Hạ tầng giao thông đường bộ giữ vị trí, vai trò đặc biệt quan trọng đối với quá trình phát triển kinh tế xã hội. Để thu hút đầu tư, phát triển kinh tế xã hội, Nhà nước phải huy động mọi nguồn lực để ưu tiên phát triển hệ thống hạ tầng giao thông đường bộ. Việc đầu tư cho xây dựng mới và bảo trì hạ tầng giao thông đường bộ đòi hỏi kinh phí rất lớn, khó thu hồi hoặc thu hồi vốn chậm. Trong điều kiện khả năng cân đối ngân sách nhà nước chó phát triển hạ tầng đường bộ còn khó khăn, muốn đẩy nhanh quá trình đầu tư phát triển, nhất thiết phải có thêm các cơ chế thu hút nguồn lực ngoài ngân sách nhà nước. Tại Việt Nam, đã có nhiều cơ chế để thu hút nguồn lực để đầu tư phát triển hạ tầng giao thông đường bộ, nhưng việc quản lý thu từ khai thác các công trình đường bộ đã đầu tư để duy tu sửa chữa hoặc tạo nguồn đầu tư các công trình mới thì còn gặp nhiều khó khăn, chưa tương xứng với tiềm năng. Hiệu quả khai thác các công trình giao thông đường bộ chưa cao, chưa tương xứng với nguồn vốn bỏ ra. Hoạt động thu phí sử dụng đường bộ còn nhiều bất cập, thiếu đồng bố, thiếu công bằng, thiếu công khai, chưa tạo động lực thu hút đầu tư từ các thành phần kinh tế tư nhân.
BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THƠNG VẬN TẢI HỒNG NGỌC SƠN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THU TỪ KHAI THÁC CƠNG TRÌNH ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội - 2021 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC GIAO THƠNG VẬN TẢI HỒNG NGỌC SƠN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THU TỪ KHAI THÁC CƠNG TRÌNH ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM Ngành: Quản lý Xây dựng Mã số: 9.58.03.02 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS NGUYỄN QUỲNH SANG PGS.TS VŨ TRỌNG TÍCH Hà Nội - 2021 LỜI CAM ĐOAN Tơi xin cam đoan cơng trình nghiên cứu khoa học riêng Kết nêu luận án trung thực chưa công bố cơng trình nghiên cứu Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Tác giả Hoàng Ngọc Sơn LỜI CẢM ƠN Tơi xin bày tỏ lịng biết ơn chân thành TS Nguyễn Quỳnh Sang, PGS.TS Vũ Trọng Tích - Những người tận tâm, tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tơi hồn thành luận án Tơi xin chân thành cảm ơn Khoa Quản lý xây dựng, Bộ môn Kinh tế xây dựng Bộ môn khác thuộc Khoa Quản lý xây dựng - Trường Đại học Giao thơng vận tải có đóng góp giúp đỡ cho tơi nhiều q trình thực nội dung luận án Tôi xin chân thành cảm ơn Ban giám hiệu nhà trường, Phòng Đào tạo sau đại học tạo điều kiện giúp đỡ tơi hồn thành thủ tục theo qui định Tôi xin chân thành cảm ơn Nhà khoa học, Giáo sư, Phó Giáo sư, Tiến sĩ đến từ Đại học Giao thông vận tải, Đại học Xây dựng, Đại học Thủy lợi, Viện chiến lược phát triển Giao thơng vận tải, có đóng góp, giúp đỡ tơi q trình tơi thực nội dung luận án Tôi xin chân thành cảm ơn đóng góp đánh giá chuyên gia đến từ quan quản lý nhà nước thuộc Bộ Giao thông vận tải, Bộ Tài chính, Sở Giao thơng vận tải, Tổng Cục đường Việt Nam, Các chuyên gia đến từ Tổng Công ty, Công ty hoạt động lĩnh vực đầu tư xây dựng khai thác công trình giao thơng nói chung đường cao tốc nói riêng giúp tơi hồn thành tốt nội dung luận án Tôi xin cảm ơn anh chị, bạn bè đồng nghiệp tạo điều kiện giúp đỡ cho tơi thời gian, số liệu cơng trình thực tế để thực tốt luận án Cuối tơi xin cảm ơn gia đình tơi ln ủng hộ, giúp đỡ, chia sẻ động viên tơi suốt q trình thực nghiên cứu Hà Nội, ngày tháng năm 2021 Tác giả Hoàng Ngọc Sơn MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN i LỜI CẢM ƠN ii MỤC LỤC iii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU vii DANH MỤC CÁC HÌNH ix MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN CÁC CƠNG TRÌNH CĨ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU 1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu có liên quan đến đề tài luận án 1.1.1 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước 1.1.2 Tổng quan cơng trình nghiên cứu nước 12 1.1.3 Nhận xét cơng trình nghiên cứu khoảng trống nghiên cứu đề tài luận án 16 1.2 Khung nghiên cứu luận án 19 1.3 Phương pháp nghiên cứu luận án 20 1.3.1 Phương pháp tổng hợp, phân tích, so sánh 21 1.3.2 Phương pháp chuyên gia 21 1.3.3 Phương pháp điều tra xã hội học 21 1.3.4 Phương pháp thống kê toán học 24 CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THU TỪ KHAI THÁC CƠNG TRÌNH ĐƯỜNG BỘ 25 2.1 Tổng quan thu từ khai thác cơng trình đường 25 2.1.1 Khai thác cơng trình đường .25 2.1.2 Thu từ khai thác cơng trình đường 26 2.2 Nghiên cứu sở lý luận, thực tiễn quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 35 2.2.1 Các vấn đề liên quan đến quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường bộ35 2.2.2 Yêu cầu quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường .37 2.2.3 Nguyên tắc quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 38 2.2.4 Nội dung quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 39 2.2.5 Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 54 2.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường .55 2.3.1 Nhân tố khách quan .55 2.3.2 Nhân tố chủ quan 56 2.4 Kinh nghiệm quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường số nước học kinh nghiệm rút cho Việt Nam 57 2.4.1 Kinh nghiệm quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường số nước .57 2.4.2 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam 68 CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THU TỪ KHAI THÁC CƠNG TRÌNH ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 73 3.1 Thực trạng thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 73 3.1.1 Thực trạng hệ thống cơng trình đường Việt Nam 73 3.1.2 Các khoản thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 81 3.2 Phân tích thực trạng quản lý Nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 93 3.2.1 Xây dựng ban hành chế độ, sách thu từ khai thác cơng trình đường 93 3.2.3 Quản lý trình thu từ khai thác cơng trình đường .108 3.2.4 Thanh tra, kiểm tra, giám sát trình thu từ khai thác cơng trình đường 114 3.3 Đánh giá thực trạng quản lý Nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 117 3.3.1 Những thành tựu đạt 117 3.3.2 Một số tồn công tác quản lý Nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường .121 3.3.3 Nguyên nhân tồn quản lý Nhà nước thu từ việc khai thác cơng trình đường 126 CHƯƠNG 4: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC VỀ THU TỪ KHAI THÁC CÔNG TRÌNH ĐƯỜNG BỘ Ở VIỆT NAM 129 4.1 Quan điểm, mục tiêu nhu cầu phát triển giao thông đường Việt Nam đến năm 2030 129 4.1.1 Quan điểm phát triển giao thông đường Việt Nam đến năm 2030 129 4.1.2 Mục tiêu phát triển giao thông đường đến năm 2030 130 4.1.3 Nhu cầu vốn đầu tư phát triển giao thông đường đến năm 2030 130 4.2 Định hướng quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 133 4.3 Một số giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước thu từ việc khai thác cơng trình đường Việt Nam 135 4.3.1 Hoàn thiện hệ thống pháp luật sách thu từ khai thác cơng trình đường .135 4.3.2 Nâng cao lực, phẩm chất đội ngũ cán quan quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 138 4.3.3 Hoàn thiện tổ chức máy quan quản lý nhà nước thu từ khai thác cơng trình đường 139 4.3.4 Tăng cường công tác kiểm tra, tra, đánh giá quan quản lý nhà nước, giám sát cộng đồng giải khiếu nại tố cáo 141 4.3.5 Đầu tư công nghệ nhằm tăng hiệu thu từ khai thác cơng trình đường 143 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ 146 DANH MỤC CƠNG TRÌNH KHOA HỌC ĐÃ CƠNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN 149 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .150 PHỤ LỤC 156 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Nguyên nghĩa Tiếng Việt BTĐB ĐBVN ĐKVN ĐTXD DVC GTĐB GTNT GTVT HĐND KCHT KTCTĐB KT-XH NSNN QL QLNN UBND XDĐB Bảo trì đường Đường Việt Nam Đăng kiểm Việt Nam Đầu tư xây dựng Dịch vụ công Giao thông đường Giao thông nông thôn Giao thông vận tải Hội đồng nhân dân Kết cấu hạ tầng Khai thác cơng trình đường Kinh tế-xã hội Ngân sách Nhà nước Quốc lộ Quản lý nhà nước Ủy ban nhân dân Xây dựng đường Tiếng Anh BOT BT FDI ODA PPP VEC Build Operate Transfer - Xây dựng-Vận hành-Chuyển Giao Build Transfer -Xây dựng - Chuyển giao Foreign Direct Investment-Đầu tư trực tiếp nước Official Development Assistance-Hỗ trợ phát triển thức Public - Private Partner - Hợp tác công-tư Vietnam Expressway Corporation-Tổng Công ty Đầu tư Phát triển đường cao tốc Việt Nam Vietnam Infrastructure Development and Finance Investment Joint Stock Company- Tổng công ty Phát triển hạ tầng Đầu tư tài Việt Nam VIDIFI DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 Phân bố đối tượng khảo sát 22 Bảng 1.2 Kinh nghiệm nghề nghiệp đối tượng khảo sát 22 Bảng 1.3 Lĩnh vực hoạt động đối tượng khảo sát .23 Bảng 2.1 Biểu tính thuế lưu hành ô tô Nhật Bản 60 Bảng 2.2 Thuế, phí đánh vào người sử dụng đường tỉnh Szechuan Trung Quốc 63 Bảng 3.1 Chiều dài đường trách nhiệm tổ chức quản lý, bảo trì đường 73 Bảng 3.2 Tổng hợp vốn đầu tư xây dựng GTĐB giai đoạn 2011-2017 .78 Bảng 3.3 Hỗ trợ trực tiếp NSNN cho dự án BOT đường .79 Bảng 3.4 Số vốn đầu tư cho giao thông đường theo hình thức PPP .81 Bảng 3.5 Kết từ nguồn thu phí sử dụng đường giai đoạn 2013-2018 82 Bảng 3.6 Thống kê số lượng trạm dịch vụ đường cao tốc tính đến năm 2018 85 Bảng 3.7 Dự kiến nguồn thu từ thuê sử dụng kết cấu hạ tầng giao thông đường 87 Bảng 3.8 Hiểu biết nhận thức chung thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam .97 Bảng 3.9 Phân tích mơ tả tiêu hiểu biết chung (HBC) thu từ khai thác cơng trình đường Việt Nam 98 Bảng 3.10 ANOVA analyses of HBC a,b 100 Bảng 3.11 ANOVA analyses of HBC 100 Bảng 3.12 Chỉ tiêu đánh giá thực trạng công tác lập đề án, kế hoạch thu .100 Bảng 3.13 Phân tích thống kê mơ tả tiêu liên quan lập kế hoạch 101 Bảng 3.14 Phân tích phương sai tiêu KHa,b 102 Bảng 3.15 Phân tích tương quan tiêu KH (Correlations) .102 Bảng 3.16 Chỉ tiêu đánh giá hoạt động tổ chức thực đề án, kế hoạch thu 105 Bảng 3.17 Thống kê mô tả tiêu tổ chức thực đề án, kế hoạch thu 106 Bảng 3.18 Phân tích phương sai tiêu TCa,b 107 Bảng 3.19 Phân tích tương quan tiêu TC (Correlations) 107 Bảng 3.20 Chỉ tiêu đánh giá công tác đạo thực đề án, kế hoạch thu 111 Bảng 3.21 Thống kê mô tả tiêu đạo thực đề án, kế hoạch thu .112 Bảng 3.22 Phân tích phương sai tiêu CDa,b 113 Bảng 3.23 Phân tích tương quan tiêu CD (Correlations) .113 Bảng 3.24 Chỉ tiêu đánh giá kiểm soát thực đề án, kế hoạch thu 115 Bảng 3.25 Phân tích thống kê mơ tả tiêu giám sát thực đề án, kế hoạch thu .116 Bảng 3.26 ANOVA Test Statistics of KS a,b .116 Bảng 3.27 Phân tích tương quan tiêu KS (Correlations) 116 Bảng 3.28 Kinh phí/ tỷ lệ đáp ứng nhu cầu bảo trì theo định mức 118 Bảng 3.29 Kinh phí cho Qũy bảo trì đường địa phương .119 Bảng 4.1 Tổng hợp số lượng phương tiện dự báo đến 2030 131 Bảng 4.2 Tổng hợp dự báo từ nguồn thu phí sử dụng đường .132 Bảng 4.3 Dự kiến ngân sách cấp kinh phí Bảo trì quốc lộ giai đoạn 2020-2030 .132