năm phần trăm tổng số tiền huy động trái pháp luật an Lu n va y th Trang 229 te (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam re T chức phát hành, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành, tổ chức tư vấn phát hành cố ý công bố thông tin sai lệch che giấu thật, sử dụng thông tin ngồi Bản cáo bạch để thăm dị thị trường, phân phối chứng khốn khơng với nội dung đăng ký chào bán loại chứng khoán, thời hạn phát hành khối lượng tối thiểu theo quy định, thông bỏo phỏt hnh trờn cỏc phng tin (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN thông tin đại chúng không nội dung thời gian theo quy định bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hủy bỏ chào bán chứng khốn cơng chúng bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức bảo lãnh phát hành thực bảo lãnh có tổng giá trị chứng khoán vượt tỷ lệ quy định pháp luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, bị đình hoạt động bảo lãnh phát hành hi ng Tổ chức phát hành thực chào bán chứng khốn cơng chúng chưa có Giấy chứng nhận chào bán chứng khốn cơng chúng bị đình chào bán chứng khốn cơng chúng, bị tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật ep w Điều 122 Xử lý hành vi vi phạm quy định công ty đại chúng n lo Công ty quy định điểm c khoản Điều 25 Luật không nộp hồ sơ cơng ty đại chúng cho Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước thời hạn chín mươi ngày, kể từ ngày trở thành cơng ty đại chúng bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật công ty đại chúng ad th u yj yi Công ty đại chúng không tuân thủ quy định quản trị công ty bị phạt cảnh cáo buộc chấp hành quy định pháp luật quản trị công ty pl ua al Điều 123 Xử lý hành vi vi phạm quy định niêm yết chứng khoán n Tổ chức niêm yết, Giám đốc Tổng giám đốc, Phó Giám đốc Phó Tổng giám đốc, Kế tốn trưởng người khác có liên quan tổ chức niêm yết, tổ chức tư vấn niêm yết, tổ chức kiểm toán chấp thuận, người ký báo cáo kiểm toán, tổ chức, cá nhân xác nhận hồ sơ niêm yết có giả mạo hồ sơ niêm yết, gây hiểu nhầm nghiêm trọng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, huỷ bỏ niêm yết bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật va n fu oi m ll at nh Tổ chức niêm yết không chấp hành đầy đủ quy định thời gian, nội dung phương tiện cơng bố thơng tin việc niêm yết bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật việc niêm yết z z Điều 124 Xử lý hành vi vi phạm quy định tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán ht vb k jm Tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán trái quy định Luật bị đình hoạt động, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền từ đến năm lần khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật, trường hợp khơng có khoản thu trái pháp luật bị phạt tiền gm om l.c Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm sốt, Giám đốc, Phó Giám đốc nhân viên Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán vi phạm quy định niêm yết, thành viên, giao dịch, giám sát cơng bố thơng tin bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật an Lu n va th Trang 230 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te Cụng ty chng khoỏn, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khốn, chi nhánh cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước Việt Nam tiến hành hoạt động kinh doanh chứng khoán chưa cấp giấy phép cho mượn, cho thuê, chuyển nhượng giấy phép; hoạt động kinh doanh lĩnh vực giấy phép khơng quy định giấy phép khơng cịn hiệu lực; tẩy xóa, sửa chữa giấy phép; thực thay đổi re Điều 125 Xử lý hành vi vi phạm quy định hoạt động kinh doanh chứng khoán chng ch hnh ngh chng khoỏn (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN liên quan đến chứng khoán thị trường chứng khoán chưa Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật, đình hoạt động, thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện hi ng Cơng ty chứng khốn khơng thực quy định Luật quản lý tài sản tiền, chứng khốn khách hàng; khơng trì bảo đảm mức vốn khả dụng theo quy định; đầu tư tham gia góp vốn vượt mức quy định; làm trái lệnh người đầu tư; không thực chế độ bảo mật thông tin khách hàng bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, đình hoạt động thu hồi Giấy phép thành lập hoạt động ep w n Cơng ty chứng khốn người hành nghề chứng khốn cơng ty lợi dụng chức trách, nhiệm vụ mượn tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng; cầm cố sử dụng tiền, chứng khoán tài khoản khách hàng chưa khách hàng uỷ thác bị phạt cảnh cáo, phạt tiền tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật lo ad th u yj yi Công ty quản lý quỹ người hành nghề chứng khốn cơng ty q trình thực quản lý quỹ khơng tách biệt việc quản lý quỹ, không tuân theo Điều lệ quỹ đầu tư chứng khoán bảo vệ quyền lợi ích hợp pháp nhà đầu tư, khơng thực kiểm soát nội theo quy định, dùng vốn tài sản quỹ đầu tư chứng khoán để đầu tư mua tài sản quỹ đầu tư khác; vi phạm quy định tham gia góp vốn, nắm giữ cổ phần, vay cho vay công ty quản lý quỹ ngược lại bị phạt cảnh cáo, phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật quản lý quỹ đầu tư chứng khoán pl ua al n va n fu oi m ll Người hành nghề chứng khốn đồng thời làm việc góp vốn vào hai nhiều cơng ty chứng khốn; người hành nghề chứng khốn cơng ty quản lý quỹ đồng thời làm Giám đốc Tổng Giám đốc cổ đông sở hữu năm phần trăm số cổ phiếu có quyền biểu tổ chức chào bán chứng khốn cơng chúng; người hành nghề chứng khốn cho mượn cho thuê Chứng hành nghề chứng khoán; tẩy xoá, sửa chữa Chứng hành nghề chứng khoán bị phạt tiền thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán at nh z z vb jm ht Điều 126 Xử lý hành vi vi phạm quy định giao dịch chứng khoán k Người biết rõ thơng tin nội người có thơng tin nội mua, bán chứng khốn, tiết lộ thơng tin đề nghị người khác mua, bán chứng khoán bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật om l.c gm an Lu Tổ chức, cá nhân mà pháp luật quy định cấm tham gia vào giao dịch cổ phiếu trực tiếp gián tiếp nắm giữ mua bán cổ phiếu cách đổi tên mượn danh nghĩa người khác bị tịch thu số cổ phiếu sử dụng để vi phạm, tịch thu khoản thu trái pháp luật phạt tiền; cán bộ, cơng chức bị xử lý kỷ luật theo quy định pháp luật n va th Trang 231 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te Nhõn viờn nghip v ca S giao dịch chứng khốn, Trung tâm giao dịch chứng khốn, cơng ty chứng khoán cố ý cung cấp tài liệu giả, làm giả, làm sai lệch tiêu huỷ tài liệu giao dịch để lừa đảo; dụ dỗ khách hàng mua, bán chứng khốn bị phạt tiền, re Tổ chức, cá nhân vi phạm quy định hành vi bị cấm để thao túng giá chứng khoán, tạo giá chứng khoán giả tạo, giao dịch giả tạo bị phạt tiền, tịch thu khoản thu trái pháp luật bị truy cứu trách nhiệm hình s theo quy nh ca phỏp lut (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt triển dịch vụ chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN thu hồi Chứng hành nghề chứng khoán bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật Tổ chức, cá nhân tạo dựng tuyên truyền thông tin sai thật gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường chứng khoán, gây lũng đoạn thị trường giao dịch chứng khốn bị phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật hi ng ep w n Tổ chức, cá nhân thực hành vi chào mua công khai mà không gửi đăng ký chào mua đến Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; khơng chào mua công khai theo quy định thay đổi, điều chỉnh so với đăng ký chào mua mà không báo cáo theo quy định; không áp dụng điều kiện chào mua công khai cho tất cổ đông công ty đại chúng; từ chối mua cổ phiếu từ cổ đông theo điều kiện công bố; không chấp hành thời hạn chào mua công khai bị phạt tiền buộc phải chấp hành quy định pháp luật chào mua công khai lo ad th Điều 127 Xử lý hành vi vi phạm quy định đăng ký, lưu ký, bù trừ toán chứng khoán, ngân hàng giám sát u yj yi Tổ chức đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán nhân viên tổ chức vi phạm quy định thời hạn xác nhận số liệu; chuyển giao chứng khoán; sửa chữa giả mạo chứng từ toán; vi phạm chế độ bảo quản chứng khoán; chế độ đăng ký, lưu ký, bù trừ, toán chứng khoán; chế độ bảo mật tài khoản lưu ký khách hàng; không cung cấp đầy đủ, kịp thời danh sách người nắm giữ chứng khốn cho tổ chức phát hành bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật pl ua al n va n fu oi m ll Ngân hàng giám sát nhân viên ngân hàng giám sát bảo quản tài sản quỹ đầu tư chứng khoán trái với Điều lệ quỹ đầu tư chứng khốn; khơng tách bạch tài sản quỹ đầu tư chứng khốn với tài sản khác; khơng tách bạch tài sản quỹ đầu tư với tài sản quỹ đầu tư khác bị phạt tiền, bị đình thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán at nh z Điều 128 Xử lý hành vi vi phạm quy định công bố thông tin z k jm ht vb Tổ chức phát hành, công ty đại chúng, tổ chức niêm yết, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ cơng ty đầu tư chứng khốn cơng bố thơng tin không đầy đủ, kịp thời, hạn, phương tiện theo quy định; công bố thông tin sai thật làm lộ bí mật số liệu, tài liệu không công bố thông tin theo quy định Luật bị phạt cảnh cáo, phạt tiền, buộc chấp hành quy định pháp luật công bố thông tin gm l.c Điều 129 Xử lý hành vi vi phạm quy định báo cáo om Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khốn, cơng ty đại chúng, cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định; báo cáo không thời gian theo quy định; báo cáo không mẫu biểu quy định; ngừng hoạt động mà không báo cáo báo cáo chưa chấp thuận Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước; không báo cáo báo cáo không kịp thời xảy kiện bất thường ảnh hưởng nghiêm trọng đến khả tài hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khốn bị phạt cảnh cáo phạt tiền buộc chấp hành quy định pháp luật chế độ báo cáo an Lu n va th Trang 232 y (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam te T chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ, cơng ty đầu tư chứng khoán, ngân hàng giám sát, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm re Điều 130 Xử lý hành vi cn tr vic tra (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chứng khốn Cơng ty Chứng khốn NHĐT&PTVN hi ng giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán, thành viên lưu ký tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khốn thị trường chứng khốn có hành vi trì hỗn, trốn tránh đối phó, khơng cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu, liệu điện tử theo yêu cầu Đoàn tra tra viên, gây cản trở hoạt động tra, sử dụng bạo lực, uy hiếp thành viên Đoàn tra thực nhiệm vụ tra bị phạt cảnh cáo, phạt tiền bị truy cứu trách nhiệm hình theo quy định pháp luật ep Chương X w n GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP, KHIẾU NẠI, TỐ CÁO VÀ BỒI THƯỜNG THIỆT HẠI lo ad th Điều 131 Giải tranh chấp u yj yi Tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn Việt Nam giải thơng qua thương lượng, hồ giải u cầu Trọng tài Toà án giải theo quy định pháp luật pl al ua Thẩm quyền, thủ tục giải tranh chấp phát sinh hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán Trọng tài Tòa án tiến hành theo quy định pháp luật n va n Điều 132 Bồi thường thiệt hại fu oi m ll Tổ chức, cá nhân bị thiệt hại tổn thất hành vi vi phạm quy định Luật pháp luật khác có liên quan có quyền tự với tổ chức, cá nhân bị thiệt hại khác tiến hành khởi kiện để yêu cầu tổ chức, cá nhân gây thiệt hại phải bồi thường at nh z Việc xác định giá trị thiệt hại giá trị tổn thất, thủ tục bồi thường thiệt hại thực theo quy định pháp luật z ht vb Điều 133 Khiếu nại, tố cáo, khởi kiện k jm Cá nhân có quyền khiếu nại, tố cáo, khởi kiện; tổ chức có quyền khiếu nại, khởi kiện theo quy định pháp luật Việc khiếu nại, tố cáo, khởi kiện giải khiếu nại, tố cáo, khởi kiện hoạt động chứng khoán thị trường chứng khoán thực theo quy định Luật quy định khác pháp luật có liên quan gm om l.c Trong thời hạn khiếu nại, tố cáo, khởi kiện, tổ chức, cá nhân phải thi hành định hành Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước; có định giải khiếu nại, tố cáo quan nhà nước có thẩm quyền chứng khoán thị trường chứng khoán định, án Tồ án có hiệu lực pháp luật thi hành theo định, án an Lu n va y th Trang 233 te (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam re U ban Chng khoỏn Nh nước có trách nhiệm thụ lý đơn khiếu nại, tố cáo tổ chức, cá nhân thuộc thẩm quyền giải mình; trường hợp nhận khiếu nại, tố cáo khơng thuộc thẩm quyền giải mình, phải kịp thời chuyển đến quan, tổ chức, cá nhân có thẩm quyền để giải thơng báo văn cho người khiếu nại, tố cáo biết (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam Phỏt trin dch v chng khoỏn ca Cụng ty Chứng khoán NHĐT&PTVN Thời hạn giải tố cáo sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải tố cáo kéo dài khơng chín mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn hi ng Thời hạn giải khiếu nại lần đầu ba mươi ngày, giải khiếu nại lần thứ hai bốn mươi lăm ngày, kể từ ngày thụ lý đơn; vụ việc phức tạp thời hạn giải khiếu nại kéo dài không sáu mươi ngày, kể từ ngày thụ lý đơn ep w n Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần đầu quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại lần đầu Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khiếu nại đến Bộ trưởng Bộ Tài khởi kiện vụ án hành Tồ án theo quy định pháp luật lo ad Trong thời hạn ba mươi ngày, kể từ ngày hết thời hạn giải khiếu nại lần thứ hai quy định khoản Điều mà khiếu nại không giải kể từ ngày nhận định giải khiếu nại Bộ trưởng Bộ Tài mà người khiếu nại khơng đồng ý có quyền khởi kiện vụ án hành Tồ án theo quy định pháp luật th yi u yj pl ua al Chương XI n ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH va n Điều 134 Áp dụng Luật chứng khoán tổ chức hoạt động chứng khoán thị trường chứng khốn trước ngày Luật có hiệu lực thi hành fu oi m ll at nh Tổ chức đăng ký phát hành chứng khốn cơng chúng, niêm yết, đăng ký giao dịch; quỹ đầu tư chứng khoán đăng ký thành lập hoạt động đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục đăng ký lại z z Cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ thành lập hoạt động theo giấy phép hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán đáp ứng yêu cầu theo quy định Luật thực thủ tục xin cấp lại Giấy phép thành lập hoạt động jm ht vb k Văn phòng đại diện cơng ty chứng khốn, cơng ty quản lý quỹ nước hoạt động theo Giấy phép thành lập văn phịng đại diện khơng Uỷ ban Chứng khốn Nhà nước cấp trước ngày Luật có hiệu lực thi hành phải làm thủ tục đăng ký lại với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước l.c gm om Cơng ty chứng khốn thực nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, phải thực thủ tục đổi lại Giấy phép thành lập hoạt động thời hạn năm, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành Lu an Trung tâm giao dịch chứng khoán thành lập theo Quyết định số 127/1998/QĐ-TTg ngày 11 tháng năm 1998 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Luật có hiệu lực thi hành n va y th Trang 234 te (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam re Trung tõm lu ký chứng khoán thành lập theo Quyết định số 189/2005/QĐTTg ngày 20 tháng năm 2005 Thủ tướng Chính phủ phải thực thủ tục chuyển đổi thành Trung tâm lưu ký chứng khoán theo quy định Luật thời hạn mười tám tháng, kể từ ngày Lut ny cú hiu lc thi hnh (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam (Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam(Luỏưn.vn).phĂt.triỏằn.dỏằch.vỏằƠ.chỏằâng.khoĂn.cỏằĐa.cng.ty.chỏằâng.khoĂn.ngÂn.hng.ỏĐu.tặ.v.phĂt.triỏằn.viỏằt.nam